限制性股票激励计划 - 2025年拟授予权益总数120万股[1] - 董事长童建恩获授21万股，占比17.50%[1] - 副董事长刘雪峰获授24万股，占比20.00%[1] 激励限制 - 激励对象获授股票不超公司股本1.00%[2] - 全部有效激励计划标的股票不超10.00%[2]

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励计划时间 - 有效期从首次授予权益日起未超10年[3] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] 解除限售比例 - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 绩效考核 - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[4] 合规审议 - 激励名单经薪酬与考核委员会核实[2] - 薪酬与考核委员会认为计划有利公司发展，无损害股东利益情况[5] - 律师认为公司符合实行条件，计划内容等符合规定[5] - 律师认为公司履行信息披露义务，未提供财务资助[5] - 律师认为计划无损害股东利益和违法情形[5] 表决回避 - 拟激励董事或关联董事按规定回避[5] - 董事会表决草案时关联董事回避[5] - 股东会审议草案时关联股东拟回避[5] 其他 - 不存在重大无先例事项[5] - 公司董事会日期为2025年7月3日[6]

激励计划基本信息 - 2025年限制性股票激励计划拟授予120万股，占公司股本总额6466.68万股的1.86%[6][32] - 激励对象共34人，包括董事、高管、核心骨干人员[7][26] - 限制性股票授予价格为17.19元/股[8][49] - 激励计划有效期最长不超60个月[8][39] 激励对象分配 - 董事长童建恩获授21万股，占拟授予权益总数17.50%，占总股本0.32%[34] - 副董事长、总经理刘雪峰获授24万股，占拟授予权益总数20.00%，占总股本0.37%[34] - 董事、IT经理孙闻伯获授10万股，占拟授予权益总数8.33%，占总股本0.15%[34] - 副总经理林亮伟获授5万股，占拟授予权益总数4.17%，占总股本0.08%[34] - 财务负责人冯宁获授6万股，占拟授予权益总数5.00%，占总股本0.09%[34] - 董事会秘书方青获授10万股，占拟授予权益总数8.33%，占总股本0.15%[34] - 其他核心骨干员工（28人）获授44万股，占拟授予权益总数36.67%，占总股本0.68%[34] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[43] - 第一个解除限售期比例为20%，第二个为30%，第三个为50%[44] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[47] 授予与解除条件 - 授予条件要求公司财报和内控审计报告无否定或无法表示意见等[53] - 授予条件要求激励对象最近12个月内未被认定不适当人选等[54] - 解除限售条件要求公司和激励对象未发生特定情形[56][57] 业绩考核 - 2025 - 2027年分年度对公司业绩指标考核作为解除限售条件之一[59] - 2025年公司层面业绩考核需满足营业收入、净利润、扣非净利润不低于2022 - 2024年三年平均值[60] - 2026年公司层面业绩考核需满足以2022 - 2024年平均值为基数，营业收入、净利润、扣非净利润增长率不低于5%[60] - 2027年公司层面业绩考核需满足以2022 - 2024年平均值为基数，营业收入、净利润、扣非净利润增长率不低于10%[60] 个人考核 - 激励对象个人考核结果分A、B、C三个等级，B及以上等级可申请解禁[62][63] - A级月平均分≥90，个人层面解除限售系数为100%；B级90＞月平均分≥85，系数为80%；C级月平均分＜85，系数为0%[63] 费用摊销 - 2025 - 2028年需摊销的总费用为2083.20万元，其中2025年448.47万元，2026年902.72万元，2027年529.48万元，2028年202.53万元[83] 程序与规定 - 股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[87] - 激励对象名单公示期不少于10天[86] - 公司应在股东大会审议本计划前5日披露薪酬委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明[86] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记[89] - 若未在规定时间完成授予工作，本计划终止实施，董事会3个月内不得再次审议股权激励计划[89] 变更与终止 - 公司在股东大会审议本计划之前拟变更计划，需经董事会审议通过；之后变更需股东大会审议决定，且不得导致提前解除限售、降低授予价格[91][92] - 公司在股东大会审议本计划之前拟终止计划，需经董事会审议通过；之后终止需股东大会审议决定[93] 离职限制 - 激励对象行使权益后离职，3年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则应返还全部收益并承担同等金额违约金[102] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格加银行同期存款利息之和回购注销[107] - 公司发生合并、分立或控制权变更，董事会需在5个交易日内决定是否终止激励计划[107] - 公司信息披露文件有问题致不符合授予或解除限售条件，未解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价不高于授予价格[108] - 公司因经营等因素变化提前终止激励计划，激励对象未解除限售的限制性股票由公司按授予价格加银行同期存款利息之和回购注销[110] 调整规则 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，调整后限制性股票数量Q＝Q0×（1＋n），回购价格P＝P0÷（1＋n）[124][128] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n），回购价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][125][129]

公司基本信息 - 和泰机电前身杭州和泰机电工业有限公司设立于1995年6月23日[7] - 2020年11月9日整体变更设立股份公司，股本总额4850万股，注册资本4850万元[7] - 2023年2月22日上市，首次发行1616.68万股，现注册资本6466.68万元[7][8] 激励计划概况 - 拟授予120万股限制性股票，占股本总额1.86%[11][17] - 授予涉及激励对象34人，包括董事、高管、核心骨干人员[14][42] - 激励计划有效期最长不超过60个月[20] 激励对象限制 - 最近12个月内被认定不适当人选等6种情形不能成为激励对象[14] 限售与解禁规定 - 限售期为12个月、24个月、36个月[21] - 三个解除限售期比例分别为20%、30%、50%[22] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[23] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股17.19元[24] 业绩考核目标 - 2025年业绩考核需满足营业收入等不低于2022 - 2024年三年平均值[28] - 2026年业绩考核需满足相关指标增长率不低于5%[28][29] - 2027年业绩考核需满足相关指标增长率不低于10%[29] 考核结果处理 - 公司未达业绩目标，激励对象对应股票不得解除限售，回购注销[30] - 激励对象因考核不能解除的股票不可递延，回购注销[31] 审议与程序 - 2025年7月2日薪酬委员会、董事会、监事会审议通过相关议案[38] - 激励对象公示期不少于10天，股东大会前5日披露情况说明[39] - 自查内幕信息知情人买卖股票情况[39] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3（含）以上通过[39]

限制性股票解除限售比例 - 第一个解除限售期比例为20%，第二个为30%，第三个为50%[7] 业绩考核目标 - 2025年营收等不低于2022 - 2024年三年平均值之一[11] - 2026年营收等增长率不低于5%之一[11] - 2027年营收等增长率不低于10%之一[11] 个人考核与解除限售系数 - 月平均分≥90为A等级，系数100%[14] - 90＞月平均分≥85为B等级，系数80%[14] - 月平均分＜85为C等级，系数0%[14] 考核与申诉安排 - 2025 - 2027年每年考核一次[16] - 考核结束后10个工作日可了解结果，可申诉[18] - 薪酬委员会10个工作日内复核确定最终结果[19] 其他 - 股权激励办法待股东大会通过且生效后实施[23] - 公告发布于2025年7月3日[24]

会议时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议于7月21日15:00召开[2] - 网络投票时间为7月21日9:15 - 15:00[2] - 深交所交易系统投票时间为7月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为7月21日9:15 - 15:00[18] - 会议登记时间为7月16日8:00 - 11:30、13:00 - 16:30[9] 股权登记 - 股权登记日为2025年7月14日[3] 会议提案 - 会议审议3项提案，含《<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等[5] - 3项提案为特别决议事项，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[7] 投票信息 - 网络投票普通股投票代码为361225，投票简称为和泰投票[16] 委托同意 - 委托出席2025年第一次临时股东大会[21] - 同意总议案及3项提案[21]

会议情况 - 公司第二届监事会第八次会议于2025年7月2日通讯表决召开，应到3人实到3人[2][3] 议案通过 - 3票全票通过《<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等三项议案[5][9][12] 后续安排 - 相关议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[8][11] - 激励对象公示期不少于10天，会前5日披露核查意见及说明[14]

会议安排 - 公司第二届董事会第八次会议于2025年7月2日通讯表决召开[2] - 2025年第一次临时股东大会定于7月21日召开[13] 议案审议 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》等三项议案，需提交临时股东大会[4][7][9][12] - 审议通过《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》[13]

激励计划合规性 - 公司具备实施股权激励计划主体资格，无禁止情形[1] - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定[2] - 激励对象主体资格合法有效[6] 激励计划安排 - 无向激励对象提供财务资助计划[3] - 实施考核管理办法符合规定[5] 后续流程 - 公示激励对象名单，公示期不少于10天[7] - 董事会薪酬与考核委员会将披露核查及公示情况[7] - 董事会薪酬与考核委员会同意实施2025年限制性股票激励计划[8]

现金管理资金额度 - 公司拟用不超5.5亿元闲置自有资金和不超5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[2] 到期产品收益 - 自有资金“添利宝”结构性存款1400万元，实际收益8.12万元[3] - 自有资金“萧银理财.多利盈”2024年第256期5000万元，实际收益45.59万元[3] - 募集资金中信银行结构性存款20560期5000万元，实际收益25.89万元[5] 近期现金管理 - 自有资金招行协定存款截至2025年6月17日余额204.96万元[6] - 自有资金“萧银理财·多利盈”2025年第108期2000万元，参考年化2.30%[6] - 募集资金中信银行黄金挂钩结构性存款A04585期5000万元，参考年化1.25% / 1.85%[8] - 募集资金宁波银行单位结构性存款7202502603产品5300万元，参考年化1.00%-2.30%[8] 未到期余额 - 截至2025年6月17日，自有资金现金管理未到期余额41768.97万元[14] - 截至2025年6月17日，募集资金现金管理未到期余额46145.71万元[16] 投资风险与措施 - 投资风险有市场波动、收益不可预期、操作及监控风险[9][10] - 风险控制措施有遵守审慎原则、跟踪净值、接受监督、做好披露[11][12]