中审亚太情况 - 截至2023年12月31日，有合伙人76人，注册会计师427人，签过证券服务业务审计报告的157人[2] - 2022年度收入总额71,385.74万元，审计业务收入53,315.48万元，证券业务收入24,225.19万元[3] - 2022年度上市公司审计客户41家，同行业审计客户2家[3] 审计相关决策 - 2023年4月28日董事会、5月19日股东大会审议通过续聘中审亚太为2023年度审计机构[4] - 2023年4月27日审计委员会审查资质后同意提议续聘[7] 审计结果与评价 - 中审亚太认为公司2023年财报合规，内控有效，出具标准无保留意见审计报告[6] - 2024年4月16日审计委员会审议通过2023年年报等议案并同意提交董事会[8] - 审计委员会认为中审亚太2023年年报审计表现良好，按时完成工作[9]

云鼎科技股份有限公司 董事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 单位：元 | 项目 | 2022 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 调整数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （追溯调整前）① | （追溯调整后）② | ③ | ②-① | | ...

云鼎科技股份有限公司 监事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，此变 更对公司财务状况和经营成果无重大影响。公司对租赁业务确认的租赁负债和使 用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司重大资产购买之 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"、"上市公司"、"公司"）重 大资产购买（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资 产重组管理办法》等法律法规的有关规定，对业绩承诺方做出的关于天津德通电 气有限公司（以下简称"德通电气"、"标的公司"）2023 年度业绩承诺的实现情 况进行了核查，并发表意见如下： 一、业绩承诺情况 本次交易的标的资产为德通电气 57.41%股权（以下简称"标的资产"），转 让对价为 322,329,910 元。根据上市公司与大地工程开发（集团）有限公司、曹 鹰、曹书鸣、张剑峰、天津鑫新企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、齐红亮和 曲景鹏（以下合称"交易对方"、"业绩承诺方"）签订的《关于天津德通电气有 限公司之业绩承诺和补偿协议》（以下简称《业绩承诺和补偿协议》），本次交易 的业绩承诺情况如下： （一）业绩承诺及差异情况的确定 交易对方承诺，标的公司在 2022 年度、2023 年度和 ...

国浩律师（济南）事务所 关 于 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 云鼎科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 济南市龙奥西路 1 号银丰财富广场 C 座 19、20 层 邮编：250014 19th-20th Floor, Block C, Yinfeng Fortune Plaza NO.1 Long'ao West Road, Jinan,250014 电话/Tel.:+86 531 8611 0949 8611 2118 传真/Fax.： +86 531 8611 0945 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 国浩律师（济南）事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：云鼎科技股份有限公司 国浩律师（济南）事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则 （2022年 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 云鼎科技股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 天津德通电气有 | 北京天健兴业资 | 包迎春、王宗礼 | 天兴评报字 | 可收回金额 | 38,086.72 万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资产组名称 限公司资产组 | 评估机构 产评估有限公司 | 评估师 | 评估报告编号 [2024]第 0561 号 | 评估价值类型 | 评估结果 | 三、是否存在减值迹象 | 资产组名称 | 是否存在减值迹象 | 备注 | 是否计提减值 | 备注 | 减值依据 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 天津德通电气有限公司资产组 | 不存在减值迹象 | - | 否 | - | 未减值不适用 | - | 四、商誉分摊情况 单位：元 | 资产组名称 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 | 资产组或资产 ...

云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第九次会议于2024年4月 17日上午在济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层会议室召开。本 次会议通知于2024年4月7日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方 式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主 席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件 的规定。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-022 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年度监事会工作 报告>的议案》 详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报 告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于讨论审议 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云鼎科技股份有限公司董事会现就提名王丽君为云鼎科技股份有 限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为云鼎科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云鼎科技股份有限公司第十一届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的 ...

会议情况 - 2023年召开10次董事会会议，独立董事出席和表决率100%[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事出席3次[3] - 2023年召开1次独立董事专门会议，独立董事出席1次[4] 决策事项 - 2023年董事会审议通过三项关联交易议案[9] - 2023年续聘中审亚太为年度审计机构[12] - 2023年审议聘任付明为财务总监[13] 激励计划 - 实施2023年A股限制性股票激励计划[14] - 激励计划2024年获审议通过和批复[14] - 激励计划2024年1月16日完成首次授予[14] 独立董事履职 - 2023年独立董事勤勉尽责提建议[16] - 2024年独立董事将继续履职完善公司治理[16]