中信建投证券股份有限公司关于 兰州银行股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：兰州银行 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系电话：010-85130366 | | 保荐代表人姓名：田 斌 | 联系电话：010-65608434 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，资金使用完毕 0 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于兰州银行股份有限公司首次公开发行股票并上市 保荐总结报告书 3、主要办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 4、法定代表人：刘成 5、保荐代表人：曾琨杰、田斌 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为兰州银行股 份有限公司（以下简称"兰州银行"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。目前，兰州银行首次公 开发行股票并上市项目持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 崔治文 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适 用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备 的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的 独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事 进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续 保持独立性。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人崔治文，1 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 杨立勋 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨立勋，1965年出生，本科学历。历任西北师范大 学经济系讲师、副教授、经济管理学院副院长、教授，经济 学院院长，民革甘肃省委会副主委。2022年5月至今任西北 师范大学经济学院教授、甘肃省政府参事，2024年8月至今 任兰州银行独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 李富有 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李富有，1953年出生，博士研究生学历。历任陕西 财经学院团委副书记、金融系教研室主任，西安交通大学金 融制度与经济政策研究所所长、二级教授、博士生导师，西 安国际医学投资股份有限公司独立董事、西安晨曦航空科技 股份有限公司独立董事。现任本行独立董事，金堆城钼业股 份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 20 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 林柯 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人林柯，1960年出生，现任兰州银行独立董事。1976 年3月至1979年9月在甘肃省敦煌县郭家堡公社下乡插队； 1979年9月至1983年6月在西北师范大学数学系学习，获理学 学士学位；1983年7月至1995年9月在甘肃省体育运动学校担 任教师、教务科长；1995年9月至1998年7月在兰州大学经济 系政治经济学专业学习，获经济学硕士学位；1998年7月至 2004年7月在兰州大学经济管理学院担任讲师、副教授；2004 年7月至2024年1月在兰州大学经济学院担任副教授、教授； 2024年1月退休。 本人长期以来从事股份制理论、制度经济学、投资学、 区域经济学、产业经济学、企业战略管理等领域的研究与实 践。 本人2011年至今兼任兰州市政协委员、常委；201 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作 为兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董 事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责 的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 2024年1-8月任兰州银行独立董事。现任郑州银行股份有限公 司非执行董事，上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海 财经大学商学院兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司 独立董事。历任上海市城市信用合作社联社主任及法定代表 人，上海银行股份有限公司执行董事、副行长，城市商业银 行资金清算中心法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘 专家，徽商银行股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院 客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 赵晓菊 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵晓菊，1955 年出生，博士研究生学历，2024 年 1—8 月任兰州银行独立董事。现任江苏泰兴农村商业银行股 份有限公司独立董事，浦银安盛基金管理有限公司独立董事， 上海财经大学上海国际金融中心研究院荣誉院长兼学术委 员会专家，上海军民融合发展研究会金融专家，全球金融科 技学院董事会董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会顾问， 上海金融业联合会特聘专家。历任上海市人民政府决策咨询 专家，上海财经大学上海国际金融中心研究院执行院长、院 长，上海财经大学上海国际金融中心研究院学术委员会常务 副主任，上海财经大学金融学院讲师、副教授、教授，博士 生导师，银行系主任、金融学院副院长、常务副院长，上海 仁达普惠金融发展研究基金会理事长，上海国际银行金融学 院院长、执 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 方文彬 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人方文彬，1965年出生，历任西北师范大学经济系助 教，兰州财经大学会计学院讲师、副教授、财务会计教研室 主任、教授，兰州兰石重型装备股份有限公司、海默科技（集 团）股份有限公司独立董事，2019年3月至今任兰州银行独 立董事，为会计专业人士。目前兼任兰州财经大学教育发展 基金会理事、甘肃省审计学会理事、甘肃电投能源发展股份 有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、青海互助天佑德青 稞酒股份有限公司独立董事、兰州市金融控股有限公司外部 董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，是全面贯彻落实党的二十届三中全会精神的开 局之年，亦是兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）深 入贯彻执行三年战略规划的攻坚之年。面对高度不确定的外 部环境和各种超预期的困难挑战，董事会带领全行上下坚持 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格落实党 中央决策部署和省市委工作安排，致力于完善公司治理结构， 提升整体经营管理水平。 在省、市党委政府及监管部门的有效指导和支持下， 本行攻坚克难、勠力同心，坚持"稳字当头、稳中求进"，资 产负债及主要业务平稳增长，资产质量保持稳定，主要监 管指标处于合理水平，整体取得了好于预期的成绩。截至 2024 年末，全行资产总额 4,862.85 亿元，净增 328.74 亿元， 增长 7.25%；吸收存款 3,561.68 亿元，净增 188.21 亿元， 增长 5.58%；发放贷款和垫款 2,453.69 亿元，净增 73.01 亿 元，增长 3.07%；资本充足率 12.25%，拨备覆盖率 201.60%， 不良贷款率 1.83%；全年实现营业收入 78.54 亿元，实现净 利润 19.42 亿元 ...