招商局港口集团股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司 2025 年度第一次临时股 东大会审议） | | | 招商局港口集团股份有限公司选聘会计师事务所专项制度 招商局港口集团股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）年审会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》、 《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》的相关要求，结合《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所（以下简称"会计师 事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，提交董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理，进一步明确办理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》 和《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 | | | 招商局港口集团股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 | | | 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强对招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）资 产运营监督及强化董事会决策功能，确保公司审计委员会工作效率和科学决策， 切实履行审计委员会的职责，确认公司资产的安全增值，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，发挥审计在风险防范 中的作用，审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情 况，协调内部控制审计及其他相关事宜等，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《企业 内部控制基本规范》《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会 ...

招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司募集资金管理制度 招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和 效益，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《监管规则适用指引—— 发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐人或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控 股子公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人 ...

招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司财务负责人和会计机构负责人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责 人及会计机构负责人行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公 司内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，定期参加公司经营管理会议；对公司所有财务数据信息、财务报告的真实性、 合法性、完整性、及时性负责，并向董事长、董事会审计委员会及董事会报告工 作，接受审计委员会的监督。 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | - | | --- | | - | | M | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程 序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，确保董事会落实股东会决议，提高工 作效率，保证科学决策，董事会应制定董事会议事规则。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《招商局港口集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事的任职资格： （一） 公司董事为自然人。 （二） 符合国家法律、法规和有关规定，能维护股东权益。 （三） 具有一定的理论水平，熟悉国家的经济政策和有关法律、法规，具 有胜任所任职务的组织管理能力、业务能力、专业知 ...

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[6] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 任职与解聘规定 - 最近三十六个月受中国证监会行政处罚等情形人士不得担任[8] - 董事会秘书有特定情形公司应一个月内解聘[10] - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[11] 相关人员配置 - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表，需取得资格证书[10] 特殊情况处理 - 空缺超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[11] 会议通知与记录 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[12] - 董事会会议记录载明相关内容及表决结果[11] 股东会协助工作 - 协助董事会依法召集并按通知日期召开股东会[14] - 股东会异常时协助恢复召开[14] - 协助保证股东会严肃性和正常秩序[14] 股东会后续工作 - 做好股东会会议记录并载明相关内容[14] - 及时公告股东会决议[15] - 管理保存股东会会议文件和记录并建档[16] 其他工作要求 - 遵守法律法规和公司规章制度[17] - 按主管部门要求进行工作总结并报送书面报告[17] - 完成主管部门交办的临时工作[17] 细则执行说明 - 工作细则未尽事项按国家法律和公司章程执行[19]

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 2 | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司股东会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范本公司行为，保证本公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《招商局港口集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （ ...

人员设置与任职 - 公司设首席执行官、首席运营官各1名，首席执行官每届任期3年，连聘可连任[7] - 首席执行官任职若有8种情形之一，委派或聘任无效，任职期间出现将被解除职务[6][7] - 在控股股东单位担任除董事外其他行政职务人员，不得担任首席执行官[5] - 高级管理人员任职资格与任免程序参照首席执行官执行[8] 权限规定 - 办公会在公司资金、资产运用等事项权限中，交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产的10%（不含本数）[10] - 交易标的相关资产净额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润等有相应金额限制[10] 运营管理 - 投资项目需经审议、批准后实施，完成后审计[14] - 首席执行官提名公司高层应征求意见，任免部门负责人需人事考核，必要时征询董事长意见[14] - 财务管理和贷款担保按董事会批准的资金审批管理权限执行[14] - 工程项目实行公开招标，竣工后进行验收和决算审计[14] 首席执行官职责 - 首席执行官按董事会授权签署合同，需报告重大合同、资金运用和盈亏情况[15] - 首席执行官对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定所得收入归公司，造成损失需赔偿[16][17][18] - 首席执行官实行与经营业绩挂钩的考核奖惩办法，任期内离职需进行离任审计[19] - 首席执行官因经营不善连续两年亏损且亏损额增加，公司董事会将解聘，三年内不得担任相应职务[19] 工作细则 - 工作细则自董事会批准生效，修改也需董事会批准[22]

（2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | . र | | --- | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议；制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核，提出薪酬政策与方案；同时对公司董事的考 核标准以及薪酬政策与方案提出建议。 第三条 提名、薪酬与考核委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，建立健全公司 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《招商局港口集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，招商局港口集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会特设立提名、薪酬与考核委员会（以下简 ...