市场表现 - 中证金融科技主题指数(930986)上涨0.80%，成分股恒宝股份(002104)上涨10.00%，指南针(300803)上涨5.97%，银信科技(300231)上涨5.83%，恒银科技(603106)上涨3.09%，东华软件(002065)上涨2.95% [3] - 金融科技ETF(516860)上涨0.69%，最新价报1.17元，盘中换手4.31%，成交3617.07万元，近1年日均成交7294.82万元 [3] - 金融科技ETF近1年净值上涨55.68%，排名可比基金第一，指数股票型基金排名前1.45%，年盈利百分比为66.67%，历史持有3年盈利概率为96.43% [5] 政策与行业动态 - 央行等四部门提出提升人民币跨境支付系统（CIPS）功能和全球网络覆盖，推动更多银行加入CIPS [3] - 国务院部署实施自由贸易试验区提升战略，推进高水平对外开放，政策导向支撑跨境支付行业增长 [3] - 数字化转型及前沿科技助力跨境支付体系升级，CIPS与数字人民币协同推进，自由贸易试验区加速试点数字贸易 [4] 产品与资金动向 - 金融科技ETF近1周规模增长422.25万元，新增规模位居可比基金前1/3 [4] - 金融科技ETF前一交易日融资净买额达310.27万元，最新融资余额达4108.79万元，杠杆资金持续布局 [4] - 金融科技ETF管理费率为0.50%，托管费率为0.10%，费率在可比基金中最低，跟踪误差为0.043%，跟踪精度最高 [5] 成分股与权重 - 中证金融科技主题指数前十大权重股合计占比54.32%，包括同花顺(300033，权重9.50%)、东方财富(300059，权重9.01%)、恒生电子(600570，权重7.47%)等 [6] - 前十大权重股中，东华软件(002065)涨2.95%，指南针(300803)涨5.97%，银之杰(300085)涨2.45% [8] 收益与风险指标 - 金融科技ETF最高单月回报为55.92%，最长连涨月数为3个月，最长连涨涨幅为113.16%，上涨月份平均收益率为10.57% [5] - 金融科技ETF近1年夏普比率为1.35，今年以来相对基准回撤0.44% [5]

文章核心观点 截至2025年3月28日收盘恒宝股份股价下跌，本周公司召开会议审议通过对外投资设子公司议案且2021年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就 [1][2] 股价表现 - 截至2025年3月28日收盘恒宝股份报收于6.8元较上周7.49元下跌9.21% [1] - 3月24日盘中最高价报7.73元3月28日盘中最低价报6.79元 [1] - 当前最新总市值48.14亿元在通信设备板块市值排名58/87在两市A股市值排名2964/5139 [1] 公司公告 对外投资 - 第八届董事会第十四次临时会议和第八届监事会第十三次临时会议审议通过对外投资设立全资子公司议案 [1] - 公司使用自有资金10万元人民币投资设立全资子公司“江苏镇江云宝产业发展有限公司”持股比例100%经营范围包括技术服务、技术开发等 [1] 股票期权激励计划 - 北京市康达（苏州）律师事务所确认预留授予部分股票期权第三个行权期行权条件成就事项符合相关规定 [1] - 2021年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就7名激励对象可行权16.80万份股票期权行权价格为4.30元/份 [2] - 行权方式为自主行权具体可行权时间将在有关机构手续办理完成后确定 [2]

股票期权授予情况 - 2021年首次授予数量1403万份，激励对象138人[4] - 2022年预留授予数量50万份，激励对象9人[5] - 本计划首次授权激励对象144人，授予股票期权总数1506.00万份，占目前总股本2.16%[9][10] 行权价格调整 - 2021年半年度权益分派后，行权价格调整至4.215元/份[5] - 2024年首次授予部分行权价格调整为4.085元/份，预留授予部分调整为4.30元/份[21] 行权条件与比例 - 2021 - 2023年预设最高指标分别为50%、55%、60%，最低指标分别为30%、35%、40%[14] - 首次授予及预留部分第一个行权期行权比例为30%，第二个为30%，第三个为40%[12] 2023年业绩情况 - 2023年母公司利润总额为162,862,371.73元，增长率超预设指标[17] - 利润总额增长率指标完成度为100%[18] 本次行权情况 - 预留授予部分第三个行权期可行权激励对象7人，可行权股票期权数量16.80万份，占总股本比例0.024%[2][22][23] - 本次行权前总股本707,895,454股，全部行权后总股本708,063,454股[25] - 本次行权所募集资金全部用于补充公司流动资金[27]

激励计划进程 - 2021年2月4日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[7] - 2021年2月24日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2021年12月24日确定预留授权日并授予9名对象50万份股票期权[10] 行权价格与调整 - 预留部分股票期权行权价格为4.43元/份[10] - 2021年首期授予部分行权价格由4.43元/份调整为4.215元/份[11] 期权注销情况 - 2022年注销21名对象148.22万份未行权股票期权[12] - 2023年注销10名对象69.6万份、7名对象9.60万份未行权股票期权[13][15] 行权条件成就 - 2022年首次授予部分第一个行权期行权条件成就[12] - 2023年预留授予部分第一个、首次授予部分第二个行权期行权条件成就[13][15] - 2024年预留授予部分第二个行权期行权条件成就[16] - 2025年预留授予部分第三个行权期行权条件成就[19] 业绩指标与考核 - 2023年预设利润总额增长率最高60%、最低40%[22] - 2023年母公司利润总额增长率超60%，指标完成度100%[22] - 个人绩效考核结果85≤S≤100，标准系数100%[23] 行权相关 - 预留授予部分第三个行权期行权比例为40%[20] - 满足行权条件，尚需履行披露及登记事项[22][24]

激励计划时间线 - 2021年2月4日召开会议审议通过多项激励计划相关议案[11][12] - 2021年2月7 - 17日对激励对象名单进行公示[12] - 2021年2月24日召开股东大会审议通过相关议案[12] - 2021年2月26日审议通过首次授予股票期权议案[12] - 2021年4月15日完成首次授予部分股票期权登记，授予1403万份，138人[14] - 2021年12月24日调整行权价格至4.215元/份，审议授予预留部分议案[14] - 2022年1月26日完成预留授予部分登记，授予50万份，9人[14][20] - 2025年1月25日预留授予部分第三个等待期届满[20] 业绩数据 - 2023年母公司利润总额162,862,371.73元，增长率超最高指标60%[21] - 2023年利润总额增长率指标完成度100%[21] 行权相关 - 符合可行权条件激励对象7人[24][26] - 可行权股票期权数量16.80万份[24][26] - 期权行权价格4.30元/份[24] - 预留授予部分7人获授42.00万份，已行权25.20万份[26] - 可行权数量占已获授期权比例40.00%，占总股本比例0.024%[26] - 自主行权承办证券公司为国泰君安证券[25] - 期权行权期限待手续完成后确定[25] - 可行权日须为交易日，有多个禁止行权期间[25] - 公司需在规定期限内于深交所办理行权手续并信息披露[27]

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2025-003 恒宝股份有限公司 第八届监事会第十三次临时会议决议公告 （二）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于对外 投资设立全资子公司的议案》。 经审核，监事会认为：本次对外投资设立全资子公司事项符合公司战略发展 需要，对公司未来稳健发展具有积极作用，不存在损害公司和全体股东特别是中 小股东利益的情形，我们一致同意本次对外投资设立全资子公司事项。 恒宝股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十三次临时会议于 2025 年 3 月 25 日下午以通讯方式召开。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》。 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2021 年 股票期权激励计划（草案）》及《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》 的有关规定，公 ...

会议情况 - 恒宝股份第八届董事会第十四次临时会议于2025年3月25日通讯召开[1] - 应到董事9人，实到9人[3] 议案通过 - 《2021年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就议案》5票同意通过[5] - 《关于对外投资设立全资子公司的议案》9票同意通过[6] 投资设立 - 公司用10万元设“江苏镇江云宝产业发展有限公司”，持股100%[6]

股权结构 - 钱京持有公司股份143,925,147股，占总股本20.34%[2] - 2025年2月28日公司总股本707,646,454股[2] 减持计划 - 钱京计划2025年3 - 6月减持，不超21,229,393股，不超总股本3%[2][4] - 90自然日内集中竞价减持不超总股本1%，大宗交易不超2%[2][4] 股份转让限制 - 钱京任职每年转让不超上年底持股25%，离职半年内不转让[5] 分红情况 - 公司近三年累计现金分红不低于近三年年均净利润30%[8] 控制权情况 - 本次减持不会导致公司控制权变更[8]

会议信息 - 恒宝股份第八届董事会第十三次临时会议于2024年12月31日通讯召开[2] - 会议通知于2024年12月23日发出，补充通知于29日发出[2] - 应到董事9人，实到9人，由董事长钱京主持[3] 审议事项 - 以9票同意通过《内部审计制度》[5] - 以9票同意通过《舆情管理制度》[7]

制度适用范围 - 制度适用于公司各内部机构、控股子公司及有重大影响的参股公司[2] 审计委员会 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名会计专业人士[8] 审计报告 - 审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[9] 审计实施 - 年度定期审计提前三日送达通知，年中不定期审计凭通知实施[12] 审计检查 - 审计委员会督导审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[13] 内部控制评价 - 董事会或审计委员会根据审计报告出具年度内部控制评价报告[13] 董事会职责 - 董事会对内部控制制度制定和执行负责[5] 财务体系 - 公司应建立健全独立财务核算体系，独立作财务决策[6] 活动控制 - 公司应加强对关联交易等活动控制，建立相应政策和程序[6] 内部审计 - 公司应设立内部审计部门，检查监督内部控制和财务信息[6] 报告披露 - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议，公司披露相关报告[14] 专项说明 - 会计师事务所出具非标准报告或指出重大缺陷，董事会、监事会作专项说明[14] 子公司管理 - 公司应加强对控股子公司管理控制[14] 审计档案保管 - 特别档案永久保存，一般档案至少保存10年[18] 审计档案立卷 - 当年项目本年度立卷，跨年度项目审计终结年度立卷，次年6月底前移交[18] 审计档案借阅 - 借阅一般限定在审计部门，借出或出具证明需审计负责人批准[19] 激励约束 - 公司应建立审计部门激励与约束机制，监督考核内审人员工作[20] 违规处分 - 公司及相关人员违反审计制度，视情节轻重给予处分[20] 审计人员处罚 - 违反审计制度的审计人员，审计部门提意见报公司领导批准执行[20][22] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，解释权归董事会[21]