交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[10] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时报告[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时报告[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时报告[11] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时报告[11] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需及时报告[11] 其他报告事项 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼和仲裁需报告[12] - 单次损失100万元以上的重大亏损或损失需报告[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况等发生较大变化需及时报告[16][18] - 控股股东拟转让股份应提前向董事会报告转让进程，法院禁止转让时应及时报告裁定信息[17][18] 报告时间要求 - 董事和高管应在事项变化2日内提交最新资料[18] - 报告人应在特定事件最先发生时24小时内报送重大事项文件[18][19] - 超过约定交付或过户期限3个月未完成需报告原因等并每隔30日报告进展[20] 报告流程与责任 - 董事会秘书分析判断上报信息，需披露时提请董事会履行程序[21] - 公司各部门及下属公司应及时提供定期报告资料[21] - 未及时上报重大事项未造成损失给予批评等处分，造成损失进行处罚[27] 制度施行 - 本制度自发布经董事会审议通过后施行，抵触时依相关规定修订[29]

财务资助原则 - 对外资助应遵循平等、自愿、公平原则，不得为关联人提供资助（特定情形除外）[3][4] - 为持股不超50%的控股子公司、参股公司提供资助，要求其他股东按出资比例提供同等条件资助[4] 资助限制与成本 - 资助款项逾期未收回，不得向同一对象继续或追加资助[4] - 资助成本不低于同期银行贷款利率，期限原则上不超十二个月[4] 审批与审议 - 资助需经财务部门审核、董事会审议通过，关联董事回避表决，表决人数不足三人提交股东会审议[6] - 资助必须经总经理审批，达到标准需经董事会、股东会审议通过[7] 超募资金限制 - 超募资金偿还银行贷款或永久性补充流动资金后十二个月内不得为控股子公司以外对象提供资助[7] 信息披露 - 及时披露资助事项，披露时向深交所提交相关文件[9] - 资助事项公告包含资助事项概述、被资助对象情况等内容[9][10] 违规处理 - 违反规定造成损失或不良影响，追究有关人员经济责任，情节严重移交司法机关[16] 制度相关 - 制度与相关规定相悖时按相关规定执行[18] - 制度中“以上”“以下”含本数，“以外”“低于”不含本数[18] - 制度由董事会负责修订与解释，自董事会审议通过之日起生效[18][19] 公司信息 - 公司为广州瑞立科密汽车电子股份有限公司[20] - 日期为2025年11月18日[20]

募集资金协议管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[8] - 公司一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐人或独立财务顾问[9] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[9] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并报交易所备案公告[10] 募集资金使用规则 - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或用作他用，开户数量原则不超募投项目个数[8] - 公司按发行申请文件承诺计划使用募集资金，出现严重影响计划情形应报告并公告[12] - 除金融类企业外，募集资金不得用于高风险投资或为他人提供财务资助[12] - 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或变相改变用途的投资[13] - 募集资金投资项目年度实际与前次预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[14] - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%需披露[15] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换距到账时间不得超六个月[15] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[17] - 拟超10%闲置募集资金补充流动资金需开股东会审议[18] - 闲置募集资金投资产品期限不得超12个月[19] - 超募资金永久补充流动资金和归还银行借款，每十二个月累计不超超募资金总额30%[21] 募集资金置换操作 - 公司用自有资金支付募投项目款项后以募集资金等额置换需按季度操作并通知保荐机构[22] - 使用银行承兑汇票支付募投项目款项后以募集资金等额置换需次月底前完成并按季通知保荐机构[23] 节余募集资金处理 - 单个募投项目完成后，节余募集资金（含利息）低于100万或低于募集资金净额1%，可豁免程序并在年报披露[29] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）在募集资金净额10%以上，需保荐同意、董事会和股东会审议通过[30] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于募集资金净额10%，需董事会审议通过、保荐人同意[30] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万元或低于募集资金净额1%，可豁免程序并在年报披露[30][31] 募集资金监督检查 - 公司内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[33] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[33] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金情况现场核查一次[34] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告并披露[34] 募集资金项目变更 - 公司拟变更募集资金项目，提交董事会审议后两个交易日内报告深交所并公告[27] - 公司拟对外转让或置换最近三年内募投项目，董事会审议通过后两个交易日内公告并提交股东会审议[29] 募集资金管理职责 - 公司董事会负责制定募集资金详细使用计划，组织募投项目具体实施[6]

资金管理 - 制度适用于控股股东等与公司间资金管理[3] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 审批与检查 - 公司对控股股东等担保须经股东会审议[5] - 财务和审计部门每季度检查公司或子公司[4] - 审计部门每季度对关联交易提审计报告[4] 责任与处理 - 资金使用执行谁审批谁担责[4] - 发生资金占用董事会应追回资金和费用并报告[4] - 经提议批准可申请司法冻结控股股东股份[5] 审计与生效 - 外部审计师应对资金占用出具专项说明[5] - 制度经股东会审议批准后生效，董事会解释[10]

累积投票制 - 选举两名以上董事采用，一股份与应选董事人数同表决权[3] - 累积表决票数为持股数乘应选董事人数[4] - 多轮选举时依每轮应选董事数重算票数[4] 投票方式 - 独立董事与非独立董事分开投票[5] 选举规则 - 等额选举获二分之一以上选票当选[6] - 差额选举获二分之一以上选票且人数符合要求当选[7] 实施细则 - 经股东会批准生效，董事会负责解释修改[8]

投票信息 - 公司投票代码为"361285 "，投票简称为"瑞立投票"[8] - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的深交所交易时间[8] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[10] 投票规则 - 股东行使表决权数量是名下同类别股份数量总和，多账户投票以首次有效投票为准[13] - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会表决权总数，交易系统投票无效[14] - 非累积投票提案股东需明确同意、反对或弃权意见[15] - 累积投票提案股东每股拥有与应选人数相同选举票数，可集中或分散投票[15] - 公司设置总提案，对总提案投票视为对非累积提案表达相同意见[15] - 同一股东多种方式重复投票以首次有效投票结果为准[17] 特殊股东 - 中小投资者指除董事、高管及合计持股5%以上股东外的其他股东，重大事项投票结果单独统计披露[17] 投票流程 - 公司在现场股东会投票结束后获取网络投票数据[18] - 信息公司向公司发送网络、现场投票及合并计票数据[18] - 公司及其律师对投票数据合规性确认并形成表决结果[18] - 对投票数据有异议向深交所及信息公司提出[18] - 公司按规定披露法律意见书及表决结果[18] 结果查询 - 股东会结束次日通过交易系统投票的股东可查结果[18] - 股东可通过互联网投票系统网站查近一年网络投票结果[19] 细则说明 - 本细则“以上”含本数[21] - 细则与法规抵触按法规执行并修订[21] - 细则由公司董事会负责解释和修订[22]

委托理财定义 - 指公司及子公司委托专业机构投资管理财产或购买理财产品[2] 委托理财原则 - 应遵循审慎、合规、科学、防风险原则[4] 资金及审议要求 - 资金应为闲置资金，用闲置募集资金需遵规定[5] - 金额占净资产10%以上且超1000万，董事会审议披露[6] - 金额占净资产50%以上且超5000万，董事会后股东会审议[6] 额度使用规则 - 额度使用期限不超十二个月，余额不超可循环用[6] 管理监督机制 - 日常管理部门为财务部，负责多项职责[8] - 内审部门日常监督，定期审计核实[12] - 独立董事和审计委员会有权检查情况[13] 信息披露要求 - 发生特定情形需及时披露进展和措施[15]

人员任职 - 总经理层人员任期三年，届满可续聘[5] - 需有5年以上企业管理工作经历[6] - 特定犯罪等情况限制任职[8] 人员职责 - 总经理主持全面工作，对董事会负责[14][15] - 副总经理协助，代行部分职责[16] - 财务总监领导财务管理工作[20] 会议相关 - 总经理办公会分例行与临时会议[24] - 研究拟订公司规划等方案[25] - 议事表决民主集中制，总经理决定[29] 报告与考核 - 总经理季度向董事会报告经营情况[33] - 重大问题当日向董事长报告[34] - 董事会考核总经理层绩效[35] 薪酬与激励 - 总经理层薪酬与绩效业绩挂钩[35] - 公司可制定股权激励计划[35] 细则相关 - 细则抵触需修改[38][39] - 董事会解释细则，审议通过生效[40]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 档案报备 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[12] - 重大资产重组等情形报送信息披露文件时报备知情人档案[12] - 重大事项变化及时补充提交知情人档案[13] - 重大事项前股票异常波动报送知情人档案[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[16] 其他要求 - 制作重大事项进程备忘录并在披露后五个交易日报送[15] - 知情人档案和备忘录至少保存十年[11] - 年度报告披露内幕信息知情人管理制度执行情况[19] - 定期报告等后五个交易日内自查知情人交易情况[25] - 发现内幕交易核实追责并二日内披露情况结果[25] - 知情人违规视情节处罚[25] - 股东违规造成损失公司保留追责权利[26] - 制度未尽事宜按规定执行修订报董事会审议[28] - 制度由董事会负责解释[29] - 制度自董事会决议通过生效修改亦同[30] - 知情人档案格式为必备项目可按需增加内容[34] - 内幕信息事项一事一记分别记录[34] - 记录获取内幕信息方式[34] - 填报知情人获知的内幕信息内容[34] - 记录内幕信息所处阶段[34] - 公司登记填登记人名字汇总保留原姓名[34]

会议召集 - 董事会每年度至少召开两次定期会议[4] - 特定情况董事会应召开临时会议[5] - 董事长应在规定时间内召集并主持会议[7] 会议通知 - 召开定期和临时会议分别提前10日和3日送达通知[12] - 定期会议书面通知发出后变更需提前2日发变更通知[14] 会议举行 - 会议需过半数董事出席方可举行[16] - 董事委托出席有接受人数限制[21] 会议表决 - 表决实行一人一票，有表决方式规定[27] - 审议通过提案有投票要求[30] - 董事回避表决有相关规定[32] 其他规定 - 未通过提案短期内不应再审议[34] - 部分董事可要求暂缓表决[35] - 会议记录有内容要求及保存期限[37][43] - 董事会秘书有相关职责[38][40] - 董事长应督促决议落实并通报情况[41]