兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 崔治文 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适 用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备 的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的 独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事 进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续 保持独立性。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人崔治文，1 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 方文彬 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人方文彬，1965年出生，历任西北师范大学经济系助 教，兰州财经大学会计学院讲师、副教授、财务会计教研室 主任、教授，兰州兰石重型装备股份有限公司、海默科技（集 团）股份有限公司独立董事，2019年3月至今任兰州银行独 立董事，为会计专业人士。目前兼任兰州财经大学教育发展 基金会理事、甘肃省审计学会理事、甘肃电投能源发展股份 有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、青海互助天佑德青 稞酒股份有限公司独立董事、兰州市金融控股有限公司外部 董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 李富有 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李富有，1953年出生，博士研究生学历。历任陕西 财经学院团委副书记、金融系教研室主任，西安交通大学金 融制度与经济政策研究所所长、二级教授、博士生导师，西 安国际医学投资股份有限公司独立董事、西安晨曦航空科技 股份有限公司独立董事。现任本行独立董事，金堆城钼业股 份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 20 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 杨立勋 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务， 与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不 存在影响独立董事独立性的情况。 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨立勋，1965年出生，本科学历。历任西北师范大 学经济系讲师、副教授、经济管理学院副院长、教授，经济 学院院长，民革甘肃省委会副主委。2022年5月至今任西北 师范大学经济学院教授、甘肃省政府参事，2024年8月至今 任兰州银行独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作 为兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董 事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责 的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 2024年1-8月任兰州银行独立董事。现任郑州银行股份有限公 司非执行董事，上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海 财经大学商学院兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司 独立董事。历任上海市城市信用合作社联社主任及法定代表 人，上海银行股份有限公司执行董事、副行长，城市商业银 行资金清算中心法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘 专家，徽商银行股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院 客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城 ...

中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《兰州银行股份有 限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 保荐机构通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对兰州银行内部控制制度的制定、运行情况和《兰 州银行股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，保荐机构认为：兰州银行建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2024 年度，兰州银行内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2024 年度内部控制的自我评价真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。 中信建投证券股份有限公司 关于《兰州银行股份有限公司 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度 监事会工作报告 2024 年，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）监 事会按照《中华人民共和国公司法》《兰州银行股份有限公 司章程》和监管部门赋予的各项职责，在各级监管部门的大 力指导下，在本行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理 层的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧 紧围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对本行财务运行、 内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职 等方面进行了全方位监督，为本行各项业务健康可持续发展 提供了有力支撑。现就 2024 年度监事会主要工作及 2025 年 度工作计划报告如下： 一、2024 年度监事会主要工作 （一）坚持政治导向，把握监督方向 2024 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，全面贯 彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，紧紧围绕习近平 总书记视察甘肃、兰州重要讲话重要指示精神，传达学习省 委书记、省人大常委会主任胡昌升在本行调研时的讲话精 神，确保监事会监督方向和监督程序既贯彻党委要求，又符 合全局利益。 1 （二）按照监管要求，完成换届选举 2024 年，监事会严格按照监管要求，依法合规完成第 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，是全面贯彻落实党的二十届三中全会精神的开 局之年，亦是兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）深 入贯彻执行三年战略规划的攻坚之年。面对高度不确定的外 部环境和各种超预期的困难挑战，董事会带领全行上下坚持 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格落实党 中央决策部署和省市委工作安排，致力于完善公司治理结构， 提升整体经营管理水平。 在省、市党委政府及监管部门的有效指导和支持下， 本行攻坚克难、勠力同心，坚持"稳字当头、稳中求进"，资 产负债及主要业务平稳增长，资产质量保持稳定，主要监 管指标处于合理水平，整体取得了好于预期的成绩。截至 2024 年末，全行资产总额 4,862.85 亿元，净增 328.74 亿元， 增长 7.25%；吸收存款 3,561.68 亿元，净增 188.21 亿元， 增长 5.58%；发放贷款和垫款 2,453.69 亿元，净增 73.01 亿 元，增长 3.07%；资本充足率 12.25%，拨备覆盖率 201.60%， 不良贷款率 1.83%；全年实现营业收入 78.54 亿元，实现净 利润 19.42 亿元 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规 定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情 况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此， 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会，就本行 在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 兰州银行股份有限公司董事会关于 独立董事独立性情况的专项评估意见 兰州银行股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 根据本行独立董事自查及其在本行的履职情况，董事会 认为本行独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 本行担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东 公司担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在妨碍独 立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 及《兰州银行股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 ...

兰州银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业。 项目合伙人：李宗义，资深中国注册会计师，英国皇家 特许会计师，资深澳洲注册会计师，资深澳大利亚公共会计 师，美国注册管理会计师，资产评估师，税务师，律师，全 国会计领军人才，全国先进会计工作者。1998 年起从事审计 工作，从事财务审计咨询 20 多年，至今为多家上市公司提 供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服务。 近三年签署过甘肃省敦煌种业集团股份有限公司、海默科技 （集团）股份有限公司、兰州庄园牧场股份有限公司等上市 公司审计报告。 签字注册会计师：张吉柱，中国注册会计师、资深澳大 利亚公共会计师、资深英国财务会计师，2009 年成为中国注 册会计师。2003 年开始从事上市公司审计，2020 年开始在 大信所执业，参加和主持过多家上市公司以及大型国企年报 审计、咨询、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富 的大型项目工作经历，具备相应专业胜任能力。近三年签署 过兰州长城电工 ...