安徽拓山重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵晶） 作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事 专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，时了解公司经 营及运作情况，积极参与公司审计监督、提名及薪酬考核等方面的工作，充分行 使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和 公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵晶，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 1982 年 7 月到 1984 年 9 月浙江省煤田地质局第二地质大队，助理工程师、工程 师， 1984 年 9 月到 1987 年 4 月浙江省煤田地质局第二地质大队工程师、副大 队长， 1987 年 5 月到 1996 年 1 ...

关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码： 001226 证券简称： 拓山重工 公告编号： 2024-024 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开了 公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023 年度利润分配预案的议案》，并将该预案提交公司2023年度股东大会审议，现将 有关事项公告如下： 四、本次利润分配预案的决策程序 1.董事会审议情况公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司2023 年度利润分配预案的议案》，同意将本议案提交公司2023年度股东大会审议。 2.监事会审议情况公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于公司2023 年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2023年度拟不进行利润分配是基于 公司的实际需求出发，且符合中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》的相 关规定，该利润分配预案具备合法性、合规性、合理性，不存在损害中小股东利 益的情形，有利于公司的持续稳定和健康发展。同意将本 ...

综合授信 - 公司拟向多家银行申请不超80000万元综合授信额度[2] - 授信额度有效期自2023年年度股东大会审议批准之日起1年[3] - 申请授信额度事项需提交2023年年度股东大会审议[4]

安徽拓山重工股份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会第八次会议由董事长徐杨 顺先生召集，并于2024 年4 月 6 日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知,会议于2024 年 4 月 16 日 14:00 在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议应参加董事 7 人，实 际参加董事 7 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 的规定。会议由董事长徐杨顺先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。经与会 董事认真审议，做出如下决议： 一、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及年度报告摘要》 证券代码： 001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-016 安徽拓山重工股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会战略委员会审议通过。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 与会董事认为：公司《2023 年年度报告》真实、准确、完整反映了公司 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行股票募资46032.08万元，净额40204.41万元[2] 项目进展 - 截至2023年底，智能化产线投资35665.52万元，进度31.44%[3] - 截至2023年底，研发中心投资3505.25万元，进度49.31%[3] 未来展望 - 智能化和研发中心项目达预定使用状态时间延至2025年6月30日[1][4] 其他新策略 - 2024年4月董事会通过部分募投项目延期议案[1][4][8] - 延期需提交2023年年度股东大会审议[1]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 由监事会主席陆玉明先生召集，并于 2024 年 4 月 6 日以专人送达或电子邮件等 形式发出会议通知，会议于 2024 年 4 月 16 日上午 10:30 在公司会议室以现场方 式召开，本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席陆 玉明先生主持。经与会监事认真审议，做出如下决议： 证券代码： 001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-017 安徽拓山重工股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及年度报告摘要》 监事会认为：董事会编制的公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果为通过：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交 ...

募集资金情况 - 2022年公开发行1866.67万股，发行价24.66元，募集资金46032.08万元，净额40204.41万元[11] - 截至2023年初累计项目投入8877.14万元，利息收入净额348.63万元[13] - 2023年项目投入5749.50万元，利息收入净额591.30万元[15] - 截至2023年末累计项目投入14626.64万元，利息收入净额939.93万元[15] - 2023年末应结余和实际结余募集资金均为26517.70万元[15] - 2023年末募集资金专户存储余额1517.70万元，未到期理财产品25000.00万元[15] - 2023年末公司有2个募集资金专户，合计15177037.62元[17][20] 资金管理情况 - 2023年审议通过用不超28500.00万元闲置募集和不超10000.00万元自有资金现金管理[22] - 2023年累计用闲置资金循环买银行投资产品154300.00万元，未到期25000.00万元，收益578.36万元[22] - 江苏苏州农商行等银行未到期理财产品年化收益率1.2% - 3.34%不等[22] 项目投资情况 - 安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目承诺投资34713.66万元，2023年投入4820.89万元，累计投入10912.53万元，投资进度31.44%[30] - 安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目承诺投资3505.25万元，2023年投入928.61万元，累计投入1728.61万元，投资进度49.31%[30] - 补充流动资金承诺投资1985.50万元，累计投入1985.50万元，投资进度100.00%[30] - 承诺投资项目小计承诺投资40204.41万元，2023年投入5749.50万元，累计投入14626.64万元，投资进度36.38%[30] 项目时间调整 - 公司将“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2023年6月30日延长至2025年6月30日[25] 其他情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况[27] - 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况[23] - 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况[26] - 公司不存在募集资金使用的其他情况[24]

2023 年度内部控制评价报告 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"上市公司"或"公司"）首 次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对拓山重工2023年度募集 资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号），拓山重工由主承销商民生证券 股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66 元 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供拓山重工公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为拓山重工公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解拓山重工公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2165 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的拓山重工公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用 ...