兰州银行股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对本行 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是本行董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 本行内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

兰州银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业。 项目合伙人：李宗义，资深中国注册会计师，英国皇家 特许会计师，资深澳洲注册会计师，资深澳大利亚公共会计 师，美国注册管理会计师，资产评估师，税务师，律师，全 国会计领军人才，全国先进会计工作者。1998 年起从事审计 工作，从事财务审计咨询 20 多年，至今为多家上市公司提 供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服务。 近三年签署过甘肃省敦煌种业集团股份有限公司、海默科技 （集团）股份有限公司、兰州庄园牧场股份有限公司等上市 公司审计报告。 签字注册会计师：张吉柱，中国注册会计师、资深澳大 利亚公共会计师、资深英国财务会计师，2009 年成为中国注 册会计师。2003 年开始从事上市公司审计，2020 年开始在 大信所执业，参加和主持过多家上市公司以及大型国企年报 审计、咨询、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富 的大型项目工作经历，具备相应专业胜任能力。近三年签署 过兰州长城电工 ...

兰州银行股份有限公司 2024 年度 监事会工作报告 2024 年，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）监 事会按照《中华人民共和国公司法》《兰州银行股份有限公 司章程》和监管部门赋予的各项职责，在各级监管部门的大 力指导下，在本行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理 层的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧 紧围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对本行财务运行、 内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职 等方面进行了全方位监督，为本行各项业务健康可持续发展 提供了有力支撑。现就 2024 年度监事会主要工作及 2025 年 度工作计划报告如下： 一、2024 年度监事会主要工作 （一）坚持政治导向，把握监督方向 2024 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，全面贯 彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，紧紧围绕习近平 总书记视察甘肃、兰州重要讲话重要指示精神，传达学习省 委书记、省人大常委会主任胡昌升在本行调研时的讲话精 神，确保监事会监督方向和监督程序既贯彻党委要求，又符 合全局利益。 1 （二）按照监管要求，完成换届选举 2024 年，监事会严格按照监管要求，依法合规完成第 ...

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知 春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、 法国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计 师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。 2.人员信息 首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2024 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 3,957 人， 其中合伙人 175 人，注册会计师 1,031 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服 务业务审计报告。 3.业务信息 证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-025 兰州银行股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）于 2025 年4月24 日召开 ...

中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《兰州银行股份有 限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 保荐机构通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对兰州银行内部控制制度的制定、运行情况和《兰 州银行股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，保荐机构认为：兰州银行建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2024 年度，兰州银行内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2024 年度内部控制的自我评价真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。 中信建投证券股份有限公司 关于《兰州银行股份有限公司 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规 定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情 况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此， 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会，就本行 在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 兰州银行股份有限公司董事会关于 独立董事独立性情况的专项评估意见 兰州银行股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 根据本行独立董事自查及其在本行的履职情况，董事会 认为本行独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 本行担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东 公司担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在妨碍独 立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 及《兰州银行股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 ...

2024年 环境、社会及治理报告 报告编制与范围 编制周期与报告对象 报告组织范围： 本报告覆盖兰州银行股份有限公司总部及所辖分支机构。 编制依据与报告标准 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任 指引》《金融机构环境信息披露指南》等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续 发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、国际标准化组织《社会责任指南（IS026000）》 《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深 交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本报告同时参考了深交所发布的《上市公司 自律监管指南第 3 号——可持续发展报告编制》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》，以及财政部发布的《企业可持续披露准则——基本 准则（试行）》等有关文件。 数据说明 本报告使用数据来源包括公司内部相关统计、公开报告，以及第三方调查或访谈、政府部门公开 数据等。报告中涉及货币种类及金额，如无特别说明，均以人民币为计量单位。 称谓说明 本报告中的"兰州银行"、"公司"、" ...

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-026 （一）优化公司治理，提升治理效能 兰州银行股份有限公司估值提升计划 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关规定， 为切实提升公司投资价值，增强股东回报，兰州银行股份有限公司（以下简称"本 行"）进一步深化《兰州银行股份有限公司关于"质量回报双提升"行动方案的公 告》的相关方案，现制定《兰州银行股份有限公司估值提升计划》。 一、触及情形及审议程序 2024 年 4 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日，本行股票连续 12 个月每个交易日的 收盘价均低于最近一个会计年度经审计的每股归属于本行普通股股东的净资产， 即 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 4 月 26 日每个交易日股票收盘价变动区间为 2.45-2.54 元/股，均低于 2022 年年度经审计的每股净资产 4.67 元；2024 年 4 月 27 日至 2025 年 3 月 31 日每个交易日股票收盘价变动区间为 2.11-2.75 元/股，均 ...

本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第六届监事会第三次会议以电子 邮件方式于 2025 年 4 月 14 日发出，会议于 2025 年 4 月 24 日以现场结合视频方 式在兰州市城关区酒泉路 211 号兰州银行大厦 25 楼会议室召开。本次会议应出 席监事 6 名，实际出席监事 6 名，其中雷鸣监事、苏立钊监事、陈忆君监事、董 希淼外部监事以视频方式参会。本次会议由周伟监事长主持，总行相关部门负责 人列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称"本行《章程》"）的规 定，合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年经营情况及 2025 年工作计 划报告》 本议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年财务决算报告及 2025 年财 务预算方案》 本议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《兰州银行股 ...

兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第六届董事会第三次会议通知以 电子邮件方式于 2025 年 4 月 14 日发出，会议于 2025 年 4 月 24 日在兰州市城关 区酒泉路 211 号兰州银行大厦 25 楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议 应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名。本次会议由许建平董事长主持，全体监 事、部分高级管理人员及总行相关部门负责人等列席会议。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《兰州银行股份有限 公司章程》（以下简称"本行《章程》"）的规定，合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》 本报告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。 本议案表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-020 兰州银行股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本议案需提 ...