人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干，财务负责人和董事会秘书各1名[4] - 兼任高管的董事不得超董事总数二分之一[4] 聘任制度 - 高管实行董事会聘任制，提名后经审查由董事会聘任[6] 任期职责 - 高管每届任期三年，连聘可连任[7] - 各高管负责对应工作，总经理负责全面经营管理[7][8] 职权规定 - 总经理有多项职权，可决定部分交易事项[9][11] - 经授权可代表公司签署重大合同[19] 会议相关 - 总经理定期主持办公会，意见不一致时由其决定[13] - 办公会提前一天通知，要制作并保管记录[16]

股份转让 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售股计入次年可转基数[10] - 权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[11] 信息申报 - 新任董事、高管分别在股东会、董事会通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属信息[6] - 现任人员信息变化、离任后2个交易日内申报个人及近亲属信息[7] 股份买卖限制 - 董事、高管在年报、半年报公告前15日、季报等公告前5日内不得买卖股份[12] - 不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易[18] 减持与处罚 - 减持计划实施情况应在2个交易日内向深交所报告并公告[15] - 买卖股份严重违法违规交监管部门处罚，违反制度公司视情处分并报监管机构[18][19] - 买卖股票给公司造成损失依法追究责任[19] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程执行，与法律等不一致时以法律等规定为准[21] - 制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效[22][23]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人档案至深交所备案[14] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[14] - 知情人告知董事会秘书控制信息传递及范围并填登记表[15] 保密与责任 - 内幕信息知情人公开前负有保密义务，有多项禁止行为[18] - 公司董事等将内幕知情者控制在最小范围[18] 应对措施 - 外部无依据要求报送拒绝，有依据报送登记并提醒保密[19] - 发现内幕交易核实追责并二个工作日内报送相关机构[21] - 内部知情人违规按制度处罚，涉嫌犯罪移送司法机关[22] - 外部知情人违规公司保留追责权利[23] 制度说明 - 制度未尽或相悖按相关新规定执行并修订[24] - 制度由董事会负责解释，审议通过之日起施行[24][25] - 知情人档案一事一记，重大资产重组按四部分填列[29][34]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审议，董事会审议，股东会决定[2] - 续聘同一审计机构，由审计委员会提议，董事会、股东会审议批准[10] - 拟更换会计师事务所，应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上，应在信息披露文件中说明[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] 监督关注 - 审计委员会负责选聘及监督审计工作开展[6] - 对资产负债表日后至年报出具前变更会计师事务所等情形保持关注[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规并造成严重后果应报告董事会[19] - 事务所分包转包、审计报告不符要求，情节严重公司不再聘用[20]

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 责任承担 - 董事长、总经理等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[4] 责任情形 - 六种情形追究责任人责任[5] - 六种情形从重或加重处理责任人[7] - 四种情形从轻、减轻或免于处理责任人[8] 问责流程 - 以监管文件为依据三日内启动问责程序[10] - 信息披露责任追究小组七日内完成证据收集分析[10] - 责任人三日内提出书面申诉材料[12] 处理决定 - 董事会审批后督促实施处理决定并报监管机构备案[12] - 责任人违规时董事会可采取五种问责措施[12]

承德露露股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，确保及时、真实披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指对公司股票及其衍生品种交易 价格可能或已经产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 信息报告义务人在信息尚未公开披露前，对相关信息负有保密义务。 第四条 公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和公司，应当及时将相 关信息向董 ...

控股子公司管理 - 公司持股50%以上或以下但能实际控制的为控股子公司[2] - 子公司应建立法人治理和内部管理制度，执行公司制度[5] - 子公司应编制年度经营计划与财务预算并报备[9] 人员委派与管理 - 公司向子公司委派或推荐董事、高管等[12] - 子公司董事、高管需维护公司利益并定期汇报[14] - 公司可委派子公司财务负责人，子公司不得擅自更换[16] 财务与交易管理 - 子公司应制订财务管理制度，与公司会计政策一致[17] - 未经批准，子公司不得对外担保、资助和风险投资[17] - 子公司交易构成关联交易需报告审批[20] 审计与监督 - 公司定期或不定期对子公司实施内部审计监督[22] - 内审部门负责子公司内部审计，涵盖多方面[22][31] - 子公司需配合内审，执行审计意见书和决定[32][33] 激励与违规处理 - 子公司应建立经营激励约束机制[24] - 子公司可制订绩效考核与薪酬管理制度报公司审查[24] - 子公司违规将处分相关责任人[26] 制度相关 - 制度未尽事宜按法规和公司规定执行[28] - 制度由公司董事会负责解释[29] - 制度自董事会通过之日起实施[30]

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 承德露露股份公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《公司章程》及其 他相关法律、法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通 ...

板块整体表现 - 饮料乳品板块在10月20日整体微跌0.05%，表现弱于大盘，当日上证指数上涨0.63%，深证成指上涨0.98% [1] - 板块内个股表现分化，新乳业领跌，跌幅为4.36%，而养元饮品领涨，涨幅为3.38% [1][2] 领涨个股表现 - 养元饮品涨幅最大，达3.38%，收盘价为29.69元，成交额为5.24亿元 [1] - 西部牧业上涨2.93%，收盘价为11.23元，成交额为7506.26万元 [1] - 欢乐家上涨2.21%，收盘价为16.64元，成交额为6072.37万元 [1] 领跌个股表现 - 新乳业跌幅最大，为4.36%，收盘价为17.10元，成交额为1.26亿元 [2] - 天润乳业下跌1.86%，收盘价为10.05元，成交额为1.06亿元 [2] - 妙可蓝多下跌1.62%，收盘价为26.18元，成交额为2.19亿元 [2] 板块资金流向 - 饮料乳品板块整体获得主力资金净流入1.51亿元，但游资资金净流出8503.64万元，散户资金净流出6642.36万元 [2] - 伊利股份获得主力资金净流入最多，达6581.03万元，主力净占比为7.15% [3] - 东鹏饮料主力资金净流入5642.28万元，主力净占比高达13.05% [3] - 养元饮品主力资金净流入3753.05万元，主力净占比为7.17% [3]

板块整体表现 - 饮料乳品板块在10月16日整体上涨0.32%，表现优于上证指数（上涨0.1%）但弱于深证成指（下跌0.25%）[1] - 板块内个股表现分化，呈现涨跌互现格局[1][2] 领涨个股表现 - 东鹏饮料为当日板块领涨股，收盘价297.90元，涨幅达2.07%[1] - 东鹏饮料成交量为1.67万手，成交额为4.96亿元[1] - 行业龙头伊利股份微涨0.58%，收盘价27.81元，成交量为36.85万手，成交额为10.25亿元[1] 下跌个股表现 - 品渥食品跌幅最大，为4.52%，收盘价34.87元[2] - 骑士乳业下跌4.40%，收盘价10.00元[2] - 庄园牧场下跌3.86%，收盘价10.20元，成交量为23.33万手[2] 板块资金流向 - 当日饮料乳品板块主力资金净流出1.79亿元[2] - 游资资金净流出1345.05万元[2] - 散户资金净流入1.93亿元[2]