公司信息 - 公司证券代码为000557，简称为西部创业[1] 业绩说明会 - 参加宁夏辖区2023年度业绩说明会[1] - 2024年5月17日14:00 - 17:00网络远程举行[1] - 参与方式有登录网站、关注公众号、下载APP[1] - 高管将在线与投资者交流2023年度业绩等问题[1]

内部控制评价范围 - 以2023年12月31日为基准日评价2023年度内部控制有效性[1] - 纳入评价范围单位资产占合并报表资产总额99.89%[7] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额100%[7] 内部控制缺陷情况 - 不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 报告期内不存在财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 报告期内不存在非财务报告内控重大和重要缺陷[20] 内部控制相关标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥营收3%等[14] - 非财务报告内控缺陷按损失和影响程度定标准[16]

关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-16 宁夏西部创业实业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：经第十届董事会第十次会议审 议通过，2023年度股东大会由董事会召集。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开日期：2024年5月21日14:00； 2.互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的开始时间为2024年5月21日9:15，投票结束时间为2024 年5月21日15:00； 3.交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00。 — 1 — （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 关 ...

会议信息 - 第十届监事会第四次会议于2024年4月24日召开，5名监事全部出席[2] 报告及预案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多份报告及预案表决全票通过，部分需提交2023年度股东大会审议[3][4][5][6][7][9] 季度报告表决 - 《2024年第一季度报告》表决5票同意，0票反对，0票弃权[10]

财务业绩 - 2024年第一季度营业收入3.28亿元，同比减少13.12%；归属于上市公司股东的净利润8431.39万元，同比增长6.27%[2] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.0578元/股，同比增长6.25%[2] - 2024年第一季度营业总收入328,131,551.61元，较上期377,687,367.46元有所下降[43] - 2024年第一季度净利润84,313,918.08元，较上期79,342,022.17元有所增长[44] - 2024年第一季度基本每股收益0.0578，上期为0.0544 [44] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.99亿元，同比减少37.97%[2] - 销售商品、提供劳务收到的现金4.26亿元，同比减少38.04%，因应收票据解付现金流入减少和供应链贸易业务量下降[12] - 购买商品、接受劳务支付的现金1.22亿元，同比减少58.85%，因供应链贸易业务量下降[14] - 支付给职工以及为职工支付的现金8738.67万元，同比增长34.96%，因支付职工奖金及绩效考核薪酬[15] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额198,749,824.52元，较上期320,419,497.08元有所减少[45] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -29,502,226.37元，较上期 -44,341,038.21元亏损减少[45] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -4,836,560.97元，上期为7,789,847.03元[45] - 2024年第一季度末现金及现金等价物余额2,196,837,216.03元，较上期1,912,533,546.80元有所增加[45] 资产负债 - 应收票据期末余额1116.47万元，较期初增加59.50%，主要因经营活动票据结算增加[5] - 应收账款期末余额1.07亿元，较期初减少43.44%，因客户付款和供应链贸易业务量下降[6] - 2024年3月31日货币资金期末余额为22.5532076875亿元，期初余额为20.7835420301亿元[41] - 2024年3月31日应收账款期末余额为1.0724481158亿元，期初余额为1.8962543527亿元[41] - 2024年3月31日存货期末余额为0.365850405亿元，期初余额为0.4716663682亿元[41] - 2024年3月31日流动资产合计期末余额为25.2058308215亿元，期初余额为24.2070858384亿元[41] - 2024年3月31日资产总计期末余额为63.378262879亿元，期初余额为62.6313759315亿元[41] - 2024年第一季度流动负债合计359,005,143.92元，较上期375,432,032.71元有所减少[42] - 2024年第一季度非流动负债合计49,839,894.54元，较上期45,626,929.08元有所增加[42] 费用情况 - 销售费用本期发生额2.06万元，同比减少92.34%，因酒庄公司业务规模缩减和人员减少[9] - 研发费用本期为0元，同比减少100.00%，因本年尚未开展研发活动[9] 股东情况 - 2024年第一季度末普通股股东总数为36,733人，表决权恢复的优先股股东数量为0人[18] - 前10大股东中，宁夏国有资本运营集团有限责任公司和国家能源集团宁夏煤业有限责任公司持股比例均为17.19%，持股数量均为250,673,543股[18] - 中国信达资产管理股份有限公司持股比例为13.34%，持股数量为194,500,045股[18] - 国家电投集团宁夏能源铝业有限公司和华电国际电力股份有限公司持股比例均为4.87%，持股数量均为71,084,524股[18] 法律诉讼 - 西部创业诉宁夏贺藏盛世酒业综合开发有限公司葡萄酒原酒销售及加工合同纠纷案，涉案金额30.43万元[20] - 大古物流诉天津祥和源国际贸易有限公司煤炭贸易案，涉案金额618.4万元，已分别执行回46.96万元、136.11万元[21] - 天津祥和源国际贸易有限公司需向大古物流退还预付货款共590.38万元，若有款项未足额支付，需支付利息18.74万元、律师费9.28万元[22] - 宁夏神光煤业有限公司需向大古物流支付煤炭款、利息合计476.77万元，并以437.95万元为基数自2017年10月22日按年利率4.75%支付利息至实际清偿之日[22] - 黄居彬、黄举天需向公司支付补偿款340万元及违约金35.98万元[23] - 宁夏越能实业有限公司在扣减转让债权183.28万元后，需向大古物流支付剩余货款188.22万元，若不能按约定履行，需再支付违约金15万元[25] - 法院继续冻结黄居彬、黄举天在唐山境界实业有限公司价值381.89万元的股权、黄举天住房公积金账户及名下两处房产[23] - 2022年9月14日，刘建红未到庭参加诉讼，金凤区法院按其撤诉处理[24] - 2023年7月21日，因拟拍卖房产存在权属争议，法院裁定终结对黄居彬、黄举天本次执行，并对其进行消费限制[24] - 2021年12月8日，因宁夏越能实业有限公司无可供执行财产，裁定终结执行[25] - 2023年3月6日，金凤区法院追加宁夏越能实业有限公司两位股东为被执行人[25] - 大古物流在多起诉讼中积极维护自身权益，通过申请强制执行、追加被执行人等方式追讨款项[22][23][25] - 卢洲洋诉宁夏大展房地产等债权债务纠纷案，兴庆区法院一审判决被告清偿675.82万元，后发回重审，最终驳回原告诉讼请求[26][27] - 宁东铁路诉宁夏灵武宝塔大古储运有限公司线路维护等合同纠纷案，法院判令被告支付线路维护费65.31万元、线路租赁费20.75万元、货场租赁费63.77万元、土地租赁费及违约金10.27万元[27] - 卢洲洋诉宁夏融资担保集团有限公司损害债权人利害责任纠纷案，兴庆区法院一审判决被告清偿145.94万元，后发回重审，被告宁夏大展房地产、广夏商贸承担相关责任，驳回原告诉讼请求[28][29] - 宁东铁路诉宁夏港通国际物流有限公司合同纠纷案，灵武市法院一审驳回宁东铁路诉讼请求，发回重审后，2023年7月18日收到灵武市法院判决[29] - 2022年3月25日，银川中院查封宁夏灵武宝塔大古储运公司在古窑子站场地面附着物铁路专用线550米、道岔3组、油鹤[27] - 宁夏百川科技有限公司诉宁东铁路侵权责任纠纷，要求宁东铁路支付损害赔偿费及误工费共4785.49万元，目前等待一审判决[30][31] - 陕西钱上铁路工程有限公司诉中铁十五局集团第三工程公司、宁东铁路建设工程施工合同纠纷，要求二被告支付工程款及违约金262.97万元，最终原告撤回对宁东铁路的起诉，案件终结[31] 关联交易与租赁 - 公司与国家能源集团宁夏煤业有限责任公司及其控股的下属成员单位日常关联交易实际金额14970.20万元，获批额度132600.00万元，其中铁路运输服务占同类交易金额比例54.53%，铁路物流服务占比21.33%，采购原材料占比54.11%[32] - 葡萄种植基地出租给宁夏国际葡萄酒交易博览中心（有限公司），租赁期限10年，租金合计4500万元[36] - 世纪大饭店经营场所出租给青铜峡市中源铝材有限公司，租赁期10年，租赁费用合计2285.48万元[36] 项目投资 - 公司拟以2亿元自有资金增资入股南部铁路，尚未签署协议[37] - 宁东铁路电气化改造及电力贯通线工程项目投资从11.99亿元调整至14.865亿元，增加2.876亿元，主体工程已施工[37][38] - 宁东铁路投资2.71亿元用于电气化改造外部电源工程，已获核准，正进行设计和监理招标[38] - 西创运通投资8408.15万元建设上沟湾物流园项目，初设已通过审查，正进行施工图设计和征地手续办理[38] 其他事项 - 大古物流破产清算申请曾被驳回，2024年4月17、18日开庭审理公诉案[38][39] - 公司第一季度报告未经审计[46]

内控风险管理目标与原则 - 目标包括确保经营合法合规、资产安全增值等[4] - 遵循全面性与重要性等五项原则[4][5][6] 组织架构与职责 - 公司党委领导内控风险管理工作，审议“三重一大”事项[9] - 董事会是决策和监管机构，批准重大事项[10] - 审计委员会审议相关制度和报告，董事会决策前须经其审议[10] - 董事长是第一责任人，负责建立健全内控体系[10] - 经理层负责建设和实施，审批重大风险季度监控报告[12] - 审计风控部是牵头部门，组织多项工作并编制文件[12] - 审计风控部负责内部控制评价和缺陷整改跟踪[14] - 各职能部门及子公司承担各自业务领域责任并报告文件[14][16] 风险评估与应对 - 公司统一组织下一年度全面风险评估并制定方案[23] - 评估方法包括定性和定量，风险等级分三级[23][24] - 应对策略包括规避、降低、分担和承受[26] - 控制措施包括组织机构和人员分工等[26] 重点领域与环节 - 重点领域涵盖人力资源、战略等管理领域[27] - 关键环节包括授权、批准等权力行使环节[27] - 重要岗位涉及领导班子及重点岗位管理人员[27] 内控评价与报告 - 内控评价包括自我评价、检查评价和内控审计评价[29] - 公司建立缺陷整改机制，明确整改责任[33] - 内控风险管理报告分为定期和不定期报告[35] - 各部门及子公司每年至少选1个典型案例报送审计风控部[41] 风险计算与分级 - 风险大小计算公式为可能性分值×影响程度分值[47] - 影响程度极低对应直接经济损失＜0.5万人民币[48] - 影响程度低对应直接经济损失0.5 - 20万人民币[48] - 影响程度中对应直接经济损失20 - 100万人民币[48] - 影响程度高对应直接经济损失100 - 300万人民币[48] - 影响程度极高对应直接经济损失＞300万人民币[48] - 风险发生可能性≤10%，分值为1[49] - 风险发生可能性＞10%≤30%，分值为2[49] - 风险大小R＜9分，为一般风险[52] - 一般风险范围为1 - 8（含本数）[55] - 重要风险范围为9 - 15（含本数）[55] - 重大风险范围为16 - 25（含本数）[55]

业绩总结 - 2023年度铁路运输收入12.80亿元，占合并营业收入76.88%，较上年增加14.16%[7][9] - 2023年营业总收入16.65亿元，较2022年下降6.73%[28] - 2023年净利润2.42亿元，较2022年增长1.86%[28] - 2023年末公司资产总计62.63亿元，较年初增长2.15%[20] - 2023年末负债合计4.21亿元，较年初下降19.60%[22] - 2023年末股东权益合计58.42亿元，较年初增长4.26%[22] 资产与负债 - 2023年末货币资金20.78亿元，年初为16.82亿元[125] - 2023年末应收票据700万元，年初为2.19亿元[127] - 2023年末应收账款账面余额2.07亿元，年初为2.45亿元[132] - 2023年末存货账面价值4716.66万元，年初为4593.09万元[156] - 2023年末固定资产余额30.55亿元，较年初减少2.16%[162] - 2023年末在建工程余额6988.33万元，较年初增长179.76%[168] 财务指标 - 应收账款按单项计提信用损失准备比例年末为4.64%，年初为3.91%[133][134] - 2023年利息收入5571.74万元，较2022年增长48.13%[28] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为6.63亿元，2022年为5.49亿元[33] 会计政策与税收优惠 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》，无影响[117] - 公司自2023年10月25日起执行《企业会计准则解释第17号》，无影响[117] - 宁东铁路2023年自用土地免征土地税，免征房产税[120] - 酒庄公司符合自产农产品免征增值税优惠政策，减免期限永久[120] - 宁东铁路、大古物流2021 - 2030年享受15%的西部大开发所得税优惠税率[121][122] 收入确认 - 铁路运输服务完成后按实际运量和合同单价确认收入[98] - 供应链贸易服务按主要责任人或代理人身份确认收入[99] - 代维代管服务在合同约定服务期限内按直线法确认收入[100]

财报审议 - 审议通过《2023年度董事会工作报告》等多项报告，均需提交股东大会审议[3][5][9][25] 利润分配 - 2023年度不进行利润分配和资本公积金转增股本，因母公司年末未分配利润为负[6] 股东回报 - 审议通过《2024 - 2026年度股东回报规划》，需提交股东大会审议[8] 人员与机构 - 补选独立董事王玉荣，拟聘请中兴华会计师事务所为2024年度审计机构[15] 规则调整 - 多项规则办法修改及制定提案通过，审计委员会组成人员调整[20][24] 股东大会 - 定于2024年5月21日召开2023年度股东大会[24]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事占半数以上[4][5] - 设主任委员1名，由独立董事担任[5] 提名与任期 - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[5] - 任期与董事会任期一致[5] 会议规定 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[13] - 决议须经出席会议委员过半数通过[13] 资料要求 - 公司原则上不迟于会议召开前3日提供相关资料[13] - 会议资料等应保存至少10年[20] 补选要求 - 独立董事比例不符规定，公司应60日内完成补选[5]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，独立董事超半数，至少1名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会批准[5] 委员管理 - 连续2次未出席且未书面提交意见，董事会可撤换[5] - 独立董事比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[5] 会议与报告 - 每季度至少开一次会，向董事会报告一次内审情况[10] - 督导内审部门半年检查一次重大事件和大额资金往来[10] 会议要求 - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[17] - 会前3日提供资料，保存至少10年[17] 细则规定 - 未尽事宜按法规和章程执行，抵触时修订报审议[22] - 经董事会通过生效，由董事会解释[22]