第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 2 | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司股东会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范本公司行为，保证本公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《招商局港口集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （ ...

人员设置与任职 - 公司设首席执行官、首席运营官各1名，首席执行官每届任期3年，连聘可连任[7] - 首席执行官任职若有8种情形之一，委派或聘任无效，任职期间出现将被解除职务[6][7] - 在控股股东单位担任除董事外其他行政职务人员，不得担任首席执行官[5] - 高级管理人员任职资格与任免程序参照首席执行官执行[8] 权限规定 - 办公会在公司资金、资产运用等事项权限中，交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产的10%（不含本数）[10] - 交易标的相关资产净额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润等有相应金额限制[10] 运营管理 - 投资项目需经审议、批准后实施，完成后审计[14] - 首席执行官提名公司高层应征求意见，任免部门负责人需人事考核，必要时征询董事长意见[14] - 财务管理和贷款担保按董事会批准的资金审批管理权限执行[14] - 工程项目实行公开招标，竣工后进行验收和决算审计[14] 首席执行官职责 - 首席执行官按董事会授权签署合同，需报告重大合同、资金运用和盈亏情况[15] - 首席执行官对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定所得收入归公司，造成损失需赔偿[16][17][18] - 首席执行官实行与经营业绩挂钩的考核奖惩办法，任期内离职需进行离任审计[19] - 首席执行官因经营不善连续两年亏损且亏损额增加，公司董事会将解聘，三年内不得担任相应职务[19] 工作细则 - 工作细则自董事会批准生效，修改也需董事会批准[22]

委员会构成 - 提名、薪酬与考核委员会由3至5名董事组成，独立董事应过半数[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 任期与董事会一致，连选可连任[8] 工作规则 - 例会每年至少召开1次，特定情形10个工作日内召集临时会议[18] - 会议提前3日通知，紧急情况随时通知[18] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[19] 薪酬与激励 - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[11] - 高级管理人员薪酬分配计划报董事会批准实施[11] - 中长期激励方案报董事会同意并股东会审议通过实施[11] 其他 - 下设工作组，选举前一至两个月提候选人建议[15][17] - 会议记录保存10年[23] - 细则自通过实施，修改需批准，解释权归董事会[26]

审计规程 - 招商局港口集团审计委员会年报工作规程于2025年8月28日通过审议[2] 审计工作安排 - 审计委员会与事务所协商年报审计时间安排[3] - 督促事务所在约定时限提交审计报告并记录情况[4] 报表审阅 - 年审注册会计师进场前后，审计委员会均需审阅报表并形成书面意见[4][5] 决议提交 - 年度财报完成后，审计委员会表决决议提交董事会审核[5] - 向董事会提交事务所工作总结及续聘或改聘决议[5] 事务所聘用 - 聘用、解聘事务所需经审计委员会半数同意后由股东会决定[5] - 改聘时审计委员会约见双方评价并提意见[8] - 续聘或改聘下一年度事务所需评价并提意见[9]

招商局港口集团股份有限公司 章 程 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 控股东和实际控制人 | | 股东会的一般规定 第三节 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 党委 . | | 第六章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 第一节 董事 ...

投资决策标准 - 对外投资达一定标准需提交董事会审议并披露[7] - 部分更高标准投资除董事会审议披露外还需股东会审议[8][9] 投资决策流程 - 重大对外投资项目由董事会战略委提建议，经董事会审议后提交股东会[9] - 小型投资项目由办公会审议批准并报备董事会[9][12][13] - 董事会委托CEO和职能部门拟定重大项目投资方案提交审议[12] 投资项目管理 - 确定投资项目应建立可行性研究制度，涉及合作对象编制投资意向书[12] - 财务管理部对投资活动全面财务记录和核算，按项目建明细账簿[15] 子公司与联营公司管理 - 可向子公司委派财务总监监督财务状况[17] - 子公司和联营公司纳入内部审计计划[17] - 委派人员负责子公司经营管理，审核批准其年度计划并考核管理层[19] - 按规定向联营公司委派高管，委派人员定期报告并遇重大事项提前报告后表决[19] 其他规定 - 与合作对象签约前签保密协议，按规定履行信息披露义务[21] - 投资项目确定执行人和监督人，完成后审计[24] - 审计委员会监督投资决策情况[24] - 发现内控薄弱环节及时报告整改，追究违规部门及人员责任[24]

制度相关 - 制度于2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过[2] 内幕信息范围 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十属于内幕信息范围[9] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十属于内幕信息范围[9] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息范围[11] - 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十属于内幕信息范围[11] - 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十属于内幕信息范围[11] - 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失属于内幕信息范围[11] 报送要求 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案[12] - 公司披露重大事项后相关事项发生重大变化或披露前股票及其衍生品种交易异常波动，应向深交所报送内幕信息知情人档案[14] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所[14] 备案与保存 - 内幕信息知情人应在获悉信息5个交易日内交《内幕信息知情人登记表》至董事会办公室备案[15] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[13] 自查与处理 - 公司应在年报、半年报和重大事项公告后5个交易日内，对内幕信息知情人买卖证券情况自查[20] - 公司应在2个交易日内将内幕信息知情人违规情况及处理结果报送深交所并披露[21] 职责与保密 - 公司负责对内幕信息知情人登记及档案汇总[17] - 内幕信息公开前，知情人负有保密义务，未经董事长批准不得外泄信息[19] - 公司向外部提供统计报表时间不得早于定期报告或业绩快报披露时间[19] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项时应控制知情范围，异常时及时报告[20] - 公司向其他内幕信息知情人员提供未公开信息前，应确认其有保密义务[25] 违规处理 - 内幕信息知情人违规给公司造成重大损失构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任[22]

| t | - | | --- | --- | | 1 | > | | | | 招商局港口集团股份有限公司证券投资管理制度 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资/委托理财行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，在投资风险 可控的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，公司以自有闲置资金 进行的包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为，但下列情形除外： （ ...

招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露（以下简称"信息披露"）行为，保护投资 者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》等自律规则及《招商局港口集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合《招商局港口集团股份有限 公司信息披露管理制度》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司合并报表范围内的子公司。 第三条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、高 级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

| | | 年报信息披露重大差错责任追究制度年报信息披露重大差错责任追究制度 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文 件、《深圳证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）及《招商局港口集团 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、《招商局港口集团股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第二条 公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、各子公司负 责人、各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中 违反国家有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》以及公司规章制度，未勤 勉尽责或者不履 ...