深圳市证通电子股份有限公司 内部控制审计报告 勤信审字【2025】第 2323 号 目 录 | | | 内部控制审计报告 1-2 一 汽炭维 / 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 电话:(86-10)68360123 传真:(86-10) 68360123-3000 邮编:100044 内部控制审计报告 勒信审字【2025】第 2323 号 深圳市证通电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了深圳市证通电子股份有限公司(以下简称证通电子)2024 年 12 月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,证通电子于 2024年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。 - 退 此页无正文,为勤信审字【2025】第 2323 号《深圳市证通电子股份有限公 司内部控制审计报告》之签字盖章页 中勤万信 普通合伙) 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业 ...

资金占用与偿还 - 非经营性资金占用期初余额3998.69元，报告期发生575.11元，偿还4573.80元[10] - 股东亲属控制公司关联资金期初余额1028.94元，报告期发生55.73元，偿还119.89元，期末964.7元[10] - 总计期初占用资金余额22640.9万元，报告期发生835.70万元，占用1426.3万元，偿还24404.4万元，期末91498.53万元[11] 子公司应收账款 - 证通国际投资有限公司应收账款期初174.70元，报告期发生2475.77元，偿还2119.93元，期末530.5元[10] - 市证通云计算有限公司应收账款期初1180.83元，报告期发生1974.74元，偿还2000.00元，期末2155.57元[10] 子公司预付账款 - 深圳市证通金信科技有限公司报告期预付账款发生240.55万元[11] - 深圳市证开鸿科技有限公司报告期预付账款发生12.40万元，偿还0.70万元[11] 子公司其他应收款 - 广东宏达通信有限公司期初其他应收款10558.38万元，报告期发生30599.40万元，偿还9271.73万元，期末21987.08万元[11] - 广州市中标节能技术服务有限公司期初其他应收款209.33万元，报告期发生103.70万元，偿还210.80万元，期末402.23万元[11]

会议召开情况 - 2024年召开8次董事会、4次股东大会[3] - 2024年独立董事召集召开7次审计委员会会议[6] - 2024年独立董事参加1次薪酬与考核委员会会议[6] - 2024年独立董事专门会议召开5次[6] 履职情况 - 2024年独立董事现场办公和实地考察累计达15个工作日[10] - 2024年度独立董事按规定履行职责[18] 决策事项 - 2024年审议通过5项关联交易[12][13] - 2024年按时编制并披露5份定期报告[14] - 2024年12月通过续聘中勤万信为审计机构议案[15] - 2024年4月通过高级管理人员2023年度薪酬议案[16] - 2024年4 - 5月通过董事2023年度薪酬议案[16] - 2024年4月通过前期会计差错更正及追溯调整议案[17] 未来展望 - 2025年独立董事加强学习提升履职能力[18] - 2025年独立董事强化沟通协作推动公司发展[18]

会议情况 - 2024年召开8次董事会、4次股东大会[3] - 2024年董事会审计委员会召开7次会议[6] - 2024年董事会战略委员会召开2次会议[6] - 2024年董事会考核与薪酬委员会召开1次会议[6] - 2024年独立董事专门会议召开5次会议[7] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场办公和实地考察累计15个工作日[10] - 2025年独立董事将加强沟通提供更多建议[19] 公司决策 - 2024年公司审议通过5项关联交易[12] - 2024年续聘中勤万信为审计机构[15] - 2024年审议通过高管和董事2023年度薪酬议案[16][17] - 2024年同意对前期会计差错事项更正及追溯调整[18] 报告披露 - 公司按时编制并披露5份定期报告[14]

会议召开情况 - 2024年召开8次董事会、4次股东大会[3] - 2024年董事会战略委员会召开2次会议[6] - 2024年独立董事专门会议召开5次[6] 独立董事履职 - 陈兵现场出席董事会2次，通讯参加6次，出席股东大会1次[4] - 2024年陈兵现场办公和考察累计15个工作日[9] 议案审议 - 2024年审议通过5项关联交易[12] - 2024年审议通过高级管理人员2023年度薪酬等议案[16] 审计与报告 - 续聘中勤万信为2024年度审计机构[15] - 按时编制并披露5份定期报告[14] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职并加强沟通[19]

资金往来 - 2020年度公司向永泰晟支付3998.69万元[10] - 2024年7月10日永泰晟全额偿还3998.69万元并支付利息575.11万元[14] 公司决策 - 2024年4月28日公司审议通过前期会计差错更正及追溯调整议案[13] - 2024年6月17日公司认定永泰晟为关联方并提出解决方案[14] 公司管理 - 公司健全内控、财务等制度，完善风险控制体系[15] - 公司加强项目分析、管理及流程审批[16] - 公司加强财务人员培训及部门沟通[16] - 公司加强内部审计监督职能[16] - 公司加强信息传递与人员培训[17] 其他信息 - 企业登记额为2080万元[21] - 会计师事务所执业证书编号为11000162[22] - 会计师事务所获批执业文号为京财会许可〔2013〕0083号[22] - 会计师事务所获批执业日期为2013年12月11日[22]

审计机构续聘 - 公司2025年4月27日审议通过续聘中勤万信为2025年度审计机构议案[2] - 续聘事项需公司2024年年度股东大会审议通过后生效[6] 审计机构情况 - 中勤万信上年末合伙人76人，执业注会393人，签过证券审计报告注会136人[2] - 2024年业务收入47668.59万元，审计收入39836.70万元，证券业务收入11599.01万元[2] - 2024年上市公司审计收费3347.50万元，同行业上市公司审计客户5家[3] - 2024年末职业风险基金余额5265.19万元，年购累计赔偿限额8000万元责任险[3] - 近三年受刑事处罚0次、行政监管措施2次，涉及4人[3] 其他 - 项目合伙人肖逸等近三年未受刑事等处罚[4] - 中勤万信及相关人员不存在影响独立性情形[5] - 审计服务收费授权管理层与中勤万信协商确定[5]

审计机构相关 - 2024年12月公司会议和临时股东大会通过续聘中勤万信为当年审计机构议案[1][2] - 中勤万信上年末合伙人76人，注册会计师393人，签过证券审计报告的136人[1] - 2024年中勤万信业务收入47,668.59万元，审计收入39,836.70万元，证券业务收入11,599.01万元[1] - 2024年中勤万信上市公司审计客户31家，收费3,347.50万元，公司同行业客户5家[1] 审计沟通情况 - 2025年3 - 4月审计委员会与中勤万信就2024年度审计进行三次沟通[5][6] - 审计委员会认为中勤万信年报审计表现良好，按时完成工作[7] - 中勤万信对公司2024年财报出具无保留意见审计报告[4]

证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-029 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 股票上市规则》有关规定，对公司（含合并报表范围内子公司，以下同）连续十 二个月累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 截至本公告披露日，公司连续十二个月内累计涉及诉讼、仲裁金额合计约为 24,548.48 万元，超过公司最近一期经审计净资产绝对值的 10%，其中：公司作 为起诉方涉案金额合计为 13,760.97 万元，占涉诉案件总金额的 56.06%，公司作 为被起诉方涉案金额合计为 10,787.50 万元，占涉诉案件总金额的 43.94%。具体 情况详见附件：累计诉讼、仲裁案件情况统计表。公司不存在单项涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁 事项。 二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项 除上述诉讼、仲裁案件 ...