珠海华金资本股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则. 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》和其他相关法 律、法规，以及《公司章程》的有关规定，特制定本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务，具体由公司证券事务部经办。 监事长兼任监事会办公室负责人，监事长可要求公司证券事务代表或者其他人 员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交 易所公开谴责时； 第 ...

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈时间 - 独立董事、监事会提议或股东请求召开临时股东大会，董事会需在收到后10日内反馈，同意则5日内发通知[5][6] 提案与通知时间 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[9] 公告与时间间隔 - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知各股东[11] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] 延期取消与投票时间 - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[12] - 股东大会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[15] 投票权征集与制度 - 公司董事会等可公开征集股东投票权[18] - 特定情况应采用累积投票制[19] 记录保存与方案实施 - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[21] - 股东大会通过派现等提案，公司应在结束后2个月内实施[22] 决议撤销与公司信息 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[23] - 公司为珠海华金资本股份有限公司[26] - 公司时间为2024年1月12日[26]

会议安排 - 2023年12月25日董事会审议通过召开2024年第一次临时股东大会议案[8] - 2023年12月26日刊登股东大会通知[8] - 2024年1月12日下午14:30股东大会在珠海横琴新区召开[9] - 股东大会网络投票时间为2024年1月12日9:15 - 15:00[9][10] 参会情况 - 7人代表170,016,342股参会，占总股数49.3218％[12] - 3人现场代表169,536,325股，占49.1825％[12] - 4人网络代表480,017股，占0.1393％[13] 议案表决 - 修订《公司章程》部分条款议案同意169,544,525股，占99.7225％[18] - 修订《股东大会议事规则》部分条款议案同意169,925,542股，占99.9466％[20] - 修订《董事会议事规则》部分条款议案同意169,925,542股，占99.9466％[21]

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-059 珠海华金资本股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年1月12日（星期五）14:30起。 2、网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日9:15— 9:25、9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年1月12日9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 (八 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员总人数比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1％以上或为公司前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 在直接或间接持股5％以上股东单位或公司前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[10] - 连续任职不得超六年，满六年36个月内不得被提名[11] 独立董事补选 - 因特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] - 因辞职导致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] 独立董事履职要求 - 发表意见应明确清楚，涵盖重大事项基本情况等[19] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[19] - 每年现场工作不少于15日[24] - 对多项事项发表独立意见，在年报中对担保情况专项说明[17][18] - 对议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[20] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[25] - 向年度股东大会提交述职报告，最迟发通知时披露[25] 独立董事审议事项 - 关联交易等事项经专门会议全体过半数同意后提交董事会[21] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[22][23] 董事会对委员会建议处理 - 对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，记载意见及理由并披露[23] - 对薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，记载意见及理由并披露[24] 公司对独立董事支持 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持，保障知情权[27] - 及时发会议通知，提供资料并保存至少十年[28] - 两名以上独立董事要求延期会议，董事会应采纳[28] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[29] - 可为独立董事买责任保险，提供相适应津贴[29] 主要股东定义 - 持有上市公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[31]

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-057 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案： 结合监管法规要求及公司实际情况，对《监事会议事规则》部分条款进行修订。 具体内容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 修订<公司章程>及其附件部分条款的公告》（公告编号：2023-058）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 珠海华金资本股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会第十 七次会议于 2023 年 12 月 25 日 10 时以通讯方式召开。会议通知于 12 月 19 日以电子 邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事 5 名，实际到会监事 5 名，符合 《公司法》及《公司章程》的规定。 1 经与会监事签字并加盖监事会印章 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-056 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十一次会议于 2023 年 12 月 25 日 10 时以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会 董事 11 名。会议的召开与召集符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》 结合监管法规要求及公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。具体内 容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订<公 司章程>及其附件部分条款的公告》（公告编号：2023-058）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 2、审议通过了《关于修订 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-058 珠海华金资本股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件部分条款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 25 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开了第十届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>部分 条款的议案》《关于修订<股东大会议事规则>部分条款的议案》《关于修订<董事会议 事规则>部分条款的议案》等。同日，公司还召开了第十届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于修订<监事会议事规则>部分条款的议案》。现将有关详情公告如下： 一、《公司章程》修订情况 结合监管法规要求及公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，具体修 订内容与《公司章程》原条款的对比情况如下： | 序号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以选 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以选 | | | 择下列方式之一进行： | 择下列方式之一进行： | | | ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-055 珠海华金资本股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间，无增加、否决或修改提案情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：公司董事会。 2、现场会议召开地点：珠海横琴新区华金街58号横琴国际金融中心33A层公司 会议室1。 3、会议方式：现场投票与网络投票相结合。 4、召开时间 现场会议召开时间为：2023年12月22日(星期五)下午14:30起。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月22日9:15— 9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年12月22日9:15—15:00 期间的任意时间。 5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本 公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。 6、主持人：公司董事长因工作原因不能现 ...

北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 广东省珠海市香洲区凤凰北路2099号安广世纪大厦19楼 电话：0756-3263939 传真：0756-3293638 邮编：519000 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司2023年第五次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证 券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议 审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见仅供华金资本本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不 得用作任何其他目的。 1 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司2023年第五次临时股东大会的法律意见书 致：珠海华金资本股份有限公司 北京德恒（珠海）律师事务所（以下简称"本所"）受珠海华 ...