方自维先生在公司任职独立董事期间，认真履职、勤勉尽责，为促进公司规 范运作和高质量发展发挥了重要作用，公司董事会对方自维先生做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 云南罗平锌电股份有限公司 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-079 云南罗平锌电股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）董事会于 2023 年 11 月 3 日收到独立董事方自维先生的书面辞职报告。根据《上市公司独 立董事管理办法》第八条的规定，方自维先生因独立董事任职家数超过限制，申 请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会审计委员会 委员、提名委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截止本公告披露 日，方自维先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 方自维先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，导致 独立董事中欠缺会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及有关法律法规的规定，为保障 ...

营业收入 - 公司2023年第三季度营业收入为330,017,104.93元，同比下降42.96%[5] - 年初至报告期末营业收入为1,150,249,659.43元，同比下降24.04%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,150,249,659.43元，相比上期的1,514,312,531.57元有所减少[41] 净利润 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-19,219,487.14元，同比增加58.21%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-114,215,757.70元，同比增加3.93%[5] - 公司2023年第三季度净利润为-118,557,047.83元，相比上期的-121,159,485.39元有所改善[41] - 归属于母公司股东的净利润为-114,215,757.70元，去年同期为-118,889,637.85元[42] - 综合收益总额为-118,557,047.83元，去年同期为-121,159,485.39元[42] 每股收益 - 第三季度基本每股收益为-0.06元，同比增加57.14%[5] - 年初至报告期末基本每股收益为-0.35元，同比增加5.41%[5] - 基本每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] - 稀释每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] 净资产收益率 - 第三季度加权平均净资产收益率为-1.57%，同比增加1.79个百分点[5] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为-9.70%，同比减少1.26个百分点[5] 所有者权益 - 第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,131,142,555.61元，同比下降8.40%[5] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为1,171,375,571.72元，相比2023年初的1,279,441,834.98元有所减少[40] 营业利润 - 营业利润同比下降48.55%，减少至-111,121,093.30元[23] 营业外支出 - 营业外支出同比下降96.21%，减少至1,444,142.25元[23] 少数股东损益 - 少数股东损益同比下降91.26%，减少至-4,341,290.13元[24] - 少数股东损益为-4,341,290.13元，去年同期为-2,269,847.54元[42] 税费返还 - 收到的税费返还同比下降98.80%，减少至35,943.75元[25] 现金流量 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，同比增加6,904.72%[5] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降42.52%，减少至890,266,387.49元[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加6,904.72%，增加至257,259,387.54元[27] - 取得投资收益收到的现金同比下降52.16%，减少至2,220,000.00元[28] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加101.23%，增加至130,541,235.60元[29] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降73.65%，减少至-124,116,107.10元[31] - 现金及现金等价物净增加额同比增加142.53%，增加至5,233,212.37元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，去年同期为3,672,656.50元[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-124,116,107.10元，去年同期为-71,474,378.02元[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为-127,910,068.07元，去年同期为55,497,107.08元[44] - 现金及现金等价物净增加额为5,233,212.37元，去年同期为-12,304,614.44元[45] - 期末现金及现金等价物余额为114,272,006.43元，去年同期为149,964,518.78元[45] 资产负债 - 公司2023年第三季度流动资产合计为617,457,975.96元，相比2023年初的654,411,675.07元有所减少[39] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为1,880,839,005.30元，相比2023年初的1,840,256,251.67元有所增加[39] - 公司2023年第三季度流动负债合计为1,149,203,219.45元，相比2023年初的973,150,538.71元有所增加[40] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为177,718,190.09元，相比2023年初的242,075,553.05元有所减少[40] 营业总成本 - 公司2023年第三季度营业总成本为1,267,018,797.77元，相比上期的1,603,092,914.43元有所减少[41] 研发费用 - 公司2023年第三季度研发费用为2,184,985.01元，相比上期的3,384,477.81元有所减少[41] 财务费用 - 公司2023年第三季度财务费用为19,863,236.03元，相比上期的18,872,117.91元有所增加[41]

关于收到《民事裁定书》《民事判决书》暨诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）近日收到 云南省昆明市中级人民法院（以下简称"昆明市中院"）、云南省高级人民法院 (以下简称"云南省高院")出具的关于投资者与公司证券虚假陈述责任纠纷一案 的《民事裁定书》及《民事判决书》，现将上述案件的进展情况内容公告如下： 一、本次诉讼基本情况 截至本公告披露日，昆明市中级人民法院共受理投资者与公司证券虚假陈 述责任纠纷共1020件，涉案金额423,402,128.19元。上述案件中，有三起案件为 公司2016年非公开发行股票的实际认购人起诉公司的案件 ，涉案金额为 240,639,061.50元，已被云南省高级人民法院完成终审并驳回诉讼请求，陈* 发、曾*伟及陈*明因不服云南省高级人民法院民事裁定，均向中华人民共和国最 高人民法院（以下简称"最高院"）申请再审。经最高院审查，裁定该三起案件 由最高院提审，目前该三起案件处于进一步审理中，具体内容详见公司2023-075 号公告。个人投资者诉公司案件 ...

近期，该全资子公司取得罗平县市场监督管理局颁发的《营业执照》，证明 其已具备从事生产经营活动的资格。现将《营业执照》基本情况公告如下： 一、《营业执照》基本情况 名称：云南罗平锌电新材料有限公司 统一社会信用代码：91530324MACWY4K87E 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-076 云南罗平锌电股份有限公司 关于全资子公司取得《营业执照》暨项目进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）为延伸公 司上下游产业链和基于未来战略发展需要，增强公司竞争优势，促进产业链产品 质量提升和技术进步，公司通过设立全资子公司的方式整合行业资源，以自有资 金投资设立云南罗平锌电新材料有限公司（以下简称"子公司"、"新材料公司"）。 2023 年 8 月 11 日，公司以现场加通讯表决方式召开了第八届董事会第十六次（临 时）会议，审议通过了关于《投资设立全资子公司》的预案；2023 年 9 月 8 日， 公司以现场投票加网络投票相结合的方式召开了 2023 年第三次（临 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-075 公司分别于 2022 年 4 月 23 日、2022 年 4 月 26 日、2022 年 6 月 10 日、 2022 年 10 月 19 日、2023 年 7 月 18 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 诉讼事项的公告》、《关于诉讼事项公告的补充公告》、《关于收到云南省昆明 市中级人民法院〈民事判决书〉〈民事裁定书〉暨诉讼进展的公告》、《关于收 到云南省高级人民法院〈民事裁定书〉暨诉讼进展的公告》及《关于收到最高人 民法院再审〈应诉通知书〉》，对投资者陈*发以证券虚假陈述责任纠纷为由， 向中华人民共和国最高人民法院申请再审，请求判令撤销（2021）云 01 号民初 3942 号及（2022）云民终 1605 号民事裁定书及指令云南省昆明市中级人民法院 审理本案的相关诉讼事项及进展情况进行了披露，具体内容详见公司 2022-039 号、2022-040 号、2022-052 号、2022-085 号、2023-049 号公告。 2、曾*伟与陈*明 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-074 云南罗平锌电股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 1、云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日在《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《关 于召开2023年第三次临时股东大会通知的公告》；于2023年9月6日在《中国证券 报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召 开2023年第三次临时股东大会通知的提示性公告》。 2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、本次股东大会无增加、变更和否决议案的情况。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：云南罗平锌电股份有限公司董事会。 2、现场会议召开时间：2023年9月8日（星期五）10:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年9月8日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 云南罗平锌电股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派耿春丽、李妍律师出席贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本 次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 8 月 22 日召开，作出了 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-073 云南罗平锌电股份有限公司 关于全资子公司取得《营业执照》暨项目进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）为适应公 司的经营情况与发展战略规划，进一步完善公司产业发展布局，增强公司营销能 力，提升市场竞争力，拓展企业发展空间，公司通过设立全资子公司的方式以自 有资金投资设立销售公司，从事食用油脂销售及其他相关业务。2023 年 8 月 11 日，公司以现场加通讯表决方式召开了第八届董事会第十六次（临时）会议，审 议通过了关于《投资设立销售公司》的议案，具体内容详见公司披露在《中国证 券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（网址： http://www.cninfo.com.cn）的《关于投资设立销售公司的公告》（公告编号： 2023-062）。 近期，该全资子公司取得罗平县行政审批局颁发的《营业执照》，证明其已 具备从事生产经营活动的资格。现将《营业执照》基本情况公告如下： 一、《营业执照》基本 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-072 云南罗平锌电股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 | | --- | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日在《中 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披 露了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-071）。 为了进一步保护广大投资者的合法权益，方便本公司各位股东行使股东大会 表决权，现将公司关于召开2023年第三次（临时）股东大会的提示性公告发布如 下： 一、召开会议基本情况 1、本次股东大会为公司 2023 年第三次（临时）股东大会。 2、本次股东大会由公司董事会召集，经公司第八届董事会第十七次(临时) 会议审议召开。 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间为：2023 年 9 月 8 日（星期五）上午 10：00。 ...

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日 - 2023年6月30日[7] 整体财务关键指标变化 - 营业收入为820,232,554.50元，较上年同期减少12.34%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 94,996,270.56元，较上年同期减少30.31%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 88,337,600.10元，较上年同期减少108.64%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为201,698,579.86元，较上年同期增加316.22%[12] - 基本每股收益为 - 0.29元/股，较上年同期减少26.09%[12] - 稀释每股收益为 - 0.29元/股，较上年同期减少26.09%[12] - 加权平均净资产收益率为 - 8.00%，较上年同期减少2.91%[12] - 总资产为2,279,477,904.57元，较上年度末减少8.63%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为1,145,516,464.16元，较上年度末减少7.24%[12] - 本报告期营业收入为 820,232,554.50 元，上年同期为 935,695,110.93 元，同比减少 12.34%，原因是锌产品、硫酸市场价格下跌及发电量减少[22] - 公司营业收入合计8.20亿元，同比减少12.34%，有色金属冶炼、发电、贸易收入等业务收入有不同程度增减[34][35] - 营业成本8.43亿元，同比减少2.86%，主要因本期原料成本减少[23] - 销售费用143.82万元，同比减少24.98%，因房租费、车辆费等费用减少[24] - 管理费用2941.46万元，同比减少56.27%，减少3785.69万元，因相关规定将部分费用计入生产成本[25] - 财务费用1108.08万元，同比减少8.79%，因融资减少，利息支出相应减少[26] - 所得税费用539.49万元，同比增加44.23%，因子公司向荣、德荣、宏泰利润总额增加[27] - 经营活动产生的现金流量净额2.02亿元，同比增加316.22%，增加1.53亿元，因原料采购现金支付同比减少[29][32] - 投资活动产生的现金流量净额 - 4917.67万元，同比减少98.20%，减少2436.50万元，受收到参股公司分红款减少、固定资产投资增加等因素影响[29][30][32] - 筹资活动产生的现金流量净额 - 1.46亿元，同比减少288.08%，因筹资活动现金流入减少、现金流出增加[31][32] - 现金及现金等价物净增加额687.26万元，同比减少93.20%，减少9421.38万元，受经营、投资、筹资活动现金流量净额变化共同影响[32] - 2023年上半年营业总收入8.202325545亿美元，2022年上半年为9.3569511093亿美元，同比下降12.34%[162] - 2023年上半年营业总成本8.9535312732亿美元，2022年上半年为9.5896735279亿美元，同比下降6.63%[162] - 2023年上半年营业利润为-9150.344271万美元，2022年上半年为-3502.95477万美元，亏损扩大[163] - 2023年上半年利润总额为-9235.442927万美元，2022年上半年为-7257.40209万美元，亏损扩大[163] - 2023年上半年净利润为-9774.929977万美元，2022年上半年为-7631.458598万美元，亏损扩大[163] - 2023年6月30日负债合计10.921623028亿美元，2023年1月1日为12.1522609176亿美元，同比下降10.12%[160] - 2023年6月30日所有者权益合计11.8731560177亿美元，2023年1月1日为12.7944183498亿美元，同比下降7.20%[160] - 2023年6月30日资产总计22.913741872亿美元，2023年1月1日为25.1732016433亿美元，同比下降9.00%[161] - 2023年6月30日流动负债合计8.182786845亿美元，2023年1月1日为9.7315053871亿美元，同比下降15.91%[160] - 2023年6月30日非流动负债合计2.738836183亿美元，2023年1月1日为2.4207555305亿美元，同比增长13.14%[160] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为-9499.63万元，2022年同期为-7290.06万元[164] - 2023年上半年少数股东损益为-275.30万元，2022年同期为-341.40万元[164] - 2023年上半年综合收益总额为-9774.93万元，2022年同期为-7631.46万元[164] - 2023年上半年基本每股收益为-0.29元，2022年同期为-0.23元；稀释每股收益为-0.29元，2022年同期为-0.23元[164] - 2023年上半年母公司营业收入为7.52亿元，2022年同期为9.12亿元[165] - 2023年上半年母公司营业成本为8.20亿元，2022年同期为8.90亿元[165] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为2.02亿元，2022年同期为4845.91万元[167] - 2023年上半年投资活动现金流入小计为659.79万元，2022年同期为811.66万元[167] - 2023年上半年购建固定资产等长期资产支付现金5577.45万元，2022年同期为3192.83万元[167] - 2023年上半年取得投资收益收到的现金为222.00万元，2022年同期为464.00万元[167] - 2023年上半年投资活动现金流出小计5577.45万元，2022年同期为3292.83万元[168] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 4917.67万元，2022年同期为 - 2481.17万元[168] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计45614.75万元，2022年同期为55553.49万元[168] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 14564.94万元，2022年同期为7743.90万元[168] - 2023年上半年经营活动现金流入小计91049.80万元，2022年同期为101379.15万元[168] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为12534.41万元，2022年同期为4663.29万元[168] - 2023年母公司投资活动现金流入小计5059.79万元，2022年同期为7464.00万元[168] - 2023年母公司投资活动现金流出小计4435.73万元，2022年同期为1187.55万元[169] - 2023年母公司投资活动产生的现金流量净额为624.06万元，2022年同期为6276.45万元[169] - 2023年母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 20119.12万元，2022年同期为 - 9224.03万元[169] - 2023年上半年专项储备本期提取8449422.10元，本期使用105129.92元[173] - 2023年上半年综合收益总额为7290055.58元[172] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计为1505263.79元[172] - 2023年期末归属于母公司所有者权益合计为1513820.27元[173] - 2023年上半年所有者权益增减变动金额为2063367.82元[172] - 2022年半年度末归属于母公司所有者权益合计为1505263.79元[171] - 2023年母公司专项储备本期提取5249895.86元，本期使用4603197.86元[175][176] - 2023年母公司综合收益总额为7295030.30元[174] - 2023年母公司期初所有者权益合计为1395971.7元[173] - 2023年母公司所有者权益增减变动金额为646698.04元[174] - 2023年上半年所有者权益本期增减变动金额为14,030,377.80元，其中综合收益总额为12,831,891.32元[177] - 专项储备本期提取5,116,534.39元，本期使用6,315,020.87元[178][179] 资产负债项目占比变化 - 货币资金本报告期末金额为175,294,920.87元，占总资产比7.69%，较上年末比重减少2.32%[44] - 应收账款本报告期末金额为3,705,139.59元，占总资产比0.16%，较上年末比重增加0.04%[45] - 存货本报告期末金额为248,769,426.87元，占总资产比10.91%，较上年末比重减少3.22%[46] - 固定资产本报告期末金额为644,811,040.95元，占总资产比28.29%，较上年末比重增加1.17%[48] - 在建工程本报告期末金额为118,007,374.51元，占总资产比5.18%，较上年末比重增加2.08%[49] - 短期借款本报告期末金额为339,763,065.75元，占总资产比14.91%，较上年末比重减少8.06%[52] - 合同负债本报告期末金额为52,267,619.62元，占总资产比2.29%，较上年末比重增加1.84%[53] - 长期借款本报告期末金额为135,980,000.00元，占总资产比5.97%，较上年末比重增加1.96%[54] 资产负债项目金额变化 - 2023年6月30日货币资金为175,294,920.87元，较2023年1月1日的249,724,547.83元减少[158] - 2023年6月30日应收票据为520,881.14元，较2023年1月1日的8,933,945.73元大幅减少[158] - 2023年6月30日预付款项为21,683,239.96元，较2023年1月1日的6,821,549.11元增加[158] - 2023年6月30日存货为248,769,426.87元，较2023年1月1日的352,613,609.37元减少[158] - 2023年6月30日流动资产合计465,353,611.88元，较2023年1月1日的654,411,675.07元减少[158] - 2023年6月30日短期借款为339,763,065.75元，较2023年1月1日的572,976,273.52元减少[159] - 2023年6月30日合同负债为52,267,619.62元，较2023年1月1日的11,256,222.25元增加[159] 业务产能信息 - 公司原料自给率约 25%-30%，产成品锌锭及锌合金产能 12 万吨/年，综合利用厂处理浸出渣能力 12 万吨/年，产成品硫酸厂硫酸实际产能 14 万吨/年[17] - 公司腊庄电厂装机容量 6 万千瓦，参股的兴义黄泥河发电有限责任公司装机容量为 10 万千瓦，持股 33%，老渡口发电有限责任公司装机容量为 3.75 万千瓦，持股 37%[17][18] - 公司原材料自给率约25%-30%[64] 专利情况 - 2023 年上半年公司共申报实用新型专利 8 件，授权实用新型专利 4 件[20] 子公司净利润情况 - 罗平富锌农业发展有限公司净利润为 -239,727.87元，富源县富村镇富利铅锌矿有限公司净利润为 -2,713,146.51元[61] 股东大会投资者参与比例 - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为27.45%[66] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为27.46%[67] 子公司相关金额情况 - 云南鸿源铅锌实业有限公司相关金额为3000万、3840.878152万、 - 2976.887242万、0、 - 52.004653万、 - 52.004653万[63] - 永善县金沙矿业有限公司相关金额为8000万、17193.28