獐子岛集团股份有限公司向特定对象发行A股股票预案 獐子岛集团股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票 预案 二〇二五年五月 1 獐子岛集团股份有限公司向特定对象发行A股股票预案 声 明 1、公司董事会及全体董事保证本预案内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、本次向特定对象发行A股股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司 自行负责；因本次向特定对象发行A股股票引致的投资风险，由投资者自行负 责。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行A股股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行A股股票相 关事项的实质性判断、确认、批准或核准，根据有关法律法规规定，本次发行 尚需有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准，经股东会审议通过，并 经深圳证券交易所审核通过、中国证监会同意注册后方可实施。 2 獐子岛集团股份有限公司向特定对象发行A股股票预案 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-23 獐子岛集团股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月22日召开第八届董 事会第十九次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行A股股票的相关议案。《獐 子岛集团股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票预案》（以下简称"预案"） 及相关文件已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。 本次预案所述事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行A股股票相关事项的 实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行A股股票相关事项的生效和 完成尚需获得有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、公司股东会审议通过、 深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 獐子岛集团股份有限公司董事会 2025年5月23日 1 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-26 獐子岛集团股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、本次权益变动方式为獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对 象发行A股股票（以下简称"本次发行"）。本次发行的认购对象为公司实际控制人大 连市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称"大连市国资委"）控制的大连獐 子岛海洋发展集团有限公司（以下简称"海发集团"）。 2、本次权益变动后，公司控股股东预计将由大连盐化集团有限公司（以下简称 "盐化集团"）变更为海发集团，公司实际控制人仍为大连市国资委，本次权益变动不 会导致公司实际控制人发生变化。 3、本次发行尚需有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、公司股东会审 议通过、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核通过并经中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施。 及间接持有公司比例将变更为31.69%，公司控股股东将由盐化集团变更为海发集团。 本次发行前，公司实际控制人为大连市国资委，其通过盐化集团间 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月22日召开第八届董 事会第十九次会议，审议通过了向特定对象发行A股股票的相关议案。公司就本次向 特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资 助或补偿事宜承诺如下： 证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-28 獐子岛集团股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 1 公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形， 亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情 形，不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 的情形。 特此公告。 獐子岛集团股份有限公司董事会 2025年5月23日 ...

关于认购对象出具特定期间不减持公司股票承诺函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-25 獐子岛集团股份有限公司 獐子岛集团股份有限公司董事会 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司""獐子岛""上市公司"）于 2025年5月22日召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了关于公司向特定对 象发行A股股票的相关议案。大连獐子岛海洋发展集团有限公司作为本次向特定 对象发行股票的认购对象，出具了《关于特定期间不减持獐子岛集团股份有限公 司股票的承诺函》，具体内容如下： 2025年5月23日 "1、本公司在本次向特定对象发行A股股票完成后三十六个月内不减持本 次认购的獐子岛股票。自本次发行结束之日起至股份解除限售之日止，就所认 购的本次发行的股票，因送红股、资本公积金转增股本等形式衍生取得的股票 亦应遵守上述股份限售安排。 2、若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，本公 司将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整；本公司认购 取得的上市公司股份在限售期届满后减 ...

股票代码：002069 股票简称：獐子岛 獐子岛集团股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二五年五月 一、本次向特定对象发行A股股票募集资金使用计划 本次向特定对象发行募集资金总额不超过人民币52,186.33万元（含本数）， 扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还银行借款。 二、本次募集资金投资项目必要性和可行性分析 （一）必要性分析 1、优化资本结构，降低财务风险 2022年末、2023年末、2024年末和2025年3月末，公司的资产负债率分别为 94.84%、94.71%、95.76%和95.80%，资产负债率居高不下。本次补充流动资金及偿 还银行借款有利于公司降低资产负债率，优化资本结构，降低公司财务风险。通过 本次发行，公司的资金实力将获得显著提升，抗风险能力得到强化，公司将在业务 布局、财务状况、长期战略实施等多方面夯实可持续发展基础，以应对行业未来的 发展趋势。 2、增强公司资金实力，聚焦海洋主业 公司拟将本次募集资金全部用于补充流动资金及偿还银行借款，募集资金使用 符合公司当前实际发展需要，符合《注册管理办法》《证券期货法律适用意见 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-19 獐子岛集团股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及 相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发[2013]110号）、《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干 意见》（国发[2024]10号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，獐子岛集团股份有限公 司（以下简称"公司"）就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体 的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体 如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 （一）财务指标计算的主要假设和前提 本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的假设前提： 1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、公司经营环境以及证券市场情况 等方面没有发生重大变化； 2、假设公司于20 ...

獐子岛集团股份有限公司 未来三年股东回报规划（2025年-2027年） 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）为完善和健全公司科学、 持续、稳定、透明的分红政策和监督机制，根据中国证监会《上市公司监管指 引第3号—上市公司现金分红（2025修正）》以及《獐子岛集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况和未来发 展需要，公司制定了《未来三年股东回报规划（2025年-2027年）》，具体如下： 一、本规划制定的考虑因素 公司着眼于长远的和可持续发展的目标，并充分重视对投资者的合理回报， 在综合考虑股东要求和意愿、外部环境、公司实际情况包括盈利能力、现金流 量状况、经营发展战略等的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规 划与机制，对公司利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和 稳定性。 二、本规划制定的原则 本规划严格执行《公司章程》所规定的公司利润分配的基本原则，认真听 取股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，重视投资者的合理投 资回报并兼顾公司的可持续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 三、公司未来三年（2025年-2027年）股东回报 ...

獐子岛集团股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况 的公告 证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-27 （一）行政处罚 2020 年 6 月，收到《中国证监会行政处罚决定书（獐子岛集团股份有限公 司、吴厚刚等 16 名责任人员）》（[2020]29 号）。行政处罚主要内容为公司内部 控制存在重大缺陷，披露的 2016 年、2017 年年度报告、《关于 2017 年秋季底播 虾夷扇贝抽测结果的公告》、《年终盘点公告》、《核销公告》存在虚假记载，以及 公司未及时进行信息披露。中国证监会决定：对公司给予警告，并处以 60 万元 罚款；对吴厚刚、梁峻给予警告，并分别处以 30 万元罚款；对孙福君、勾荣给 予警告，并分别处以 20 万元罚款；对邹建、王涛、罗伟新、赵志年、陈树文、 吴晓巍、陈本洲、丛锦秀给予警告，并分别处以 4 万元罚款；对于成家、赵颖、 石敬江给予警告，并分别处以 3 万元罚款。 （二）监管措施 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-20 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月22日召开了第八届 董事会第十九次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行A股股票的相关议案。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《监管规则适 用指引——发行类第7号》有关规定："前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到 账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末 作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可 提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。"公司最近五个会计年度不存在通过配股、 增发、发行可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金于2011年3月3 日到账，共计发行21,674,796股人民币普通股（A股），募集资金总额为799,799,972.40 元。截至本公告日，公司上市以来的募集资金已全部使用完毕。因此，公司本次向特 定对象发行A股股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，亦无需聘请会计师事务 所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。 獐子岛集团股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使 ...