薪酬方案审议 - 2024年4月25日公司会议审议通过董监高薪酬议案[1] - 董事、监事薪酬需提交股东大会审议[1] 方案适用期限 - 董监薪酬方案自2023年年度股东大会通过至新方案审批通过[2] - 高管薪酬方案自第二届董事会第二次会议通过至新方案审批通过[2] 具体薪酬情况 - 独立董事薪酬12万元/年（税前）[4] - 任职董监按实际岗位领薪，不发津贴[4][5] - 未任职董监不在公司领薪酬[4][5] - 高管按职务、绩效和业绩综合评定薪酬[6]

上海宏英智能科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司 | 2023 年期 初占用资 | 2023 年度占用累 计发生金额 | 2023 年度占 用资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核算的会计科目 | 金余额 | （不含利息） | 的利息 | 发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | | | | | | | （如 | | | | | | | | | | | | 有） | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 上市公司的子公司 | 上海宏英自动化 | 全资子公司 | 其他应收款 | | 329,019,400.00 | | | 329,019,400.00 | | 非经营 | | | 科技有限公司 | | | | | | | | | 性往来 | | | 绍兴恒赢新能源 | | | | | | | | ...

中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智能 科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市及持续 督导的保荐机构，根据《企业内部控制规范——基本规范》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对 《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控制 评价报告"）进行了核查，并出具核查意见如下： 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度、 抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟通等方式，结合日常的 持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、宏英智能 2023 年度内部控制评价报告结论 1、公司于内部控制评价报告基准日，是否 ...

经核查，公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海宏英智能科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关要求，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会， 就公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海宏英智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 | | （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； | | --- | --- | | | （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 | | 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独 | 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独 | | 立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行 | 立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行 | | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意 | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意 | | 召开临时股东大会的书面反馈意见。 | 召开临时股东大会的书面反馈意见。 | | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日 | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日 | | 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， | 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， | | 将说明理由并公告。股东大会会议由董事会召集。 | 将说明理由并公告。 | | 董事会同意召开临 ...

上海宏英智能科技股份有限 公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 4-00369 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F,Xueyuan International Tower No.1Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2024]第 4-00369 号 上海宏英智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 上海宏英智能科技股份 有限公司 内控审计报告 大信专审字[2024]第 4-00019 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信专审字[2024]第 4-00019 号 上海宏英智能科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海 宏英智能科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"公司）2023 年 12 月 31 日 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024-029 上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》的规定，将上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度 募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，发行价为人 民币 38.61 元/股，股票发行募集资金总额为 70,887.96 万元，扣除各项发行费 用后实际募集资金净额为 60,531.35 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2022 ...

公司基本信息 - 公司股票简称宏英智能，代码001266，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为张化宏，注册地址在上海市嘉定区真南路4268号2幢J11387室，邮编201802 [7] - 公司办公地址在上海市松江区九泾路470号，邮编201615 [7] - 公司网址为https://www.smartsh.com，电子信箱为smart@smartsh.com [7] - 董事会秘书为曾红英，证券事务代表为蒋秀雯，联系电话均为021 - 37829918 [7] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）[7] - 公司披露年度报告的媒体有《经济参考报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[7] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室（上海市松江区九泾路470号）[7] - 公司统一社会信用代码、上市以来主营业务、历次控股股东均无变更[7] - 公司所处行业为仪器仪表制造业，细分行业为工业自动控制系统装置制造[14] - 公司是移动机械与专用车辆智能电气控制系统产品及解决方案提供商，主营智能电控产品及总成的研发、生产与销售[20] 利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以103,036,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[2] - 2022年度以总股本102,816,000股为基数，每10股派发现金红利2元，于2023年6月9日实施完毕[119] - 本报告期以103,036,000股为股本基数，每10股派息2元，现金分红金额20,607,200元，占利润分配总额比例100%，可分配利润139,395,209.19元[119] - 公司拟以最新总股本103,416,000股扣除回购专用证券账户380,000股为基数，每10股派发现金红利2元，拟派发现金红利20,607,200元[120] - 2023年6月9日，公司实施2022年年度“每10股派送现金红利2.0元（含税）”的利润分配方案，共计派发现金红利20,563,200元[136] 整体财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入400,302,594.08元，较2022年减少1.71%[8] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -9,643,510.50元，较2022年减少113.39%[8] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -26,520,631.35元，较2022年减少154.86%[8] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -4,166,347.33元，较2022年减少103.85%[8] - 2023年末总资产1,171,751,448.39元，较2022年末增加0.13%[8] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,004,063,432.34元，较2022年末减少2.71%[8] - 2023年第一至四季度营业收入分别为112,895,390.17元、105,449,999.95元、73,341,821.05元、108,615,382.91元[11] - 2023年非经常性损益合计16,877,120.85元[12] - 2023年营业收入400,302,594.08元，较2022年的407,254,352.88元同比减少1.71%[40] - 2023年销售费用34,350,273.02元，较2022年的16,798,511.40元同比增长104.48%；管理费用43,504,150.57元，同比增长27.59%；研发费用69,709,772.32元，同比增长35.72%[48] - 经营活动现金流入小计389,535,013.10元，同比减少3.53%；经营活动现金流出小计393,701,360.43元，同比增长33.16%；经营活动产生的现金流量净额 -4,166,347.33元，同比减少103.85%[48][49] - 投资活动现金流入小计2,978,150,103.28元，同比增长147.25%；投资活动现金流出小计3,028,382,862.50元，同比增长133.28%；投资活动产生的现金流量净额 -50,232,759.22元，同比减少46.39%[49] - 筹资活动现金流入小计7,890,000.00元，同比减少98.75%；筹资活动现金流出小计32,415,176.92元，同比减少59.66%；筹资活动产生的现金流量净额 -24,525,176.92元，同比减少104.44%[49] - 2023年末货币资金665,674,679.82元，占总资产比例56.81%，较年初的745,200,717.15元及占比63.68%，同比减少6.87%[49][50] - 报告期投资额为3380万元，上年同期为1480万元，变动幅度为128.38%[53] - 2022年公司公开发行募集资金总额70887.96万元，净额60531.35万元，截至2023年底累计投入12283.08万元，余额50892.56万元[55][56][57] - 应收账款占比从9.42%升至12.46%，提升3.04个百分点[51] - 合同资产金额从1084452.98元降至985457.86元，占比从0.09%降至0.08%，降低0.01个百分点[51] - 存货占比从8.42%升至9.11%，提升0.69个百分点[51] - 长期股权投资占比从0.00%升至1.43%，提升1.43个百分点[51] - 在建工程占比从0.16%升至4.14%，提升3.98个百分点[52] 各条业务线数据关键指标变化 - 工业自动控制系装置制造收入387,498,907.49元，占比96.80%，同比减少4.85%；新能源收入12,383,153.98元，占比3.09%；其他业务收入420,532.61元，占比0.11%[41] - 智能电控产品收入313,884,543.22元，占比78.41%，同比减少6.20%；电动化三电系统收入25,921,060.95元，占比6.48%，同比增长88.46%[41] - 国内收入399,671,969.79元，占比99.84%，同比减少1.82%；国际收入630,624.29元，占比0.16%，同比增长265.71%[41] 业务相关情况 - 公司主要产品分为智能电控产品、智能电控总成和其他业务，其他业务含技术服务和加工服务[22][24] - 公司与整机制造商销售模式为前装模式，以直销为主[26] - 公司智能电控产品生产具柔性生产特点，智能电控总成按客户要求采购、生产、加工和组装[26] - 公司产品原材料由采购部统一采购，采购、研发和质检部门协同保证品质管理水平[26] - 显示及控制类产品用于系统数据采集等，可应用于工程机械等领域[22] - 操控类产品用于移动机械与专用车辆操作指令下达[23] - 传感类产品用于检测移动机械与专用车辆运动姿态等[23] - 信号传输类产品用于系统各部件间信号传输及通讯连接[23] - 电气控制柜总成为移动机械与专用车辆提供信号采集等功能，用于塔式起重机等[23] - 公司采用IPD模式进行产品研发，研发结束后项目经理持续跟踪产品应用情况并组织迭代升级[27] - 业绩驱动因素包括宏观经济环境、行业竞争格局、技术和市场趋势、产品或服务质量、管理团队和员工素质[28][29][30] - 公司拥有丰富产品线，为移动机械和专用车辆提供一站式电控系统解决方案，在多领域开发多款产品[31][32] - 2023年3月公司获CNAS实验室认可证书，其实验室可提供可靠性测试项目达40余项[34] - 公司实施IPD管理，具备快速开发及响应能力，制定“三快制度”服务重点客户[34] - 公司研发远程操控、远程维护、自动导航等智能化系统，帮助客户提升产品智能化水平[34] - 公司服务行业多年，有深厚行业积累和优质客户资源，注重与产业链上下游合作[34][35] - 公司建立严苛质量管理体系和标准，构建CNAS实验室，自主开发MES系统监控生产全流程[35] - 报告期内公司业绩下滑、净利润亏损，原因是工程机械行业下行、新业务研发及市场推广费用上升、新兴业务投入加大[37] - 公司将提升产品竞争力，优化销售结构，开拓新能源、汽车电子等领域业务[38] - 前五名客户合计销售金额342,243,826.30元，占年度销售总额比例85.50%；前五名供应商合计采购金额56,954,720.72元，占年度采购总额比例19.58%[47][48] 子公司情况 - 上海宏英自动化科技有限公司总资产39109.86万元，净资产4794.19万元，营业收入6246.52万元，营业利润128.10万元，净利润230.17万元[69] - 湖南云联总资产6772.13万元，净资产681.34万元，营业收入5886.21万元，营业利润174.73万元，净利润150.02万元[69] - 深圳宏鹰新能源科技有限公司总资产618.20万元，净资产473.46万元，营业收入258.81万元，营业利润 - 376.88万元，净利润 - 376.54万元[70] - 能神(广东)新能源有限公司总资产3144.91万元，净资产 - 150.83万元，营业收入512.58万元，营业利润 - 509.93万元，净利润 - 500.83万元[70] - 2023年新设上海宏英商业发展有限公司等多家子公司，开展不同业务拓展业务范围[70][71][72][73][74][75][76] 未来战略规划 - 2024年公司继续推进“3 + 1”战略规划，加大自动化、汽车科技、新能源领域发展及国际化市场开拓[77] - 自动化业务单元将优化现有技术成果，拓展应用范围，云管理系统已实现技术输出[77] - 汽车科技业务单元部分产品预计2024年下半年开始批量配套，“车能路云”生态系统将推向市场[77] - 新能源业务单元构建能源综合解决方案，风光项目推进，储能产品覆盖全系列，充换电项目进展顺利[77] - 公司三大业务板块发展势头良好，正处打好基础阶段，将加速市场布局与多领域拓展[78] 风险与应对措施 - 工程机械行业竞争激烈，产品利润率普遍降低，市场对工程机械类产品需求量缩减[79] - 公司应对市场竞争加剧，将提升产品质量、优化成本、拓展市场多元化[79] - 公司所处行业技术迭代快，若不能把握技术趋势，将面临技术升级迭代风险[79] - 公司应对技术创新迭代风险，将加大预研投入、关注行业动态、深化产学研合作[79] 公司治理与会议情况 - 公司董事会由8名董事组成，其中非独立董事5名，独立董事3名[83] - 公司治理实际状况与相关规定不存在重大差异[87] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为71.20%，召开日期为2023年05月24日，披露日期为2023年05月25日[90] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为67.98%，召开日期为2023年11月24日，披露日期为2023年11月25日[90] - 2023年公司召开多次董事会会议，如第一届董事会第十八次临时会议于2023年03月03日召开，第一届董事会第十九次会议于2023年04月27日召开等[108][109] - 董事出席董事会及股东大会情况：张化宏等董事本报告期应参加董事会次数均为8次，出席股东大会次数均为2次[109] - 审计委员会2023年召开3次会议，分别在4月26日、8月24日、10月25日，主任委员石桂峰建议公司关注变动比例超30%的主要会计指标等[112][113][114] - 薪酬与考核委员会2023年召开1次会议，于4月26日召开，审查公司董事、监事、高级管理人员薪酬等事项[115] - 报告期内董事对公司有关事项未提出异议，董事对公司有关建议被采纳[110][111] - 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，对监督事项无异议[116] - 2024年2月23日刘春松、石桂峰、王道臻、涂怀芳因换届离任，朱桂娣、朱锡峰、崔伟、张艺因换届选举上任[94][95] - 公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，本届任期从2024.02.23开始，部分到2027.02.22结束，部分到2026.12.30结束[95] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，本届任期从2024.02.23至2027.02.22[98] - 公司高级管理人员包括董事长兼总经理张化宏、董事兼副总经理曾红英和曾晖、财务负责人高蕊，本届任期从2024.02.23至2027.02.22[100] 人员任职与薪酬情况 - 董事长兼总经理张化宏期初与期末持股数均为24,161,760股[91] - 董事、董事会秘书、副总经理曾红英期初与期末持股数均为18,121,320股[91] - 副董事长、副总经理曾晖期初与期末持股

| 专门委员会 | 主任委员 | 其他委员 | | --- | --- | --- | | 战略与投资委员会 | 张化宏 | 古启军、曾晖 | | 提名委员会 | 袁真富 | 古启军、石桂峰、曾红英、张化宏 | | 审计委员会 | 石桂峰 | 袁真富、古启军、曾晖、曾红英 | | 薪酬与考核委员会 | 袁真富 | 石桂峰、古启军、曾红英、张化宏 | | （二）本人任职董事会专门委员会情况 | | --- | （三）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，本人直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为 公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形， 2023 年度独立董事述职报告（古启军） 作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规以及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行 独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专 门会议等会议，认真审议各项会 ...