中信建投证券股份有限公司关于 兰州银行股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：兰州银行 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系电话：010-85130366 | | 保荐代表人姓名：田 斌 | 联系电话：010-65608434 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，资金使用完毕 0 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | ...

会议情况 - 2024年召开董事会9次，审议73项议案，听取和审阅18项报告[5] - 2024年召开股东大会4次，审议27项议案，听取1项报告[5] - 2024年董事会下设6个专门委员会共召开会议39次，审议139项议案，听取和审阅24项报告[7] 委员会工作 - 审计委员会2024年召开8次会议，完成多项任务[8] - 消费者权益保护委员会2024年召开2次会议，完成多项工作[10] 独立董事履职 - 2024年召开独立董事专门会议2次，审议4项议案[10] - 2024年独立董事现场工作不少于15日，未发现违规情形[13] - 2025年独立董事将继续客观公正履行职责[19] 议案审议 - 2024年董事会及相关委员会审议通过年报、聘会计师事务所等议案[16][17] - 2024年独立董事审议津贴及高管薪酬方案[17]

2024年会议与议案审议 - 召开董事会9次，审议73项议案，听取和审阅18项报告[5] - 召开股东大会4次，审议27项议案，听取1项报告[5] - 董事会下设6个专门委员会召开会议39次，审议139项议案，听取和审阅24项报告[6] - 召开风险管理及关联交易控制委员会会议14次，审查80项关联交易议题[11] 2024年人事与报告审议 - 董事会及审计委员会审议通过2023年年度等报告及聘请2024年度会计师事务所议案[12][13] - 董事会及提名与薪酬考核委员会审议通过多项人事相关议案及薪酬方案[13] 独立董事情况 - 2024年独立董事应参加21次会议，实际参加21次，现场工作不少于15日[6][9] - 2024年独立董事按时参会，忠实勤勉履职[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职，了解实际情况并提供改进建议[15]

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 崔治文 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适 用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备 的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的 独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事 进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续 保持独立性。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人崔治文，1 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 赵晓菊 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵晓菊，1955 年出生，博士研究生学历，2024 年 1—8 月任兰州银行独立董事。现任江苏泰兴农村商业银行股 份有限公司独立董事，浦银安盛基金管理有限公司独立董事， 上海财经大学上海国际金融中心研究院荣誉院长兼学术委 员会专家，上海军民融合发展研究会金融专家，全球金融科 技学院董事会董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会顾问， 上海金融业联合会特聘专家。历任上海市人民政府决策咨询 专家，上海财经大学上海国际金融中心研究院执行院长、院 长，上海财经大学上海国际金融中心研究院学术委员会常务 副主任，上海财经大学金融学院讲师、副教授、教授，博士 生导师，银行系主任、金融学院副院长、常务副院长，上海 仁达普惠金融发展研究基金会理事长，上海国际银行金融学 院院长、执 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作 为兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董 事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责 的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 2024年1-8月任兰州银行独立董事。现任郑州银行股份有限公 司非执行董事，上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海 财经大学商学院兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司 独立董事。历任上海市城市信用合作社联社主任及法定代表 人，上海银行股份有限公司执行董事、副行长，城市商业银 行资金清算中心法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘 专家，徽商银行股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院 客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 杨立勋 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨立勋，1965年出生，本科学历。历任西北师范大 学经济系讲师、副教授、经济管理学院副院长、教授，经济 学院院长，民革甘肃省委会副主委。2022年5月至今任西北 师范大学经济学院教授、甘肃省政府参事，2024年8月至今 任兰州银行独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 李富有 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李富有，1953年出生，博士研究生学历。历任陕西 财经学院团委副书记、金融系教研室主任，西安交通大学金 融制度与经济政策研究所所长、二级教授、博士生导师，西 安国际医学投资股份有限公司独立董事、西安晨曦航空科技 股份有限公司独立董事。现任本行独立董事，金堆城钼业股 份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 20 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规 定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情 况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此， 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会，就本行 在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 兰州银行股份有限公司董事会关于 独立董事独立性情况的专项评估意见 兰州银行股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 根据本行独立董事自查及其在本行的履职情况，董事会 认为本行独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 本行担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东 公司担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在妨碍独 立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 及《兰州银行股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 ...

2024年 环境、社会及治理报告 报告编制与范围 编制周期与报告对象 报告组织范围： 本报告覆盖兰州银行股份有限公司总部及所辖分支机构。 编制依据与报告标准 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任 指引》《金融机构环境信息披露指南》等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续 发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、国际标准化组织《社会责任指南（IS026000）》 《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深 交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本报告同时参考了深交所发布的《上市公司 自律监管指南第 3 号——可持续发展报告编制》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》，以及财政部发布的《企业可持续披露准则——基本 准则（试行）》等有关文件。 数据说明 本报告使用数据来源包括公司内部相关统计、公开报告，以及第三方调查或访谈、政府部门公开 数据等。报告中涉及货币种类及金额，如无特别说明，均以人民币为计量单位。 称谓说明 本报告中的"兰州银行"、"公司"、" ...