承德露露股份公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为健全和规范承德露露股份公司（以下简称"公司"） 信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者 公开披露信息。 第五条 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履 行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第七条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的， 应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为 准。 第八条 公司应当按照《上市规则》等有关法律法规和规范性文 件的 ...

承德露露股份公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善承德露露股份公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理和其他高级管理人员的经营管理行为，保证总经理和其他高 级管理人员依法行使职权、履行职责，勤勉高效地工作。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。本细则对前述 人员具有约束力。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格和任免程序 第三条 公司高级管理人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强 的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系的能力； （三）具有一定的企业经营管理或经济工作经验，精通本行业生产 经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）忠诚自律、高效务实，有较强的使命感和开拓进取精神。 1 第四条 有下列情形之一的不得担任公司高级管理人员： （一）无民 ...

承德露露股份公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对承德露露股份公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等相关法律、法 规、规范性文件及《承德露露股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市 场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项 ...

承德露露股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 （二）公司的重大投资，公司在一年内购买、出售重大资产超过公 司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售 或者报废一次超过该资产的百分之三十； 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免 内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法 规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、及 时和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜，公司证券部门是具体负责公司内幕信息登 记备案工作的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司及公司 能 ...

承德露露股份公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法 规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业 务所需的执业 ...

承德露露股份公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高承德露露股份公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年度报告信息披露工作 中有关人员或外部中介机构，违反国家有关法律、法规、规范性文件以 及公司规章制度的规定，未履行或者不正确履行职责、义务或其他个人 原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制 度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人 的责任。除追究导致 ...

承德露露股份公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 承德露露股份公司（以下简称"公司"）为加强对控股子 公司（以下简称"子公司"）的管理控制，规范公司内部运作机制，维 护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《公司章程》及其他相关法律、法规，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划和 突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格 主体的公司。其设立形式包括： （一）独资设立的全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以 上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制， 对公司的治理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效 率和抗风险能力。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司各职能部门应 依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控股子公司做好管理、指 1 导、监督等 ...

承德露露股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，确保及时、真实披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指对公司股票及其衍生品种交易 价格可能或已经产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 信息报告义务人在信息尚未公开披露前，对相关信息负有保密义务。 第四条 公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和公司，应当及时将相 关信息向董 ...

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 承德露露股份公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《公司章程》及其 他相关法律、法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通 ...

板块整体表现 - 饮料乳品板块在10月20日整体微跌0.05%，表现弱于大盘，当日上证指数上涨0.63%，深证成指上涨0.98% [1] - 板块内个股表现分化，新乳业领跌，跌幅为4.36%，而养元饮品领涨，涨幅为3.38% [1][2] 领涨个股表现 - 养元饮品涨幅最大，达3.38%，收盘价为29.69元，成交额为5.24亿元 [1] - 西部牧业上涨2.93%，收盘价为11.23元，成交额为7506.26万元 [1] - 欢乐家上涨2.21%，收盘价为16.64元，成交额为6072.37万元 [1] 领跌个股表现 - 新乳业跌幅最大，为4.36%，收盘价为17.10元，成交额为1.26亿元 [2] - 天润乳业下跌1.86%，收盘价为10.05元，成交额为1.06亿元 [2] - 妙可蓝多下跌1.62%，收盘价为26.18元，成交额为2.19亿元 [2] 板块资金流向 - 饮料乳品板块整体获得主力资金净流入1.51亿元，但游资资金净流出8503.64万元，散户资金净流出6642.36万元 [2] - 伊利股份获得主力资金净流入最多，达6581.03万元，主力净占比为7.15% [3] - 东鹏饮料主力资金净流入5642.28万元，主力净占比高达13.05% [3] - 养元饮品主力资金净流入3753.05万元，主力净占比为7.17% [3]