股份转让限制 - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超1000股可一次全转[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[7] 特定时期禁止交易 - 离任6个月内、上市交易1年内不得转让股份[9][11] - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[13] 减持与增持规定 - 减持应提前15个交易日报告披露，时间区间不超三个月[15] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告公告[16] - 首次披露增持且拟继续增持应披露后续计划[18] - 增持期限过半通知公司并委托披露进展[20] 信息申报要求 - 6种情况下2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[20] - 及时申报信息，保证真实准确完整并担责[20] 其他规定 - 持股变动达规定履行报告披露义务[21] - 不得从事本公司股票融资融券交易[21] - 董秘管理相关人员身份及持股数据信息[21] - 董秘统一办理申报并检查买卖披露情况[22] - 制度按国家法律执行，由董事会解释批准[24][25]

管理原则与沟通内容 - 投资者关系管理原则含合规、平等、主动和诚实守信[3] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[8] 管理工作开展 - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等并专人负责[9] - 在官网开设投资者关系专栏并利用公益网络基础设施活动[10] - 召开股东会为股东提供便利并提供网络投票方式[12] 信息披露与说明会 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[15] - 按规定积极召开投资者说明会，含业绩、分红等说明会[16] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[14] 人员与制度 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[18] - 拟定投资者关系管理制度并建立工作机制[19] - 相关人员不得透露未公开重大信息等[20] - 定期对相关人员开展系统性培训[27] - 从事人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[28] 信息审查与档案管理 - 对非正式公告信息进行严格审查[20][21] - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库[22][23] - 档案记录活动参与人员、交流内容等[24] - 档案按方式分类保存，期限不少于三年[24] 制度生效与解释 - 制度未尽事宜按相关规定执行，抵触以法规为准[26] - 制度由董事会负责解释，经董事会批准后生效[27][28]

制度适用范围 - 制度适用于公司董事会决议事项及监管事项[2] 组织架构与职责 - 董事会统一领导工作，经理是决议落实责任人[4] - 董事会秘书室是日常管理部门，各部门是承办部门[4][10] 流程规定 - 董事会决议落实有任务分工等流程，监管事项有报告等流程[11][12] 评估与追责 - 董事会定期评估决议落实情况，执行不力将追责[14] 制度生效与修订 - 制度经董事会批准生效，由董事会负责解释和修订[17][18]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露[4][5] - 特定商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5] 披露流程与要求 - 暂缓、豁免披露需审核、复核、审批[9][11] - 需登记相关事项并保存材料不少于十年[8][11] - 报告公告后十日内报送登记材料[8] 责任追究 - 不符合规定或违法将追究责任或配合调查[13]

人员聘任 - 公司高级管理人员实行董事会聘任制[7] - 经理由董事长提名，副经理等由相应人员提名[7] 会议制度 - 经理办公会原则上每月不少于一次，会前一天通知[21] - 议题由董事会秘书室征集，报经理审批分发[22] - 执行民主决策程序，专人记录且永久保存[24] 决策实施 - 经理负责领导监督会议决定事项实施[26] - 重大事项形成决定后，董事会秘书室草拟纪要，经理签发执行[28] 报告职责 - 经理对董事会负责，定期或不定期报告工作[30] - 报告内容含决策事项、业务进展等[39] 细则说明 - 细则由公司董事会负责解释，通过之日起实施[32][33]

制度目的与原则 - 建立科学、高效、规范决策机制，规范董事会授权管理行为[2] - 授权管理原则包括质效统一、审慎授权、适时调整、风险可控[3] 授权事项与程序 - 授权事项分长期和临时[7] - 授权调整、撤销、终止须经原授权批准程序审议[8] 授权行使与报告 - 被授权人按规则行使职权，对决策事项负责[10] - 被授权人至少每年向董事会报告行权情况，重要情况及时报告[12] 关联回避与制度生效 - 授权事项与被授权人或其亲属有关联时应回避[14] - 制度由董事会负责解释和修订，经批准后生效[17][18]

子公司管理范围 - 适用于有绝对控股权或实际控制力的子公司[2] 财务报告要求 - 月度结束后8日内报送财务报表，季度后20日内报分析报告[21] 会计政策遵循 - 执行公司资产减值准备会计政策，遵循财务会计制度[11] 担保与审计规定 - 未经批准不得对外担保和资助，公司定期或不定期审计[12][14] 重大事项与资料管理 - 重大事项及时报告，文件资料报送备案[23][25]

战略委员会 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 会议须三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] - 委员由董事长等提名，召集人由董事长担任，任期与董事会一致[4][5] 审计委员会 - 成员由三名非高管董事组成，独立董事占多数，至少一名专业会计独立董事[20] - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] - 定期会议每季度至少召开一次，会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[33] 薪酬与考核委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[43] - 提出的董事薪酬计划报董事会同意、股东会审议通过后实施，高管薪酬分配方案报董事会批准[47] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[53] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数，负责拟定董事、高管选择标准和程序等[61][63] - 委员由董事长等提名、董事会选举产生，设独立董事担任的召集人[61] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[71]

董事会秘书任职 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 原任离职后3个月内聘任[3] - 特定违规者不得担任[5] - 被提名后应自查并提供材料[8] 董事会秘书职责与解聘 - 负责公司信息披露等职责[11] - 解聘需充分理由，特定情形1个月内解聘[8] 空缺处理与协助人员 - 空缺超3个月由董事长代行，6个月内完成聘任[9] - 应聘任证券事务代表协助履职[16] 细则生效与修改 - 细则自董事会批准生效，修改需董事会批准[19]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少有一名会计专业人士[2] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[4] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[7] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] - 连任时间不得超过6年[12] 独立董事补选 - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体过半数同意[16] - 行使特别职权公司应及时披露，不能正常行使需披露情况理由[17][18] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议股东会解职[19] - 关联交易、变更或豁免承诺方案等需全体过半数同意后提交审议[20] 审计委员会 - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23][24] - 披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所等需全体成员过半数同意后提交审议[23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[26] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] 公司支持与配合 - 审议重大复杂事项前组织参与研究论证，反馈意见采纳情况[33] - 专门委员会开会，原则上不迟于会前三天提供资料信息[33] - 保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[33] - 两名及以上认为会议材料有问题可书面提议延期，董事会应采纳[34] - 相关人员配合行使职权，不得阻碍[34] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能解决可报告[35] - 履职涉应披露信息公司应及时披露，否则可申请或报告[35] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[38] - 可建责任保险制度降低风险[39] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并披露[40] 制度执行与解释 - 未尽事宜按国家法律和公司章程等规定执行[37] - 制度由董事会负责解释，自批准生效，修改需经批准[38]