资金占用制度 - 制度防止控股股东及关联方占用公司资金，维护权益[1] - 控股股东不得在经营性往来中占用资金[2] - 公司不得多种方式提供资金给关联方[2][3] 关联交易管理 - 关联交易需按规定决策和实施[3] 检查与审计 - 财务部会同审计部定期检查资金往来[4] - 注册会计师审计需出具专项说明[4] 侵占处理 - 发生侵占董事会采取措施，可冻结控股股东股份[4][5] - 经提议和批准可冻结侵占资金的控股股东股份[5] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金需满足规定[5] - 关联方以资抵债方案经股东会审议，关联股东回避[6] 违规处罚 - 对协助、纵容侵占的董高和责任人给予处罚追责[6][8]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事[4] - 特定情形下应召开临时会议，董事长十日内召集主持[5][6][7] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[8] 会议变更与出席 - 变更定期会议需在原定日前三日发书面变更通知[10] - 会议需过半数董事出席方可举行[11] 会议表决 - 表决实行一人一票，以计名和书面等方式进行[16] - 一般提案需超全体董事半数赞成通过[17] - 担保事项须经出席董事会三分之二以上董事通过[17] 特殊情况处理 - 董事回避时按相关规则表决，不足三人提交股东会[19] - 提案未通过短期内不再审议，情况不明暂缓表决[19] 会议记录与档案 - 会议可录音，记录需签字，秘书可制纪要决议[22][23] - 董事长督促决议落实，董事签字担责[23][24] - 会议档案由秘书保存十年[24] 规则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[26] - 规则由股东会批准生效修改，董事会解释[27]

战略委员会组成 - 由3名以上（含3名）董事组成，委员由董事长或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 任期 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 会议规则 - 不定期召开，召集人或两名以上（含两名）委员联名可要求召开[9] - 召开前三天通知全体委员，快捷通知2日内未接书面异议视为收到通知[9] - 三分之二以上的委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] - 表决方式为举手或投票表决[9] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于十年[11]

提名委员会成员 - 由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议安排 - 例会每年至少召开一次[15] - 召开前三天通知全体委员[15] 会议举行条件 - 需三分之二以上委员出席方可举行[15] - 关联议题过半数无关联关系委员出席即可举行[16] 决议通过条件 - 普通决议须全体委员过半数通过[15] - 关联议题决议须无关联关系委员过半数通过[16] 其他 - 出席无关联委员不足二分之一提交董事会审议[16] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[21]

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范行为维护权益[2] - 相关信息披露义务人包括公司及其董事等多类主体[3] 披露要求 - 应及时、公平披露信息，保证真实准确完整[2] - 应披露定期报告、临时报告等，在规定媒体披露[8] 披露时点 - 触及董事会决议等时点及时履行义务[8] - 重大事项难保密等情形及时披露现状及风险[9] 特殊情况处理 - 涉及国家秘密可豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[10] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[11] 定期报告披露 - 年度报告四个月内披露，中期报告两个月内，季度报告一个月内[18] - 年度、中期报告应记载公司基本情况等内容[19][20] 业绩预告 - 年度经营业绩或财务状况七种情形之一一个月内预告[23] - 半年度经营业绩三种情形之一十五日内预告[23] 业绩快报 - 出现三种情形之一及时披露业绩快报[25] - 业绩快报包括本期及上年同期营收等数据指标[27] 重大事项披露 - 任一股东5%以上股份被质押等情况应披露[31] - 交易涉及资产总额占比等六种情形之一及时披露[36] 担保与合同披露 - 提供财务资助、担保及时披露[38] - 签署日常交易合同金额占比等情形及时披露[40] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万元交易及时披露[44] - 与关联法人成交超300万元且占比及时披露[44] 诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占比诉讼、仲裁事项及时披露[47] 资产相关披露 - 计提资产减值准备等影响占比达10%且超100万元及时披露[49] - 营业用主要资产查封等超30%及时披露[51] 人员履职披露 - 董事长或总经理无法履职等情况及时披露[51] 股东情况披露 - 持有5%以上股份股东持股或控制情况变化及时披露[53] 其他重大事项披露 - 发生重大环境等事故及收到整改等通知披露概况[54] 人员责任 - 董事长对信息披露事务管理承担首要责任[58] - 董事、高管保证定期报告披露并签署确认意见[59] 信息管理流程 - 各部门及下属公司负责人特定时点向董秘报告未公开信息[64] - 信息披露经制作、审核、报送、公告等流程[71] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责[69] - 内部审计机构每季度与审计委员会开会，每年至少提交报告[69] 资料保管与通报 - 董事会秘书保管招股说明书等资料原件[73] - 及时通报监管部门文件，董秘向董事长报告[75] 违规处罚与制度生效 - 相关人员信息披露违规公司处罚责任人[76] - 制度由董事会解释，审议通过后生效[80]

内审人员与报告频率 - 内审部专职人员不少于二人[6] - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 内审部每年向审计委员会提交内部审计工作报告[9] - 内审部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[14] 检查工作安排 - 内部审计部门每半年对重大事项和大额资金往来检查一次[10] - 内审部门每季度至少对货币资金内控制度检查一次[12] 审计流程规定 - 实施审计前提前3日通知被审计单位，被审计单位应配合[18] - 被审计单位10日内将书面意见送交审计组[18] - 被审单位15日内可对审计意见或决定提异议[18] 档案与保管期限 - 内审部审计项目结束建档案，年度结束6个月内归档[19] - 审计工作底稿和季度财务审计报告保管5年，其他10年[19] 审议与披露 - 董事会审议年度报告时对内控自我评价报告形成决议[21] - 内控评价报告经审计委员会半数同意后提交董事会审议[21] - 上市公司披露年度报告时披露内控评价和审计报告[22] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、解释与修订[26] - 制度自董事会审议通过之日起生效[26]

信息报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人为内部信息报告义务人[2] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超一千万元需报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告[10] - 与关联自然人成交金额超三十万元的交易需报告[11] - 与关联法人成交金额超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需报告[12] - 涉案金额超一千万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁需报告[12] - 公司各子公司及参股公司计提资产减值准备或核销资产，对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例达10%以上且绝对金额超一百万元需及时披露[14] 信息报告人员 - 董事会秘书为对外信息披露责任人，各部门负责向其报告规定信息[17] - 公司高级管理人员、各部门负责人为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[17] 信息报告流程 - 内部信息报告义务人应持续关注信息进展，出现特定情形需第一时间报告[19] - 重大信息内部报告传递需经报告、编写审核、提交董事会秘书审核评估、董事长审定或董事会会议审批等程序[20] 信息报告方式 - 内部信息报告义务人履行通知义务可用电话、传真或邮件通知董事会秘书[21] 信息报告责任 - 董事会秘书有权了解应报告信息详细情况，内部信息报告义务人应如实说明[21] - 公司子公司及各部门第一责任人对报告信息义务承担连带责任[21] 违规处罚与制度实施 - 未按规定履行信息报告义务导致公司信息披露违规，公司将给予内部信息报告义务人处罚[23] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[26]

累积投票制适用情况 - 选举两名及以上董事适用累积投票制，选一名不适用[2][3] 投票权计算 - 选举独立董事，投票权=股份数×待选独立董事人数[5] - 选举非独立董事，投票权=股份数×待选非独立董事人数[5] - 多轮选举按每轮应选董事人数重算累积表决票[5] 选票有效性 - 选票数≤累计投票数最高限额，否则无效[6] - 投票总数≤合法有效投票数，差额视为弃权[6] - 赞成候选人最低得票≥股份整数一倍，否则无效[6] 当选条件 - 当选董事得票数超出席股东有效表决权股份数二分之一[8] 实施细则 - 细则由董事会制订，股东会审议通过生效及修改[11]

马可波罗控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范马可波罗控股股份有限公司（下称"公司"）与投资者及潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构 ，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《 深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所公司自律监管指引第1号—— 主板公司规范运作》等法律、行政法规及《马可波罗控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 1 （一）形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟 悉； 第三章 投资者关系管理内容、范围和方式 ...

董事会秘书设置 - 公司董事会设1名董事会秘书，为与深交所指定联络人[2] 任职限制 - 近三十六个月受证监会行政处罚人士不得担任[5] - 近三十六个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得担任[5] 职责与聘任 - 董事会秘书负责信息披露等事务[8][9][11] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[13] 相关规定 - 聘任秘书同时应聘任证券事务代表[13] - 秘书出现规定情形，公司应一个月内解聘[14] - 秘书空缺超三个月，董事长代行职责，六个月内完成聘任[15] 细则生效 - 细则自董事会审议通过生效，原细则废止[18]