国元证券股份有限公司 2023年半年度风险控制指标报告 2023年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险 控制指标，全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确 保风险控制指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 | 净资本（%） | | | | | --- | --- | --- | --- | | 融资（ 含融券） 的金额/净资本 | 90.37% | 91.41% | ≤400% | （二）报告期内，本公司风险控制指标达标情况 报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标 均符合监管标准，并有一定安全边际。 二、报告期内风险控制指标动态监控情况 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控 制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指 引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配 合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态 监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监 管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内 外资产总 ...

| 人员： | 人员： | | --- | --- | | （一）董事，包括非独立董事、独 | （一）董事； | | 立董事； | （二）监事； | | （二）监事； | （三）高管。 | | （三）高级管理人员，包括总裁、 | | | 副总裁、董事会秘书、财务负责人（总 | | | 会计师）、合规总监、首席风险官、首 | | | 席信息官以及实际履行上述职务的人 | | | 员。 | | | 第三条 公司董事、监事、高管实 | 第二十六条 公司董事、监事、高 | | 施年度考核，每年考核一次。 | 管实施年度考核，每年考核一次。 | | 公司董事、监事报酬事项由股东大 | 公司董事、监事报酬事项由股东大 | | 会决定。在董事会或者薪酬与提名委员 | 会决定。在董事会或者薪酬与提名委员 | | 会对董事个人进行评价或者讨论其报 | 会对董事个人进行评价或者讨论其报 | | 酬时，该董事应当回避。高管的薪酬分 | 酬时，该董事应当回避。高管的薪酬分 | | 配方案应当经董事会批准，向股东大会 | 配方案应当经董事会批准，向股东大会 | | 说明，并予以充分披露。 | 说明，并予以充分披露。 | | 第四条 公 ...

国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联 方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 等有关规定，我们作为国元证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，我们对公司 2023 年半年度控股股东及其他 关联方资金占用和对外担保情况进行了认真负责的核查，现发表 专项说明和独立意见如下： 1.报告期内，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用 公司资金的情况； 2.报告期内，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、 股东的附属企业、公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人 单位或个人的债务提供担保的情况； 3.公司不存在对外担保事项。公司在对外担保的管理上严格 遵守相关法律法规和《公司章程》的规定。 1 独立董事： 徐志翰： 张本照： 鲁 炜： （本页无正文，为国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东 及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独 立意见签字页） 阎 焱： 郎元鹏： 2023年8月16日 2 ...

国元证券股份有限公司独立董事 关于修订《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人 员履职考核与薪酬管理制度》的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 我们作为国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本着勤勉尽责的工作态度，基于独立客观的立场，就公司第 十届董事会第七次会议审议的《关于修订<国元证券股份有限公 司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》， 发表独立意见如下： 经认真审阅公司提供的有关资料，本次修订《国元证券股份 有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》 部分条款并更名为《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管 理人员管理办法》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定。 我们认为本次制度修订符合公司实际情况，有利于加强公司 董事、监事、高级管理人员管理，符合公司战略愿景、责任使命、 企业精神、经营理 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－046 国元证券股份有限公司 2023年度第八期短期融资券兑付公告 5.发行总额：人民币 15 亿元 6.债券期限：91 天 7.本计息期债券利率：2.25% 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为保证国元证券股份有限公司2023年度第八期短期融资券兑付工作的顺利进 行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1.发 行 人：国元证券股份有限公司 2.债券名称：国元证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券 3.债券简称：23 国元证券 CP008 4.债券代码：072310121 8.还本付息方式：利随本清，到期一次还本付息 9.起息日：2023 年 5 月 25 日 10.兑付日：2023 年 8 月 24 日（遇节假日顺延至下一工作日） 二、兑付办法 托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息/兑付资金由银行间市 场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日或到期兑付 日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－045 国元证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第十一期短期融资券 发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司2023年度第十一期短期融资券已于2023年8月8日发行 完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | 国元证券股份有限公司2023年度第十一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23国元证券CP011 | 短期融资券期限 | 171天 | | 短期融资券发行代码 | 072310163 | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日期 | 2023年8月7日 | 票面利率 | 2.19% | | 起息日期 | 2023年8月8日 | 兑付日期 | 2024年1月26日 | | 计划发行总额 | 10亿元 | 实际发行总额 | 10亿元 | 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http: ...

分组1：2022年公司业绩情况及经营方针战略 - 2022年末140家证券公司营业收入同比下降21.38%，净利润同比下降25.54%，国元证券营业收入同比下降12.58%，净利润同比下降9.24%，优于行业平均水平 [1] - 公司围绕“ HAC 三要素”（人才、资产、客户）打造一流人才、挖掘一流资产、服务一流客户，匹配一流机制、协同、文化和凝聚力，增加发展动能 [1] - 以服务实体经济为使命进行顶层设计和资源配置，打造“产业投行 + 产业投资 + 产业研究 + 综合财富管理”黄金赛道，以投行为引领，以“五化”能力为内核，聚焦产业上下游，建立细分领域竞争优势 [1][3] - 2023年聚焦十四五发展目标，以二十大精神为指引，以高质量发展为首要任务，打造具有核心竞争力的一流产业投资银行 [3] - 设立执行委员会，设置六大业务委员会，简政放权提升决策专业性与效率，压实责任强化约束机制，完善收入分配制度优化考核激励机制 [3] 分组2：2023年一季度公司业绩情况及驱动因素 - 2023年一季度公司实现营业收入15.50亿元，同比增加165.65%，归属于上市公司股东的净利润519,894,650.43元，扭亏为盈 [3] - 主要驱动因素是上年同期自营权益投资亏损较大，本期自营业务收益良好，市场行情好转，公司抓住机遇完善投资决策，自营投资金融资产处置收益及公允价值变动收益均有增幅 [3]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-001 投资者关系活动 类别 特定对象调研 □分析师会议 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 参与公司 2022 年度网上业绩说明会的投资者 时间 2023 年 4 月 27 日下午 15:00-16:30 地点 公司 形式 网络远程方式 上市公司接待人 员姓名 董事长、执行委员会主任、总裁沈和付先生，独立董事郎元鹏 先生，执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士，执 行委员会委员、总会计师司开铭先生 交流内容及具体 问答记录 投资者关系活动交流内容及具体问答记录请见附件 1。 关于本次活动是 否涉及应披露重 大信息的说明 不涉及 活动过程中所使 用的演示文稿、 提供的文档等附 件（如有，可作 为附件） 国元证券 2022 年度网上业绩说明会演示文档见附件 2。 1 附件 1：投资者关系活动交流内容及具体问答记录 1.请分享下公司业务布局情况和 2023 年经营策略？ 公司的整体业务布局将围绕证券公司发展底层逻辑和驱动力"HAC三要素" (即人才Human Re ...

公司业绩 - 2023年第一季度公司营业总收入为15.5亿元，同比增长165.65%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.2亿元，较去年同期有较大增长[4] - 公司基本每股收益为0.12元，稀释每股收益也为0.12元[5] - 公司实现营业收入和净利润增幅较大，主要系自营业务表现良好[5] 财务报表调整 - 公司执行了会计政策变更，对财务报表进行了调整[5] - 公司实现了非经常性损益项目，主要是收到税务部门支付的代扣税款手续费返还[6] - 公司将某些非经常性损益项目界定为经常性损益项目，涉及金额较大[7] - 公司的主要会计数据和财务指标发生了变动，如衍生金融资产、拆入资金等[8] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-2,390,389,167.40万元，较上年同期下降[9] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-30,496,881.67万元，较上年同期减少[9] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为1,533,128,422.82万元，同比减少49.18%[9] 资产负债情况 - 总资产为1330.6亿元，较去年同期末增长2.74%[5] - 公司2023年第一季度资产总计1330.58亿元，负债合计993.82亿元，所有者权益合计336.76亿元[19] 公司债务情况 - 公司完成了多期短期融资券的发行，募集资金总额达到55亿元，具体细节可查看公告[12][13] - 公司向国元期货有限公司借出次级债务1亿元，期限6年，2023年1月10日提前归还[18] - 公司向国元投资管理（上海）有限公司新增不超过5亿元的借款额度，截至2023年3月31日剩余2亿元[18] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为118,069股，前十名股东持股情况显示国有法人持股比例较高[10] 公司综合收益 - 2023年第一季度，国元证券股份有限公司的综合收益总额为721,802,380.54元，较上期增长了104.5%[23]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－024 投资者可于 2023 年 4 月 27 日（星期四）15:00-16:30 通过全景网： https://rs.p5w.net/html/136827.shtml 参与互动交流。 国元证券股份有限公司 关于召开 2022 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了公司 2022 年年度报告，为便于广大投资者更全面 深入地了解公司经营业绩、财务状况等相关情况，公司定于 2023 年 4 月 27 日（星 期四）召开 2022 年度网上业绩说明会，具体情况如下： 一、召开时间与方式 召开时间：2023 年 4 月 27 日（星期四）下午 15:00-16:30 召开方式：网络远程方式 二、公司出席人员 公司董事长、执行委员会主任、总裁沈和付先生，独立董事郎元鹏先生，执行 委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士，执行委员会委员、总会 ...