珠海华金资本股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会对会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日成立（由北京会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入 ...

合同信息 - 智汇湾项目合同暂定总价7,032,425.89元[2] - 工程建筑面积12,399.74㎡，装修面积8,379㎡[8] - 合同工期设计25天，施工100天[8] 财务数据 - 景龙建设2022年营收295,370.47万元，净利润8,021.60万元[4] - 2023年1 - 9月营收234,471.22万元，净利润6,028.61万元[4] - 2024年1月1日至今已审批关联交易326.13万元[12] 款项支付 - 预付款为施工建安费暂定含税总价20%[8] - 设计费分阶段按比例支付[9] - 施工费按进度分阶段支付[9] - 结算款付至97%，质保金3%[10] 其他 - 2024年3月25日董事会通过关联交易议案[3] - 安全生产年轻伤率小于3‰[8]

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-008 珠海华金资本股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）符合财政部、国务院国资委、证监 会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的 规定。 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计 师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，能够 较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，致同会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客 观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工作， 表现了良好的职业操守和业务素质。 为保持审计工作的连续性，珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")于 2024 年 3 月 25 日召开第十届董事会第三十三次会议审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》， ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-005 珠海华金资本股份有限公司 第十届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会第十 八次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯方式在公司位于横琴粤澳深度合作区华 金街 58 号横琴国际金融中心 33A 层本公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事 5 名，实际到会监事 5 名，其中贺亚荣监事以通讯方式出席。本次会议由公司监事长李伟杰先生主持。会议 的召集与召开符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 内容详见本公司同日在巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报告》（网 址:http://www.cninfo.com.cn）。 本议案需提交 2023 年度股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-012 珠海华金资本股份有限公司 关于选举产生职工代表监事的公告 特此公告。 备查文件：2024 年第一次职工代表大会决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会行 将届满，并拟于近期换届。为保证监事会的正常运作，根据《公司法》《公司章程》 《监事会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室召开了 2024 年第一次职工代表大会，选举公司第十一届监事会职工代表监事。 经过全体与会职工代表投票表决，选举钟丽麟先生、陈沛妍女士（个人简历附后） 为公司第十一届监事会职工代表监事。钟丽麟先生、陈沛妍女士将与经公司股东大会 选举产生的三名股东代表监事共同组成公司第十一届监事会，其任期与经公司股东大 会选举产生的股东代表监事任期一致。 上述两名职工代表监事符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》规定的 有关监事的任职资格和条件；公司第十一届监事会中职工代表监事的比例不低于三分 之一，符合《公司章程》 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-003 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十二次会议决议公告 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十二次会议于 2024 年 1 月 25 日以通讯方式召开。会议通知已于 1 月 19 日以电子 邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董事 11 名。符 合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于增补第十届董事会战略委员会委员的议案》 经审议，同意增补公司董事陈宏良先生（简历见附件）为公司第十届董事会战略 委员会委员，任期至第十届董事会届满之日止。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过了《关于修订公司部分制度的议案》 经审议，同意对公司《独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作规程》《关 联交易管理制度》等三项制度进行修订。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开 ...

股票情况 - 公司股票2024年1月15 - 17日连续三日收盘涨幅偏离值累计超20%属异常波动[2] - 异常波动期间控股股东、实控人无买卖公司股票情形[3] 信息披露 - 前期披露信息无更正、补充，无应披露未披露事项[3][4] - 不存在违反信息公平披露情形[5] 业绩情况 - 2023年度业绩正在核算，达规定将及时披露预告[5] - 未向除审计外第三方提供未公开年度业绩信息[5]

公司基本信息 - 公司1993年9月21日首次发行2470万股人民币普通股，1994年1月3日在深交所上市[6] - 公司注册资本为344,708,340元，股份总数344,708,340股，均为普通股[7][12] 股份相关规定 - 未获董事会同意，控制权转移时董事会可向原控股股东定向发不超总股本50%股票[12] - 因减资收购股份应10日内注销，其他情形按规定时间转让或注销[18] - 员工持股等回购股份不得超已发行股份总额10%，并在规定时间处理[18] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，有禁售期规定[20] - 董监高及5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[20] 股东权益与决策 - 股东要求董事会执行规定，董事会应30日内执行[21] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求诉讼[25] - 5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[27] - 股东大会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[30] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[30] 担保与财务资助 - 公司及控股子公司多项担保情形须经股东大会审议[32] - 多项财务资助事项应提交股东大会审议[33] 股东大会相关 - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[34][37][38] - 单独或合并持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[41] - 股东大会延期或取消，召集人应提前公告并说明原因[43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[51][52] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司资产总额30%需特别决议通过[52] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[64] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不超董事总数二分之一[64] - 当选董事所得票数须达出席股东大会股东所持表决权总数过半数[65] - 任期届满前罢免、更换董事有人数和表决要求[66] - 接任董事选举须出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上同意通过[66] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，独立董事人数不少于董事会成员三分之一[72] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[74] - 董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[78] 总裁相关 - 公司设总裁1名，副总裁3 - 6名，总裁每届任期三年，连聘可连任[86][87] - 总裁有一定金额事项审批权[87] 监事相关 - 监事任期每届3年，任期届满连选可连任[91] - 公司监事会由5名监事组成，设监事长1人，职工代表2人[94][96] 财报与利润分配 - 公司按规定时间报送年度、半年度、季度财报[100] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，有转增资本规定[100][101] - 公司股东大会作出利润分配决议后，董事会须2个月内完成股利派发[101] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[102] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资有通知债权人及公告规定[115][116] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[118] - 因特定情形解散公司应在规定时间成立清算组[118] 其他规定 - 公司通知送达日期按不同方式确定[180] - 公司指定符合规定条件的媒体及深交所官网为刊登公告和披露信息的媒体[113]

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间，无增加、否决或修改提案情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-001 珠海华金资本股份有限公司 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：公司董事会。 2、现场会议召开地点：珠海横琴新区华金街58号横琴国际金融中心33A层公司 会议室1。 3、会议方式：现场投票与网络投票相结合。 4、召开时间 现场会议召开时间为：2024年1月12日(星期五)下午2:30起。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日9:15— 9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年1月12日9:15—15:00 期间的任意时间。 5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，会议召开合法、合规。 6、主持人：公司董事长因工作原因不能现场主持会议 ...

董事会构成 - 董事会由11名董事组成，设董事长1人，副董事长1至2人，独立董事不少于成员三分之一且至少一名会计专业人士[4] - 董事任期三年，独立董事连任不超6年[4] 会议召开 - 董事会每年上下半年度各至少召开一次定期会议，临时会议可多次召开[6] - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事联名等可提议召开临时会议[8] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前五日书面通知，紧急情况可口头通知[21] - 变更定期会议时间、地点等或增减提案，需提前三日书面通知，不足三日会议顺延或需全体与会董事认可[23] 决策权限 - 董事长自有资产决策权限：对外投资等金额占公司最近一期经审计净资产10%以内[16] 独立董事职权 - 独立董事行使部分职权需经专门会议审议且全体过半数同意[17] - 应对公司重大事项发表独立意见并签字确认，及时报告董事会并披露[18] - 两名或以上认为会议资料不充分或论证不明确，可联名提议延期召开会议[18] 会议举行与表决 - 会议需过半数董事出席方可举行[23] - 董事连续两次未亲自出席且不委托他人、独立董事连续三次未亲自出席，视为不能履职，董事会应建议撤换[24] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[25] - 表决实行一人一票，以记名和书面等方式，表决意向分同意、反对和弃权[28] - 对通知中事项原则上应表决，经全体董事过半数同意可不表决，提案人交付表决前可撤回提案[28] - 审议通过提案形成决议须经全体董事过半数通过，特殊情况从相关规定[45] - 董事回避表决时，有关会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东大会审议[30] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，一个月内不应再审议相同提案[49] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议应暂缓表决，提议董事应提再次审议条件要求[31] 会议记录与档案 - 会议可全程录音[51] - 董事会秘书应安排人员做好会议记录，记录包含会议届次等多方面内容[52] - 与会董事应签字确认会议决议，有不同意见可书面说明，必要时报告监管部门或发表声明[54] - 决议公告事宜按深交所规定办理，决议公告披露前相关人员有保密义务[55] - 会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[34] 责任承担 - 决议违反规定致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，表决表明异议并记载会议记录可免责[34]