铜陵有色金属集团股份有限公司 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 1 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。 第二章 一般规定 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 第一章 总则 第一条 为加强对铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办 理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《铜陵 有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法 规，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等 ...

第一条 为规范铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和 部门规章以及《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评估制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议事项，且适用于中国证券监督 管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询 及问询事项（以下统称"监管事项"）。 第二章 组织机构与责任 第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的跟踪落实、监管事项及后 评价工作。经理是董事会决议落实的责任人，董事会秘书协助经理落实上述事项 的执行情况。 第四条 董事会秘书室是公司董事会决议跟踪、落实、督办的日常管理部门， 主要职责为： （一）建立健全决议跟踪落实工作的相关制度。 （二）负责决议跟踪落实的日常管理。 第一条 为规范铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，加强董事会建设，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司 治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第六条 董事会决议落实具体流程如下： （三）积极与决议承办部门进行沟通。 （四）根据需要组 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范铜陵有色金属集团股份有限公司(以下简称"公司") 经理及其 他高级管理人员的行为，确保经理及其他高级管理人员忠实履行职责，勤勉高效工作， 根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员是指公司的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人 和董事会认定的其他人员。 第二章 经理的任职资格和任免程序 第三条 经理任职应当具备下列条件： (一)熟悉党和国家有关方针政策、法律法规及上级有关文件要求，熟悉现代企业 经营管理知识； (二)具有坚定的理想信念，强烈的创新意识，总揽企业全局的宏观决策能力、有 较高的组织协调和综合管理能力； （三）诚信勤勉，廉洁自律，无私奉献，对公司事业忠诚； （四）开拓进取，锐意创新，具有团队精神，有较强的历史使命感和责任感。 经理工作细则 第四条 有下列情形之一的,不能担任公司的经理: （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总则 第一条 为建立科学、高效、规范的决策机制，规范铜陵有色金属集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会授权管理行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件，以及《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和《铜陵有色金属集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会授权过程中行权、执行、监督、变更等管理行为适用本 制度。 第三条 本制度所称"授权"是指董事会在一定条件和范围内，将法律法规、 《公司章程》等赋予董事会职权中部分决策事项的研究决定权授予董事长、经理 行使。 第四条 授权管理的基本原则： （一）坚持质效统一。按照决策质量和效率相统一的原则，科学论证、合理 确定授权决策事项及权限划分标准，防止违规授权、过度授权。 （二）坚持审慎授权。按照风险防范要求，从严控制授权。凡属董事会法定 职权的不得进行授权，企业重大和高风险投资项目必须由董事会决策。 （三）坚持适时调整。授权权限在授权有 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强铜陵有色金属集团股份有限公司（以 下简称"公司"）核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策 科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构，根据相关规 定，特制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 1 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的 ...

第一条 为加强铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件，结合《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简 称"章程"）之规定，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司直接或间接持股比例超过 50%的有绝对控股权 的子公司、直接或间接持股比例在 50%以下但对其具有实际控制力的子公司。 第三条 本办法的目的是建立有效的控制机制，对子公司的组织、资源、资 产、投资等进行风险控制，提高公司、子公司的整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司与子公司均为独立法人，二者之间系平等的法人主体关系。公 司基于其持有的股份（股权），依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选 择管理者及股份（股权）处分等股东法定权利。 铜陵有色金属集团股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总 则 第五条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营、自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范治理水平，保证董事会秘书依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构和深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）之间的指定联络人。根据深交所有关规定，董事会秘书或代行董 事会秘书职责的人员可以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职 责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的任职资格、聘任与解聘 第四条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范铜陵有色金属集团股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理，加强公司内幕信息的保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等法律、 法规、规范性文件以及《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施。公司董事会秘书室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 内幕信息依法披露前，内幕信息知情人不得公开或者泄露内幕信息、 买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公 ...