目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕5811 号 杭州和泰机电股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州和泰机电股份有限公司（以下简称和泰机电公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 本鉴证报告仅供和泰机电公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为和泰机电公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 和泰机电公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...

募集资金情况 - 公司发行1616.68万股A股，发行价46.81元，募集资金75676.79万元，净额为68836.88万元[2] - 2023年5月，公司用募集资金置换109847282.10元预先投入资金[9] - 本期公司通过特定方式置换支出募集资金26824919.80元[9] - 截至期末累计项目投入19766.77万元，利息收入净额1745.07万元[5] - 应结余和实际结余募集资金均为50815.18万元，差异为0[5] - 2024年度募集资金总额为68836.88万元，本年度投入5448.81万元，累计投入19766.77万元[31] 资金管理计划 - 2024年，公司拟用不超5亿元闲置自有资金和不超3.5亿元闲置募集资金现金管理[10] - 2024年，公司拟用不超5.5亿元自有资金和不超5亿元闲置募集资金现金管理[11] 产品收益情况 - 各类产品本金合计50,100.00，到期收益合计239.07[15] 账户余额情况 - 截至2024年12月31日，公司有4个专户、6个大额存单和3个结构性存款账户，余额合计508151819.66元[7] - 截至2024年12月31日，期末未到期大额存单余额14400.00万元，未到期结构性存款余额14000.00万元，其余22415.18万元存于专项账户[15] 项目投资情况 - 年产300万节大节距输送设备链条智能制造项目承诺投资总额52072.14万元，本年度投入5294.09万元，累计投入19612.04万元，投资进度37.66%，本年度实现效益2038.26万元[31] - 卸船提升机研发及产业化项目承诺投资总额9332.24万元，本年度无投入，累计无投入[31] - 提升设备技术研发中心建设项目承诺投资总额7432.50万元，本年度投入154.73万元，累计投入154.73万元，投资进度2.08%[31] 项目延期情况 - 2024年2月21日，“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”延期，分别于2025年2月、2026年2月达预定可使用状态[17][18] - 2024年12月13日，“年产300万节大节距输送设备链条智能制造项目”和“卸船提升机研发及产业化项目”延期，分别于2026年12月31日、2027年2月28日达预定可使用状态[18] 其他情况 - 公司不存在募集资金投资项目实施地点、方式变更，无闲置资金补充流动资金等情况[16] - 提升设备技术研发中心建设项目无法独立核算经济效益[19] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[20] - 本年度公司募集资金使用及披露无重大问题[21] - 天健会计师事务所认为公司2024年度募集资金存放与使用报告符合规定[22] - 保荐机构核查公司2024年度募集资金存放与使用情况[23][24]

募资情况 - 公司首次公开发行1616.68万股A股，募资7.57亿元，净额6.88亿元[2] - 截至2024年底，募资累计投入1.98亿元，比例28.72%，余额5.08亿元[6] 项目投入 - 截至2024年底，年产300万节链条项目累计投入1.96亿元，比例37.66%[6] - 截至2024年底，研发中心建设项目累计投入154.73万元，比例2.08%[6] 现金管理 - 公司拟用不超5.5亿自有、5亿募资进行现金管理，期限12个月[8] - 自有资金拟投保本或低风险理财，募资拟投保本型产品[9][11] - 现金管理议案已通过董监事会，需股东大会审议[22][24][25]

业绩总结 - 非流动性资产处置损益为130,727.15元[13] - 特定政府补助为1,020,425.34元[13] - 非金融企业相关损益为1,968,141.32元[13] - 委托投资损益为3,062,163.65元[13] - 其他营业外收支为2,332,149.81元[13] - 非经常性损益小计为8,513,607.27元[14] - 所得税费用为1,374,981.17元[14] - 非经常性损益净额为7,138,626.10元[14] 其他新策略 - 女职工产假社保补贴为7,110.03元[16] - 上市奖励款为750,000.00元[16]

业绩相关 - 控股股东等2024年期初往来资金余额90.27万元，年度累计67.69万元，期末157.96万元[10] - 其他关联方年度累计发生94.99万元，偿还27.30万元[10] 审计情况 - 审计公司对2024财报及汇总表审计，认为如实反映关联资金往来[3][8] 关联业务 - 杭州和泰输送与上市公司为经营性往来[10] - 贵州锦屏和泰水泥应收账款27.30万元，因购销产生[10]

关联交易金额 - 2025年与三家关联方预计交易总额不超80万元，2024年实际发生24.16万元[1] - 2025年与红狮、福建金牛预计交易总额不超2200万元，2024年实际发生1641.24万元[2] 销售情况 - 2024年向贵州锦屏和泰销售占预计金额60.4%，差异-39.60%[5] - 2024年向哈巴河阿山、西乌珠穆沁旗哈达图销售实际发生额为0，差异-100%[5] - 2025年预计向贵州锦屏和泰销售50万元，截至3月31日已发生0元，2024年实际发生24.16万元[6] - 2025年预计向哈巴河阿山销售20万元，截至3月31日已发生6.8万元[6] - 2025年预计向西乌珠穆沁旗哈达图销售10万元，截至3月31日已发生0元[6] - 2025年预计向红狮集团销售2000万元，截至3月31日已发生203.09万元，2024年实际发生1582.46万元[14] - 2024年向红狮集团销售实际发生额占同类业务比例6.40%，与预计金额差异-47.25%[17] - 2024年向福建金牛销售实际发生额占同类业务比例0.24%，与预计金额差异-80.41%[17] 关联方信息 - 红狮集团2023年末熟料产能7592万吨、水泥产能约10861万吨，全国排名第4位[18] - 红狮集团2023年总资产899.96亿元、净资产395.76亿元、营业总收入418.76亿元、净利润13.09亿元[19] - 公司监事会主席倪慧娟、关联自然人冯建平分别在红狮集团拥有0.12%、1.97%权益[19] - 红狮集团注册资本80000万元人民币[18] - 福建金牛注册资本13679.2万元人民币[20] - 公司实际控制人之一致行动人徐英持有福建金牛股东2.5%股权[20] 审议情况 - 2025年4月11日董事会会议审议通过预计2025年度日常关联交易议案[25] - 2025年4月21日监事会会议审议通过预计2025年度日常关联交易议案[26]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务缺陷[5] 内部控制情况 - 公司在2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[7] - 内控有不能防错和发现错报可能[6] - 推测未来内控有效性有一定风险[6]

会议召开情况 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[5][9] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作15天，出席董事会现场3次、通讯2次，出席股东大会1次[13][5] 关联交易 - 2024年预计与部分关联人交易不超70万，与比照关联方企业不超3300万，实际在预计内[15] 报告披露 - 按时披露《2023年年度报告》等多份报告[16] 机构与薪酬 - 2024年续聘天健会计师事务所，审议通过2024年度董高薪酬方案[18][19]

会议召开情况 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会[5] - 战略委员会应出席和亲自出席会议2次，审计委员会9次，提名委员会未召开[7] - 2024年召开1次独立董事专门会议[11] 关联交易 - 2024年预计与部分关联人交易不超70万元，与比照关联方管理公司不超3300万元[15] - 2024年日常关联交易实际发生额控制在预计范围内[15] 报告披露 - 按时编制并披露多份报告[16][17] 审计与薪酬 - 2024年续聘天健会计师事务所为审计机构[18] - 审议通过2024年度董事、高管薪酬方案[19] 独立董事 - 2024年现场工作15天，未独立聘中介，忠实履职[14][21][22] - 2025年将继续履行义务[23][24]

会议召开情况 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[1][9] - 独立董事出席董事会现场1次、通讯4次，出席股东大会2次[4] 委员会履职情况 - 2024年审计委员会应出席9次、亲自出席9次[6] - 薪酬与考核委员会应出席1次、亲自出席1次[6] 关联交易 - 2024年预计与部分关联人交易不超70万元，与比照关联方不超3300万元，实际在预计内[14] 报告与机构事项 - 编制披露《2023年年度报告》等定期报告[15] - 续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[17] 薪酬方案 - 2024年审议通过董事、高管薪酬方案并提交股东大会[18] 独立董事工作 - 2024年现场工作累计15天，未独立聘请中介机构[13][20] - 2024年忠实履职，2025年将继续提建设性意见[21]