董事辞职披露 - 公司应在收到辞职报告2个交易日内披露董事辞职情况并说明原因及影响[5] 董事补选 - 董事提出辞职，公司需在60日内完成补选[5] 解除职务审议 - 股东会审议解除非职工代表董事职务提案，需出席股东会股东所持表决权过半数通过[6] 移交手续 - 董事应在正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 公司董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职的董事，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超所持公司股份总数的25%[12]

委员会基本信息 - 战略与ESG委员会由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 战略与ESG委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责[2] 提名与任期 - 委员会委员由董事长等提名[4] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[4] 会议规则 - 会议召开前3日发通知，可免除[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期为十年[12] 临时会议 - 部分人员可提议召开临时会议[9] 职责 - 负责对公司长期发展战略等研究并提建议[2]

审计委员会职责 - 有权向董事会提聘请或更换年审会计师建议，审核费用及条款[2] - 与年审会计师协商确定审计时间安排[2] - 审计前后与会计师沟通并记录，审阅报表形成意见[2] 财务报表审议 - 审议年度财报，提交决议、评价报告及聘审建议[2] - 对财报真实性提意见，监督整改[3] 会计师聘任 - 续聘或改聘时评价后提交审议，否定则改聘[4] 保密要求 - 年报编制和审议期间委员负有保密义务[4]

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[3] - 每年首个交易日按上年末持股总数的25%计算本年度可转让法定额度[4] - 账户持股不足一千股时，本年度可转让额度为持股数[4] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[4] - 董监高因离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内每年转让不超各自持股数的25%[6] 信息披露 - 董事和高级管理人员计划转让股份需提前十五个交易日报告并披露减持计划[5] - 减持计划实施完毕或未实施完，需在规定的二个交易日内报告并公告[6] - 新任董事和高级管理人员需在任职事项通过后两个交易日内申报个人信息[6] - 股份变动需在两个交易日内向公司报告并公告[7] - 董事和高管股份变动比例达规定应履行报告和披露义务[10] 违规处理 - 违反《证券法》6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益[7] 管理职责 - 董事会秘书负责管理董事和高管股份数据信息，每季度检查买卖披露情况[9] 股份锁定与解除 - 深交所将申报数据资料发送中国结算深圳分公司锁定董事和高管证券账户股份[9] - 公司因特定情形对董事和高管股份转让设限，应申请登记为限售股[9] - 董事和高管限售股满足解除条件后可委托公司申报解除限售[9] 其他规定 - 锁定期间董事和高管股份的收益权、表决权等权益不受影响[10] - 董事和高管需确保特定关联方不利用内幕信息买卖公司股份[10] - 董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[10] - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责制定、修改和解释[11]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 最近三十六个月内无相关处罚或谴责记录[7] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[7] 提名与任期 - 董事会、特定股东可提出候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 补选与解除 - 独立董事比例不符或欠缺专业人士，60日内完成补选[11][12] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[16] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] 委员会要求 - 审计委员会独立董事过半数，提名等委员会二分之一以上[18] 工作时间与记录 - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料保存至少10年[20] 信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 公司支持 - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[23] - 提供必要工作条件和人员支持[23] - 及时发会议通知并提供资料[23] 会议相关 - 专门委员会会议提前三日提供资料[23] - 两名以上独立董事可提延期，董事会应采纳[24] - 以现场召开为原则，可按程序视频等方式[24] 履职保障 - 相关人员应配合，遇阻碍可报告[24] - 履职信息应及时披露，否则可申请或报告[24] - 聘请专业机构费用由公司承担[26] 津贴与风险 - 给予适当津贴，标准经董事会预案、股东会通过并年报披露[25] - 除津贴外不应获取其他利益[25] - 可建立责任保险制度降低风险[25] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释[27]

信息管理制度 - 制度适用于公司及相关方[2] - 董事和高管履行报告传递、审核和披露流程[4] - 涉密人员公布前负有保密义务[4] - 按要求处理外部报送，登记内幕知情人[6] - 对外报送未披露信息需审批[4] - 报送信息提示接收方保密[5] - 外部方不得泄露或利用未公开信息[6] - 信息泄露公司向深交所报告并公告[6] - 外部方违规致损应赔偿[6] - 制度由董事会负责，审议通过后生效[8]

ESG管理 - 制定ESG管理制度加强社会责任管理[2] - 建立结构完整的ESG管理体系，董事会为领导决策机构[9] - 按要求编制并披露ESG报告[28] 公司治理 - 完善治理结构，公平对待股东，制定稳定利润分配政策[12] 员工权益 - 依法保护职工合法权益，健全人力资源管理制度[14] - 严格执行劳动安全卫生规程，提供健康安全工作环境[14] - 及时办理员工社保，足额缴纳社保费[14] - 遵守劳动时间和休息休假制度，保障员工休息权[15] - 不得因多种因素对职工采取歧视行为[15] - 提取和使用职业培训经费，开展职工培训[15] - 通过民主形式听取职工对工资、福利等事项的意见[16] 商业道德 - 不依靠不当方式牟利，保护供应商等知识产权[18] 环保安全 - 遵守环保法规，超标排放应缴费并治理[20] - 建立严格高效的安全生产管理体系[22] - 在人力等方面保障安全生产投入[22] - 增强员工安全意识，特殊岗位实行资格认证制度[24] - 加强生产设备维护和日常安全检查[24] 社区关系 - 考虑社区利益，协调与社区的关系[26] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责制定等[30]

深圳市得润电子股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市得润电子股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件应急管理， 建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经 营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露制度》等有关规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可能会对公司的经营、 财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各控股子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1. 公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； （二）经营类 （2025 年 8 月修订） 5. 其他事件。 （三）政策及其环境类 1 2. 大股东之间存在纷争诉 ...

总经理任职 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[4] - 兼任总经理等高级管理人员的董事不超董事总数二分之一[4] - 有犯罪、破产清算等相关情况不得担任总经理[6][7] 总经理权限 - 单次不超最近经审计净资产1%对外投资（非风险投资）[9] - 单次不超最近经审计总资产1%融资审批及资产处置[9] - 单次不超最近经审计净资产0.5%或300万元关联交易审批[10] 其他规定 - 总经理办公会记录一般保存10年[15] - 对公司造成损害应赔偿并可能被追究法律责任[12]

内部控制框架 - 内部控制目标为控制风险、提高经营效率、增强信息可靠性、确保合规[2] - 涵盖环境、业务、会计系统等内容及多层面[4] - 基本要素包括内部环境、目标设定等八项[4][5] 业务循环控制 - 内部控制制度涵盖销货及收款等九个业务循环[6] 其他控制制度 - 包括印章使用等管理制度及内部会计控制规范[7] - 计算机信息系统有安全管理制度及控制活动[7] 重点控制活动 - 加强对控股子公司及关联交易控制[8] - 建立完整风险评估体系监控各类风险[8] - 制定信息管理政策处理风险隐患[8] 子公司管理 - 对控股子公司管理包括建立制度、协调策略等[10][11] 关联交易 - 关联交易内控遵循原则，明确审批权限[13] - 关联董事、股东审议须回避表决[14] - 与关联方交易签书面协议，关注利益侵占[15] 募集资金 - 严格做好募集资金存储、审批等工作[17] - 制定使用审批程序，按计划使用并跟踪进度[17] - 变更用途需经董事会、股东会审批并通知保荐机构[18] 重大投资 - 重大投资内控遵循原则，履行审批程序[20] - 衍生产品投资制定决策程序，限定规模[20] 对外担保 - 对外担保内控遵循原则，调查情况并要求反担保[23] - 妥善管理担保合同，关注被担保人情况[25] 信息披露 - 按规定做好信息披露，规范投资者关系[27] - 指定专人跟踪公开承诺落实情况并披露[28] 内部审计与评价 - 内部审计部门定期检查缺陷并报告异常[30] - 审计委员会出具评估意见，董事会披露重大缺陷[31] - 内部审计机构组织实施评价并出具报告[32] 违规处理 - 会计师事务所出具非标准报告时，董事会作专项说明[32] - 将执行情况作为绩效考核指标，追究责任人[32] 资料保存与制度生效 - 内部审计资料保存遵守档案管理规定[35] - 制度按法规执行，经董事会审议通过后生效[37]