证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-46 顺发恒能股份公司 一、监事会会议召开情况 1、顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）第十届监事会第七次会议（以下 简称"本次会议"）通知于 2025 年 8 月 18 日以电子邮件及电话方式向各位监事发 出。 2、本次会议于 2025 年 8 月 27 日以通讯表决方式召开。 3、本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。 4、本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过公司《2025 年半年度报告全文及其摘要》 表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 （二）审议通过公司《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》 表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。 具体内容请详见刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于同一控 制下企业合并追溯调整财务数据的公告》。 （三）审议 ...

顺发恒能股份公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十二次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2025 年 8 月 18 日以电子邮件及电话方式向各位董事 发出。 2、本次会议于 2025 年 8 月 27 日以通讯表决方式召开。 3、本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。 证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-45 1 4、本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过公司《2025 年半年度报告全文及摘要》 本议案已经公司董事会审计委员会 2025 年度第四次会议审议通过，并同意 提交本次董事会审议。 表决结果：同意票 9 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。 公司《2025 年半年度报告》和《2025 年半年度财务报告》内容请详见刊登 于同日巨潮资讯网上的公告；公司《2025 年半年度报告摘要》内容请详见刊登 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入2.41亿元 同比下降13.43% [1] - 同期净利润5037.67万元 同比增长14.28% [1]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为2.41亿元，同比下降13.43%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为5037.67万元，同比增长14.28%[21] - 扣除非经常性损益的净利润为1373.59万元，同比增长35.21%[21] - 公司报告期营业收入24116.78万元，同比下降13.43%[66][70] - 归属于母公司所有者的净利润5037.67万元，同比增长14.28%[66] - 营业总收入本期为2.41亿元，较上期2.79亿元下降13.4%[167] - 净利润本期为6210.83万元，较上期5711.43万元增长8.7%[168] - 归属于母公司股东的净利润本期为5037.67万元，较上期4408.11万元增长14.3%[168] - 基本每股收益本期为0.02元，与上期持平[168] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 能源行业营业收入同比增长23.49%至1.503亿元，营业成本同比增长42.01%至1.009亿元，毛利率同比下降8.75个百分点至32.90%[73] - 物业管理服务营业收入同比增长3.26%至0.420亿元，毛利率同比上升1.48个百分点至21.58%[73] - 天然气发电营业收入同比增长24.79%至1.219亿元，营业成本同比增长53.08%至0.835亿元，毛利率同比下降12.67个百分点至31.46%[73] - 利息收入本期为1371.95万元，较上期1557.36万元下降11.9%[167] - 所得税费用本期为2216.96万元，较上期2188.19万元增长1.3%[168] - 管理费用从2024年半年度7,788,072.97元增长至2025年半年度9,238,977.16元，增幅18.6%[170] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为7631.80万元，同比增长93.16%[21] - 经营活动现金流量净额7631.8万元，同比大幅增长93.16%[70] - 投资活动现金流量净额13.27亿元，同比增长293.5%[70] - 经营活动现金流量净额从2024年半年度39,511,123.29元增长至2025年半年度76,318,016.57元，增幅93.2%[172] - 投资活动现金流量净额从2024年半年度337,171,304.06元大幅增长至2025年半年度1,326,774,971.20元，增幅293.5%[173] - 筹资活动现金流量净额从2024年半年度284,381,637.66元转为2025年半年度净流出141,350,262.05元[173] - 期末现金及现金等价物余额从2024年半年度2,561,662,859.01元增长至2025年半年度3,150,788,396.36元，增幅23%[173] - 母公司经营活动现金流量净额从2024年半年度681,187.13元转为2025年半年度净流出3,650,836.12元[175] - 投资活动现金流入小计为8.48亿元，对比上期500万元，增长显著[176] - 投资活动现金流出小计为8.11亿元，对比上期2.86亿元，增长明显[176] - 投资活动产生的现金流量净额本期为3682万元，上期为-2.81亿元，实现正向转变[176] - 筹资活动现金流入小计本期为2702万元，对比上期3.33亿元，大幅减少[176] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为2689万元，对比上期3.32亿元，大幅下降[176] - 期末现金及现金等价物余额为5.12亿元，对比期初4.52亿元，增长13.3%[176] 各条业务线表现 - 公司主营业务收入来自清洁能源发电、综合智慧能源服务、房地产和物业服务，清洁能源发电主要分布在浙江[28] - 能源行业收入15805.43万元，占比65.54%，同比增长25.26%[71] - 天然气发电收入12185.23万元，占比50.53%，同比增长24.79%[72] - 房地产开发收入860.81万元，同比下降88.22%[71] - 物业管理服务收入4199.94万元，同比增长3.26%[71] - 淮南顺发子公司房地产经营收入为1.617亿元人民币[89] 子公司表现 - 淮南顺发子公司总资产为9.177亿元人民币[89] - 淮南顺发子公司净利润为4864.9万元人民币[89] - 万兴恒子公司注册资本为1000万元人民币[90] - 万兴恒子公司总资产为1.636亿元人民币[90] - 万兴恒子公司净利润为504.5万元人民币[90] - 万兴恒子公司营业收入为2968.7万元人民币[90] - 万兴恒子公司营业利润为418.4万元人民币[90] - 德迦风电子公司资产总额为401,729.2千元，负债为301,296.9千元[92] - 大陈风电子公司注册资本50,000千元，资产总额132,220.3千元，净利润8,961.431千元[92] - 顺发源储子公司注册资本30,000千元，资产总额111,396.0千元，净利润597.10187千元[93] - 顺发德能子公司资产总额590,661.19千元，净利润85,752.8071千元[94] - 顺发衢州子公司注册资本300,000千元，资产总额643,281.25641千元，净利润21,788.25312千元[94] - 顺发德能子公司营业收入293,525.1218千元，营业利润85,821.90359千元[94] - 顺发衢州子公司营业收入372,383.29132千元，营业利润29,797.03845千元[94] 投资和收购活动 - 委托他人投资或管理资产的收益为3460.36万元[26] - 同一控制下企业合并产生子公司净收益1369.79万元[26] - 公司收购普星德能天然气发电公司51%股权[65] - 公司收购顺发德能51%股权并于2025年5月31日完成交割[94] - 顺发德能100%控股顺发衢州热电有限公司[94] - 顺发衢州作为间接控股子公司纳入合并报表范围[94] - 公司收购顺发德能（德清）电力有限公司51%股权，转让价格为14,272万元[125] - 转让资产的账面价值为27,984.08万元，交易损益为0万元[125] - 公司于2025年5月30日完成对顺发德能51%股权的收购支付及交割[139] - 顺发德能自2025年5月31日起纳入公司合并报表范围[139] - 完成对顺发德能51%股权收购，投资金额1.427亿元[82] - 报告期投资额1.427亿元，上年同期为0[80] 资产和负债变化 - 总资产为76.14亿元，同比下降0.84%[21] - 归属于上市公司股东的净资产为58.12亿元，同比下降1.44%[21] - 货币资金达50.412亿元，占总资产比例66.21%，较上年末下降0.63个百分点[77] - 存货同比下降32.6%至3.357亿元，主要因美颂城商铺交付及转入投资性房地产[77] - 投资性房地产同比增长21.2%至8.299亿元，占总资产比例上升1.99个百分点至10.90%[78] - 在建工程同比增长54.8%至0.952亿元，主要因电网侧储能电站项目投资增多[78] - 货币资金期末余额为50.41亿元人民币，较期初51.33亿元人民币减少1.8%[159] - 应收账款期末余额为9371.82万元人民币，较期初8429.76万元人民币增长11.2%[159] - 存货期末余额为3.36亿元人民币，较期初4.98亿元人民币下降32.6%[159] - 投资性房地产期末余额为8.30亿元人民币，较期初6.84亿元人民币增长21.3%[160] - 在建工程期末余额为9521.26万元人民币，较期初6150.89万元人民币增长54.8%[160] - 短期借款期末余额为1.04亿元人民币，较期初8158.32万元人民币增长27.0%[160] - 长期借款期末余额为3.11亿元人民币，较期初2.83亿元人民币增长9.8%[161] - 归属于母公司所有者权益合计为58.12亿元人民币，较期初58.96亿元人民币下降1.4%[161] - 货币资金期末余额为11.74亿元，较期初13.05亿元下降10.0%[162] - 流动资产合计期末为12.80亿元，较期初14.08亿元下降9.1%[163] - 长期股权投资期末余额为44.39亿元，较期初42.71亿元增长4.0%[163] - 资产总计期末为57.83亿元，较期初57.36亿元增长0.8%[163] 资本运作和股权结构 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[6] - 全资子公司顺发能城以14.5亿元人民币资本公积转增注册资本，注册资本由23亿元增至37.5亿元[95] - 顺发能城减资22.5亿元人民币，减资完成后注册资本变更为15亿元[95] - 淮南顺发以1.05亿元人民币资本公积转增注册资本，注册资本由3000万元增至1.35亿元[95] - 员工持股计划覆盖79名员工，持有股票总数1.5亿股，占上市公司股本总额的6.26%[107] - 报告期内以权益结算的股份支付确认的费用总额为491.78万元[110] - 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额为1675.65万元[110] - 董事长陈利军在员工持股计划中持有40万股，占上市公司股本总额的0.02%[107] - 监事王群持有1644万股，占上市公司股本总额的0.69%[107] - 总经理盛树浩持有175万股，占上市公司股本总额的0.07%[107] - 财务负责人兼董事会秘书王红民持有15万股，占上市公司股本总额的0.01%[107] - 公司计划回购股份资金总额介于2.50亿元至5.00亿元人民币，回购价格不超过4.95元/股[146] - 截至报告期末公司暂未实施股份回购计划[146] - 报告期末普通股股东总数为26,453户[148] - 万向集团持股比例为62.28%，持股数量为1,491,831,000股[148] - 万向集团公司持有公司股份1,491,831,780股[149] - 顺发恒能股份公司2024年员工持股计划持有公司股份150,000,072股，占总股本6.26%[149] - 境内自然人祁堃持有公司股份87,000,000股，占总股本3.63%[149] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司股份31,891,904股，占总股本1.33%[149] - 香港中央结算有限公司持有公司股份10,658,892股，占总股本0.44%[149] - 境内自然人颜飙持有公司股份8,164,300股，占总股本0.34%[149] - 长春高新光电发展有限公司持有公司股份7,063,466股，占总股本0.29%[149] - 境内自然人肖琴持有公司股份6,752,500股，占总股本0.28%[149] - 境内自然人张宁飞持有公司股份4,950,056股，占总股本0.21%[149] - 公司通过回购专用证券账户持有公司股份55,311,694股，占总股本2.31%[149] - 中央汇金资产管理有限公司持有3189.19万股普通股，占比4.0%[150] - 香港中央结算有限公司持有1065.89万股普通股，占比1.3%[150] - 全资子公司顺发能城以14.50亿元人民币资本公积转增注册资本，注册资本由23亿元增至37.50亿元[141] - 顺发能城减资22.50亿元人民币，减资后注册资本变更为15.00亿元人民币[141] - 淮南顺发以10,500万元人民币资本公积转增注册资本，注册资本由3,000万元增至1.35亿元人民币[142] - 公司股份总数无变动，报告期末无限售条件股份为2,395,279,084股，占总股本100%[145] 关联交易和财务安排 - 公司与万向财务公司存款业务期末余额为1,128,129.65万元，期初余额为511,232.39万元[130] - 存款利率范围为0.35%至3.40%，每日最高存款限额为600,000万元[130] - 贷款业务期末余额为30,940万元，期初余额为36,680万元[130] - 贷款利率范围为3.45%至3.70%，本期合计贷款金额为6,000万元[130] 行业和市场环境 - 2025年上半年全国风电新增并网容量5139万千瓦同比增长99%，其中陆上风电4890万千瓦、海上风电249万千瓦[30] - 截至2025年6月底全国风电累计并网容量达5.73亿千瓦同比增长22.7%，其中陆上5.28亿千瓦、海上0.442亿千瓦[30] - 2025年上半年全国风电发电量5880亿千瓦时同比增长15.6%，平均利用率93.2%[30] - 2025年上半年全国光伏新增并网容量2.12亿千瓦同比增长107%，其中集中式1亿千瓦、分布式1.13亿千瓦[32] - 截至2025年6月底全国光伏装机容量达11亿千瓦同比增长54.1%，其中集中式6.06亿千瓦、分布式4.93亿千瓦[32] - 2025年上半年全国光伏发电量5591亿千瓦时同比增长42.9%，平均利用率94%[32] - 2024年全国新增气电装机容量1899万千瓦同比增长85.2%，累计装机达14367万千瓦占全国总装机4.3%[34] - 2024年全国天然气发电量3187亿千瓦时同比增长约7%[34] - 国家能源局规划2025年全国风电总装机达36亿千瓦以上，新增新能源装机2亿千瓦以上，发电量106万亿千瓦时左右[29] - 2025年上半年全国新增水电并网容量393万千瓦同比下降21%[36] - 截至2025年6月底全国水电累计装机容量达4.4亿千瓦同比增长3%[36] - 2025年上半年全国规模以上水电累计发电量5398亿千瓦时同比下降2.9%[36] - 2025年上半年新型储能装机规模达9497万千瓦/2.22亿千瓦时同比增长113.57%/124.11%[38] - 新型储能项目中锂离子电池装机占比94.5%电源侧装机占比44.3%[38] - 抽水蓄能装机容量达6129万千瓦占水电总装机13.9%[36] - 新能源配储项目在电源侧装机中占比94.5%[38] - 新型储能平均储能时长2.34小时同比提高0.11小时[38] - 2025年2月政策明确储能企业可作为新型经营主体参与电力辅助服务市场[39] - 2025年底前基本实现电力现货市场全覆盖[39] - 2025年1-6月国家能源局核发绿证13.71亿个，其中可交易绿证9.58亿个，全国交易绿证3.48亿个[46] - 全国碳市场碳排放配额成交量3862.49万吨，成交额28.96亿元[46] - 全国自愿减排项目交易量同比增长超过29%[46] - 首套公积金贷款利率降至2.60%，5年期LPR降至3.50%[47] - 保交楼白名单已审批贷款6.7万亿元，支持1600万套住房交付[47] - 全国土地出让金同比上涨24.5%-27.5%，TOP20城市占比66%-68%[48] - 现房销售占比升至35.6%，同比上涨4.8%[48] - 浙江省可再生能源装机占比达到52.01%，省内电源装机1.65亿千瓦[53] - 浙江省计划新增风电光伏装机600万千瓦，核电装机100万千瓦[53] - 浙江省规模以上风电累计发电量76.8亿千瓦时，同比增长17.3%[54] - 2025年上半年浙江新增光伏发电并网容量1219.7万千瓦同比增长133.97%[57] - 截至2025年6月底浙江累计光伏装机容量5947.2万千瓦同比增长53.36%[57] - 2025年上半年浙江规模以上光伏累计发电量94.58亿千瓦时同比增长20.6%[57] - 浙江新增分布式光伏1049.9万千瓦集中式光伏169.8万千瓦[57] - 浙江分布式光伏累计装机4943.5万千瓦同比增长56.24%集中式1003.7万千瓦增长40.59%[57] - 2025年浙江新型储能建设目标新增并网140万千瓦[59] - 48个储能项目计划建设总规模1.93GW/3.79GWh[59] - 7个电网侧储能储备项目规模580MW/1480MWh[59] - 2025年上半年全国用户侧储能新增装机1.8GW/4.5GWh同比增长109.6%/103%[60] - 截至2025年6月底浙江新型储能累计投运超4GW[60] - 桐庐50MW/100MWh网侧储能项目于2025年5月投

公司治理动态 - 公司第十届第十一次董事会会议于2025年8月20日以通讯表决方式召开 [1] - 会议审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》等文件 [1] 业务收入结构 - 2024年营业收入构成：物业管理服务占比26.42% 房地产开发占比25.32% 其他业务占比23.61% 风电业务占比17.67% 食堂餐饮服务占比6.66% [1] 市场表现 - 公司当前收盘价为3.14元 [1] - 截至发稿时公司市值为75亿元 [1]

公司人事变动 - 公司聘任龚航女士为证券事务代表 协助董事会秘书履行职责 [2] 公司业务结构 - 2024年1至12月营业收入构成：物业管理服务占比26.42% 房地产开发占比25.32% 其他业务占比23.61% 风电业务占比17.67% 食堂餐饮服务占比6.66% [2] 信息来源 - 新闻来源为每日经济新闻 [3]

员工持股计划方案 - 股票来源为公司回购专用证券账户内已回购的股份 [1] - 受让价格为2.12元/股 [1] - 募集资金总额上限为1.17亿元 [1] 参与规模与人员结构 - 参加员工总人数不超过200人 [1] - 董事（不含独立董事）及高级管理人员共7人参与 [1] - 认购股份上限为55,311,694股 [1] 计划实施细节 - 员工应缴资金总额根据认购股数按每股2.12元计算 [1] - 实际出资缴款金额决定具体持股金额和股数 [1] - 存续期为66个月 自最后一笔股票过户公告日起算 [1]

公司治理结构 - 公司设总经理一名和副总经理一名[1] - 总经理主持日常业务经营和管理工作 对董事会负责[1] - 总经理工作贯彻诚信 勤勉 守法 高效原则[1] 总经理任职资格 - 需具备丰富经济理论知识 管理知识及实践经验 具备较强经营管理能力[1] - 需具备调动员工积极性 建立合理组织机构 协调内外关系能力[1] - 需具备一定年限企业管理或经济工作经历 精通本行并掌握国家政策法规[1] - 需年富力强且具备使命感和开拓进取精神[1] - 国家公务员不得兼任总经理 董事兼任高管不得超过董事总数二分之一[2] 总经理任免程序 - 总经理由董事长提名 董事会聘任或解聘[2] - 副总经理由总经理提名 董事会聘任 解聘由总经理提出理由后董事会决定[3] - 总经理和副总经理每届任期三年 可连聘连任[3] 总经理职权范围 - 主持生产经营管理工作 组织实施董事会决议和年度经营计划[3] - 拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度[3] - 制定公司具体规章并提请董事会聘任或解聘副总经理及财务负责人[3][4] - 决定除董事会权限外管理人员的聘任和解聘[4] - 拟定职工工资 福利 奖惩 决定职工聘用和解聘[4] - 列席董事会会议但非董事总经理无表决权[4] 总经理核心职责 - 维护公司企业法人财产权 确保资产保值增值[4] - 向董事会报告重大合同执行 资金运用及盈亏情况并保证报告真实性[4] - 推进经济责任制 实施董事会确定的工作任务和经营指标[4] - 推进技术进步和现代化管理 提升经济效益和市场竞争力[4] - 高度重视安全生产 消防及环境保护工作[4] 行为规范与义务 - 不得侵占公司财产或挪用资金[5] - 不得将公司资金以个人名义存储[5] - 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入[5] - 未经董事会或股东会批准不得与公司订立合同或进行交易[5] - 不得利用职务便利谋取公司商业机会[5] - 未经批准不得自营或为他人经营同类业务[5] - 不得接受交易佣金归为己有或擅自披露公司秘密[5] - 不得利用关联关系损害公司利益[5] 工作机构设置 - 公司设置行政管理部 人力资源部 财务管理部等管理部门[6] - 根据经营需要可设置投资发展部 经营管理部 生产技术等业务部门[6] 总经理办公会议制度 - 会议由总经理主持 讨论经营 管理 发展重大事项[6] - 原则上每月召开一次 出席人员需向总经理请假[7] - 会议议程需提前三天通知 议题材料需提前两天送达[7][10] - 会议需制作记录 重要会议形成纪要并由总经理审定发放范围[7][10] - 出席人员需严格执行保密制度[7] 临时会议召开条件 - 总经理认为必要时可召开临时会议[9] - 副总经理或其他高管提议时可召开临时会议[9] 会议议题范围 - 传达国家主管部门文件指示及股东会董事会决议[10] - 讨论经营管理 重大投资计划 财务预决算方案[10] - 审议内部机构设置 员工工资方案 奖惩制度及用工计划[10] - 拟定基本管理制度和具体规章 讨论人员任免事项[10] - 处理多分管范围重要事项及听取分支机构述职报告[10] 投资管理程序 - 总经理主持实施投资计划 需建立可行性研究制度[7] - 项目需提交听证会审议 达到审批标准的需履行董事会或股东会程序[7] - 项目实施后需确定执行和监督人 完成后进行审计[7] 人事任免程序 - 总经理提名副总经理及财务负责人前需事先征求意见[8] - 最终任免由董事会决定[8] 财务管理程序 - 大额款项支出需总经理和财务部总经理联签[8] - 重要财务支出需使用部门报告 财务部审核后总经理批准[8] - 日常费用支出由使用部门审核后按授权规定由财务部总经理批准[8] 考核与激励机制 - 对总经理实行与经营业绩挂钩的考核与奖惩办法[11] - 逐步建立经营者激励机制 具体办法另行制订[11] 细则执行规范 - 细则未尽事宜按现行法律法规及公司章程执行[11] - 细则与法律法规或章程冲突时以法律法规及章程为准[11] - 细则由董事会负责解释 经董事会审议批准后生效[11]

核心观点 - 公司制定重大信息内部报告制度以规范信息披露流程 确保及时、真实、准确、完整地披露可能对股票及衍生品交易价格产生重大影响的信息 [1][2] - 制度明确重大信息范围、报告责任划分、报告流程及保密义务 要求报告人在规定时点向董事长或董事会秘书报告并提交书面材料 [2][3][5][6] - 董事会秘书负责信息分析判断及组织披露 未履行报告义务导致披露违规的责任人将受到公司追责 [2][6][8] 重大信息范围 - 包括拟提交董事会审议事项、日常经营外的重大交易（如资产总额较高者超公司最近一期经审计总资产30% 或绝对金额超1000万元）、关联交易（如交易金额超公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%） [3] - 涵盖重大诉讼仲裁（如涉及金额超公司最近一期经审计净资产绝对值10%）、重大风险事项（如公司发生重大亏损、预计净资产为负、主要资产被查封扣押冻结、高管涉嫌犯罪被采取强制措施） [4] - 包含其他重大事项如公司章程变更、重大合同订立、行业政策或市场环境重大变化、公司分配股利或增资计划、产品价格或销售方式重大变化等 [5] 责任划分 - 公司董事长为重大信息内部报告第一责任人 各部门及控股子公司负责人为主要责任人 [5] - 各部门及控股子公司需指定联络人负责信息收集整理及文件准备草拟工作 并向董事长或董事会秘书提交材料 [5] - 公司行政管理部为受理机构 董事会秘书为受理责任人 负责信息受理、披露文件制作及对外沟通联络 [6] 报告流程 - 报告时点为重大事件最先触及任一时点后立即预报 包括部门拟将事项提交董事会审议、有关各方拟进行协商谈判、负责人或高管知悉或应当知悉重大事项时 [6] - 报告形式包括电话、口头、电子邮件、会议及书面形式 报告后需提交书面材料如相关协议合同、政府批文、法律法规文件等 [6][7] - 董事会秘书对上报信息进行分析判断 如需披露则及时向董事会报告并组织履行程序对外披露 并有权随时向报告人或联络人了解详细信息 [6][7] 保密与法律责任 - 董事会秘书、报告人、联络人及其他接触信息的工作人员在信息未公开披露前负有保密义务 [7][8] - 报告人或联络人未履行信息报告义务导致公司信息披露违规并造成严重影响或损失时 公司将视情节追究相关责任人责任 [8]

证券投资范围与原则 - 证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深交所认定的其他投资行为 [3] - 证券投资需遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险并注重投资收益 [3] - 制度适用于公司及控股子公司使用自有资金进行证券投资的情形，募集资金使用需按《上市公司募集资金监管规则》执行 [3] 审批程序与权限 - 连续十二个月内证券投资总额占最近一期经审计净资产一定比例需经董事会或股东大会审议通过并及时披露 [3] - 每年发生数量众多证券投资行为时可对额度进行合理预计，预计额度使用期限不超过12个月，期限内任一时点交易金额（含收益再投资）不得超过额度范围 [3] - 已履行审议及披露义务的投资不再纳入累计计算范围 [3] 账户与资金管理 - 证券投资只能使用公司名义开设且向监管部门报备的账户，不得使用他人账户或向他人提供资金（经批准的委托理财除外） [4] - 证券投资账户开户、转户、销户需经董事长批准，开户券商应选择中国证券业协会审核的创新类或规范类券商 [4] - 资金账户与银行账户通过三方存管协议对接，资金调拨至资金账户需经董事长、总经理、财务负责人会签，资金只能转回指定银行账户 [4] 投资管理与实施 - 公司成立证券投资理财小组，由董事长担任组长，总经理、财务负责人、董事会秘书担任成员 [5] - 行政管理部负责证券投资具体操作、账户密码保管及子公司投资活动归口管理，财务管理部负责资金协调和管理 [5] - 投资前需熟悉相关法律法规，严禁违法违规交易 [5] 财务核算与披露 - 财务管理部需建立健全会计账目，证券和资金变动当日需出具台账并向财务负责人汇报 [5][6] - 证券投资业务需按《企业会计准则第22号》和《企业会计准则第37号》进行日常核算和财务报表列报 [6] - 董事会需在做出证券投资决议两个交易日内向深交所提交文件并披露，包括投资目的、金额、方式、期限、资金来源及风险控制措施等 [8] 风险控制措施 - 投资股票二级市场以价值低估、未来有良好成长性的绩优股为主要投资对象 [6] - 建立证券投资项目筛选与风险评估体系，董事会审计委员会有权调查跟踪投资情况 [6] - 采取分散投资策略、控制投资规模及定期投资分析等手段控制风险 [7] - 单只证券投资品种亏损50%时需立即报告董事长决定是否止损，浮动亏损总额超过投资总额60%时需提请董事会审议是否继续投资 [7] 监督与审计机制 - 审计稽核部每季度末对证券投资进行审计和监督，合理预计可能发生的损失并由财务管理部计提跌价准备 [4][7] - 独立董事可对资金使用情况进行检查，必要时有权聘请外部审计机构进行专项审计 [7] - 审计委员会有权定期或不定期检查投资情况，发现违规可提议召开董事会停止投资活动 [7][8] 信息保密与授权 - 具体执行人员及相关知情人员在信息披露前需保护投资秘密，不得对外透露或利用信息牟取不正当利益 [8] - 董事会秘书负责未公开投资信息的对外公布，其他人员未经董事会书面授权不得发布任何未公开信息 [9]