会议信息 - 第十届监事会第六次会议于2025年8月20日通讯表决召开[2] - 应参加表决监事3名，实际3名参加[2] 审议议案 - 审议通过《2025年员工持股计划（草案）》等3项议案[3][6][8] - 3项议案均需提交2025年度第二次临时股东大会审议[4][7][9] 其他信息 - 公告日期为2025年8月22日[11]

员工持股计划 - 《2025年员工持股计划（草案）》等三项相关议案获非关联董事通过，待2025年度第二次临时股东大会审议[3][5][6] 制度修订与制定 - 《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议案》获通过，需2025年度第二次临时股东大会表决且三分之二以上批准生效[7][8] - 公司修订32项、制定5项现行内部治理制度，部分需相关股东大会表决及批准[9][10] - 《董事和高级管理人员离职管理制度》等28项治理制度获通过，全文2025年8月22日披露[12][13][14][15] 会议安排 - 本次董事会2025年8月20日通讯表决召开，通知8月15日发出[2] - 公司决定2025年9月8日召开2025年度第二次临时股东大会，采用现场与网络投票结合[16] 人员聘任 - 公司拟聘任龚航女士为证券事务代表，任期至本届董事会届满[17]

制度相关 - 反舞弊与投诉举报管理制度于2025年8月20日经董事会审议通过[1] - 制度自董事会批准之日起施行[27] 舞弊情形 - 损害公司利益舞弊有收受贿赂等8种情形[4] - 谋取不当利益舞弊有为不适当目的支出等8种情形[5] - 反舞弊工作重点含侵占挪用资产等4种情形[7] 管理机制 - 董事会审计委员会是领导机构，内审机构具体执行[9] - 年初风险评估纳入舞弊风险评估[11] 举报处理 - 举报热线0571 - 82825222，邮箱sfhn@sfhn.net.cn[14] - 鼓励实名举报，优先受理有证据或线索实名举报[14] - 不同举报情况有不同处理流程和时间要求[14][15] 监督汇报 - 管理层至少每年开一次反舞弊通报会，重要情况随时开[20] - 内审机构一年至少汇报一次反舞弊工作[20] 违规处罚 - 违规泄露举报人信息或打击报复人员有相应处罚[16] - 舞弊员工、党员干部按规定处理[25] 后续改进 - 发生舞弊案件后有内控评估和改进书面报告[25]

委员会基本信息 - 顺发恒能董事会提名与薪酬考核委员会工作细则修订于2025年8月20日经第十届董事会第十一次会议审议通过[1] - 委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事[5] - 委员任期与同届董事会董事任期一致，届满连选可连任[5] 会议相关规定 - 会议召开前三天书面通知全体委员，全体委员一致同意可随时开会[12] - 以现场召开为原则，必要时可采用其他通讯方式[13] - 董事会秘书处发通知应附完整议案，2日内未接书面异议视为收到通知[13][15][16] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 委员委托其他委员代为表决，应在表决前提交有效授权委托书[15][19] - 会议做出的决议须经全体委员过半数通过[22] 其他规定 - 所作决议内容或决策程序违法违规，决议无效或60日内利害关系人可申请撤销[3] - 因委员辞职等导致人数少于规定人数三分之二时，董事会应尽快选举新委员[6] - 会议档案保存期限为10年[23] - 若超半数董事会成员对决议有异议应提交股东会审议[19] - 委员连续两次不出席会议也不委托出席视为不能履职，董事会可免去其职务[17] - 现场会议应有书面记录，出席委员和记录人需签名[21] - 会议记录应包含会议日期、地点、召集人、出席人员等内容[21] - 有利害关系的委员应披露利害关系并回避表决，其他委员一致认为无显著影响时可参加表决[25] - 委员可查阅公司年度经营计划、定期报告等相关资料[28] - 本工作细则经公司董事会审议通过后实施，原相关细则同时废止[30] - 本工作细则由公司董事会负责制订、修改并解释[30]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名应为独立董事（至少一名为会计专业人士）[6] - 主任委员由独立董事中会计专业人士担任[6] - 任期与同届董事会董事一致，届满连选可连任[6] 审计委员会运作 - 会议每季度至少召开一次，会前三天书面通知委员[15] - 须三分之二以上成员出席方可举行[15] - 决议需全体委员过半数通过[18] 审计委员会职责 - 督导内审部门至少每半年检查重大事件和资金往来并提交报告[12] - 有权对公司财务活动和收支状况进行内部审计[29] 审计委员会制度 - 工作细则修订于2025年8月20日经董事会审议通过[2] - 选聘会计师事务所按《选聘制度》实施[10] - 会议记录和档案保存不少于10年[23] 审计委员会其他规定 - 委员少于规定人数三分之二时，董事会应选新委员，未达规定前暂停职权[7] - 委员可查阅资料、质询董事高管，对未公开信息保密[29] - 连续两次不出席会议也不委托出席，董事会可免其职务[22] - 表决方式有举手表决、记名投票表决或通讯表决[26] - 决议实施发现违规可要求纠正，不采纳则向董事会汇报[23] - 会议召开时，有利害关系的委员应回避表决[26] - 董事会秘书处负责会议筹备及日常工作联络等[7]

制度修订 - 制度修订内容已由2025年8月20日董事会会议审议通过，需2025年度第二次临时股东大会表决批准[1] 对外担保权限 - 董事会对低于最近一期经审计净资产值10%的单个项目对外担保有独立处置权，须三分之二以上董事签署通过[7] 股东会审批情形 - 高于最近一期经审计净资产值10%的单项对外担保等需董事会审议后提交股东会批准[7] - 多项超净资产50%、总资产30%等担保及为特定对象担保须股东会审批[9] 关联方担保 - 为关联方提供担保，关联方应提供反担保[10]

财务制度 - 财务管理制度于2025年8月20日经第十届董事会第十一次会议审议通过[2] - 制度适用于顺发恒能股份公司及纳入合并范围的子公司[3] 会计核算 - 会计年度自公历1月1日起至12月31日止[13] - 外币业务采用当月1日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账[13] - 会计核算以权责发生制为基础，采用借贷记账法，以人民币为记账本位币[13] - 会计核算一般采用实际成本计量，部分资产按特定方式计量[16] 资金管理 - 库存现金一般不得超过人民币6000元，超过部分应及时交入银行[19] - 公司资金来源包括负债和所有者权益，筹资活动由公司集中进行[86] 金融资产与负债 - 公司将取得的金融资产或承担的金融负债初始确认分为五类，分类确定后不得随意变更[21] - 公司初始确认金融资产按公允价值计量，不同类别交易费用处理不同[26] - 公司初始确认金融负债按公允价值计量，不同类别交易费用处理不同，后续计量原则不同[31] 资产清查 - 存货每年至少进行一次全面清查[41] - 应收债权每年至少进行一次全面清查[42] - 固定资产一般每年进行1 - 2次清查盘点[53] 资产计量与核算 - 存货初始计量方式多样，发出核算方法包括个别计价法、建筑面积平均法等[36] - 资产负债表日存货采用成本与可变现净值孰低计量[38] - 长期股权投资初始投资成本确定方式因情况而异[43][44][46] - 固定资产折旧采用年限平均法，残值率5%[53] - 投资性房地产一般按成本模式后续计量，有证据时用公允价值模式[52] 收入确认 - 公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准，满足特定条件在某一时段内履行履约义务，否则在某一时点履行[66] - 房地产销售收入在房产完工并验收合格，达到交付条件，客户取得控制权时确认[70] 成本费用管理 - 公司成本费用实行全面预算管理，预算方案由各部门及下属公司编制，经董事会审议通过后下达执行[79] - 下属公司应在审批的成本费用预算指标范围内开支，超预算需报批[80] 利润分配 - 按净利润的10%提取法定盈余公积，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[90] 投资管理 - 公司投资行为包括股权投资和风险投资，统一由股东会、董事会按权限审批[92] 税务管理 - 公司税务管理遵循“依法纳税”等原则，财务部负责相关事务[96] - 税收筹划要遵循合法性等原则，所属企业方案需经公司审核批准[99] 计划与报告 - 财务计划、统计、预算按年度和中期编制报告[101] - 年度预算报告经财务部门编制、经理审核、总经理审批后报董事会[105] 财务分析 - 公司需对财务状况定期分析，包括偿债、经营、利润、发展、报表、风险、投资可行性、资信分析[111] 财务监督 - 公司对下属各级公司定期进行财务监督检查，每年不少于1次[121] 财务报表 - 财务报表至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、附注[123] 发票管理 - 填开发票须在确认营业收入时开具，按规定填开并盖章[129] - 发票统一由公司财务部专人购买、保管，各公司领用需专人经办[131] 会计档案管理 - 各公司财务部负责会计档案整理、组卷、归档，次年三月前完成相关工作[133] - 会计档案保管到期，经多部门批准后销毁，需永久保存的抽出保管[134]

第一条 为适应顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）的规范运 作，维护公司利益，提高董事会工作效率和科学决策能力，保障董事的合法权益， 保证董事会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《顺发恒能股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策的常设机构，行使法律、行政法规、部 门规章、公司章程或者股东会授予的其他职权。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 顺发恒能股份公司 董事会议事规则 （本议事规则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议 审议通过，尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会且需经出席会议股东所持有效表决权股 份总数三分之二以上表决批准后方可生效。) （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十五条第（一）项、第（二 ...

审计规程 - 顺发恒能董事会审计委员会年报工作规程于2025年8月20日经会议审议通过[1] 审计职责 - 审计委员会与事务所协商审计时间安排[2] - 督促事务所按时提交审计报告并记录情况[1] - 有权了解年报编制进展和情况[2] 审阅流程 - 年审前审阅报表形成书面意见[2] - 出初步意见后再次审阅形成书面意见[2] 决议提交 - 财务报告完成后表决决议提交董事会审核[2] - 向董事会提交对事务所履职评估及聘任意向[2] 沟通保密 - 董秘和财务负责人协调审计委员会与事务所沟通[3] - 年度报告编制期间委员负有保密义务[3]

顺发恒能股份公司 股东会议事规则 （本议事规则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议 审议通过，尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会且需经出席会议股东所持有效表决权股 份总数三分之二以上表决批准后方可生效。) 第一章 总 则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及公 司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开 临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上 ...