公司主体资格与合规性 - 公司为依法设立并有效存续的上市公司 不存在根据法律法规或公司章程需要终止的情形 [6] - 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形 包括未出现财务会计文件虚假记载 最近12个月内被证监会或交易所认定不适合人选 或存在重大违法违规行为等 [7] - 公司注册资本为人民币84,000万元 统一社会信用代码为91330000710969000C 营业范围涵盖纺织制成品制造 合成材料销售 生态环境材料制造等业务 [6] 激励计划内容与结构 - 激励计划拟授予限制性股票总计1,201万股 占公司股本总额的1.03% 其中80.85%授予52名核心技术业务管理骨干 其余授予包括副董事长 总裁 高级副总裁等8名高管 [15] - 股票来源为公司回购的人民币A股普通股 授予方式为一次性授予且无预留权益 任何一名激励对象通过全部激励计划获授的股票累计未超过公司股本总额的1% [13][15] - 激励计划有效期最长不超过48个月 设置12个月 24个月 36个月三个限售期 解除限售比例分别为40% 30% 30% [16][18] 激励对象资格与分配 - 激励对象总计60人 包括公司董事 高级管理人员及核心技术业务管理骨干 不包括独立董事或持股5%以上股东及其关联方 [12] - 高管获授数量均为30万股 各占授予总量的2.5% 其中副董事长兼总裁朱文祥 高级副总裁薛永峰 陈伯存 沈桂宏 董事会秘书张竞 财务负责人魏静聪均在此列 [15] - 激励对象均不存在最近12个月内被监管机构认定不适合人选 或因重大违法违规被处罚等禁止性情形 [12] 实施程序与合规安排 - 公司已于2025年8月29日召开第九届董事会第三次会议审议通过激励计划草案及考核管理办法 关联董事朱文祥 李阳 王心航均回避表决 [7][25] - 计划尚需经股东大会以特别决议审议通过 且需对激励对象名单进行公示 并由监事会对名单发表意见 [21] - 公司承诺不为激励对象提供贷款或财务资助 激励对象亦承诺不通过公司获取任何形式财务支持 [24] 信息披露与法律意见 - 公司已在董事会决议后2个交易日内向深圳证券交易所提交公告申请 披露董事会决议 激励计划草案及考核管理办法等文件 [24] - 法律意见书认定激励计划内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及公司章程规定 且不存在损害公司及股东利益的情形 [27] - 天健会计师事务所出具的无保留意见审计报告及内部控制审计报告为激励计划提供了财务合规性支持 [7]

公司合规性 - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 [1] 激励对象合规性 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [1] - 激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [1] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施 [1] - 激励对象不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 [1] 激励计划合规性 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10% [1] - 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票未超过公司股本总额的1% [1] - 激励对象预留权益比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% [1] - 激励计划有效期从首次授予权益日起未超过10年 [1] 激励计划披露完整性 - 股权激励计划实施不会导致上市公司股权分布不符合上市条件 [2] - 已披露股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 [2] - 已披露拟授出的权益数量、标的股票种类、来源、数量及占股本总额的比例百分比 [3] - 已披露董事、高级管理人员的姓名、职务、可获授权益数量及占拟授予权益总量的比例 [4] - 已披露股权激励计划的有效期、授权日确定方式、可行权日、行权安排、限售期和解除限售安排 [4] - 已披露限制性股票授予价格、股票期权行权价格及其确定方法 [4] - 已披露激励对象获授权益、行使权益的条件及绩效考核指标 [4] - 已披露公司授予权益及激励对象行使权益的程序 [4] - 已披露权益数量、行权价格的调整方法和程序 [5] - 已披露股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法 [5] - 已披露股权激励计划的变更、终止情形及控制权变更等事项的处理方式 [5] - 已披露公司与激励对象各自的权利义务及纠纷解决机制 [6] - 已披露上市公司及激励对象关于信息披露文件无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 [6] 绩效考核指标合规性 - 指标客观公开、清晰透明，符合公司实际情况，有利于促进公司竞争力提升 [8] - 以同行业可比公司作为对照依据时，选取的对照公司不少于3家 [8] 限售期与行权期合规性 - 限制性股票授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 [8] - 各期解除限售比例未超过激励对象获授限制性股票总额的50% [8] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月 [8] - 股票期权每期可行权比例未超过激励对象获授股票期权总额的50% [8] 中介机构与审议程序合规性 - 薪酬与考核委员会已就股权激励计划是否有利于上市公司可持续发展发表意见 [8] - 公司已聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见 [8] - 公司符合《管理办法》规定的实行股权激励条件 [9] - 股权激励计划内容符合《管理办法》规定 [9] - 股权激励计划拟订、审议、公示程序符合《管理办法》规定 [9] - 激励对象确定符合《管理办法》及相关法律法规规定 [9] - 公司已按照中国证监会要求履行信息披露义务 [9] - 公司未为激励对象提供财务资助 [10] - 股权激励计划不存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反法律、行政法规的情形 [10] - 关联股东在股东大会审议股权激励计划草案时回避表决 [8]

财务数据 - 2025年6月30日合并资产总计72.72亿元，较期初下降1.07%[6] - 合并流动资产中货币资金期末余额16.24亿元，较期初增长36.54%[5] - 合并流动负债合计26.63亿元，较期初下降10.54%[7] - 合并非流动负债合计7.85亿元，较期初增长72.77%[8] - 2025年半年度营业总收入29.21亿元，同比增长1.55%[14] - 2025年半年度营业总成本25.38亿元，同比下降4.74%[14] - 2025年半年度净利润2.98亿元，同比增长56.32%[16] 股东权益 - 2025年期初归属于母公司所有者权益合计为3699098560.15元[32] - 2024年综合收益总额使权益增加170333447.48元[32] - 2024年利润分配使权益减少39746527.48元[32] - 2024年末归属于母公司所有者权益合计为3695190885.62元[34] 现金流量 - 2025年半年度销售商品、提供劳务收到现金28.08亿元，2024年为26.67亿元[21] - 2025年半年度经营活动现金流量净额4.75亿元，2024年为1.68亿元[22] - 2025年半年度投资活动现金流量净额 -0.31亿元，2024年为2.96亿元[22] - 2025年半年度筹资活动现金流量净额 -3.06亿元，2024年为 -4.16亿元[22] 资产项目 - 交易性金融资产期末余额为80121636.87元，较期初减少约83.98%[133] - 应收票据期末余额为96228406.57元，较期初减少约3.87%，且期末已全部质押[137][141] - 应收账款期末账面余额为950698294.77元，较期初增加约5.72%[143] - 存货期末账面余额为1058821647.37元，期初为1063058734.83元[178][179] - 固定资产期末余额为2809790273.54元，期初为3018214626.57元[190] 在建工程 - 年产47000吨高端压延膜项目期末账面价值为44644902.85元，工程进度为63.08%[198][200] - 越南年产18000吨高性能轮胎帘子布项目期末账面价值为1021408.08元，工程进度为0.28%[198][200] - 研发中心技改项目期末账面价值为81695832.41元，工程进度为72.04%[198][200] 税率政策 - 公司及海利得薄膜、海利得研究自2023年起按15%税率计缴企业所得税，有效期3年[127][128] - 海利得地板自2022年起按15%税率计缴企业所得税，有效期3年[127] - 海利得复合自2024年起按15%税率计缴企业所得税，有效期3年[128] - 公司、海利得地板、海利得薄膜享受增值税进项税额加计5%扣除优惠政策[129]

第 3 页 共 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2025年1-6月 | 编制单位：浙江海利得新材料股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2025年期初 | 2025年1-6月占 用累计发生金额 | 2025年1-6月占用 资金的利息 | 2025年1-6月 偿还累计发生 | 2025年6月30日 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | （不含利息） | （如有） | 金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 | | | | | | | | | ...

限制性股票激励计划分配情况 - 授予限制性股票总数1201万股，占公司总股本比例1.03% [2] - 核心技术业务管理骨干52人共获授971万股，占授予总数比例80.85% [2] - 高管团队6人各获授30万股（副董事长朱文祥、高级副总裁薛永峰/陈伯存/沈桂宏、董事会秘书张竞、财务负责人魏静聪），每人占比均为授予总数2.50%及总股本0.03% [2] - 董事李阳与职工代表董事王心航各获授25万股，占比授予总数2.08%及总股本0.02% [2] 激励计划合规性说明 - 单一激励对象通过全部激励计划获授股票均未超过公司总股本1% [2] - 全部有效激励计划标的股票总数累计不超过提交股东大会时公司股本总额10% [2] 激励对象范围 - 激励对象包含公司高管、董事及核心技术业务管理骨干 [2][3] - 核心技术业务管理骨干具体人员名单由董事会另行公布 [3]

公司股权激励计划概述 - 公司拟实施2025年限制性股票激励计划 旨在完善法人治理结构 建立激励约束机制 确保发展战略和经营目标实现 [1] - 激励对象包括董事（不含独立董事） 高级管理人员 核心技术业务管理骨干及其他董事会认定人员 [2] - 考核原则坚持公开公正公平 结合公司战略 采用定量与定性指标相结合 短期经营成果与长期发展相结合的方式 [1] 考核机构与程序 - 董事会薪酬与考核委员会负责组织审核考核工作并监督结果执行 [2] - 人力资源部 财务部 证券管理部等部门负责数据搜集 分数计算及材料汇总 [2] - 人力资源部在考核结束后3个工作日内反馈结果 激励对象可在3个工作日内提出申诉 [5] 限售期与解除限售安排 - 限制性股票限售期分别为完成登记之日起12个月 24个月 36个月 [2] - 第一个解除限售期可解除限售比例为40% 第二个为30% 第三个为30% [2] - 未达到解除限售条件的股票由公司按授予价格加4%年利率（单利）回购注销 [2][4] 业绩考核目标 - 公司层面考核年度为2025-2027年 每个会计年度考核一次净利润指标 [3] - 2025年净利润目标不低于50,000万元 2026年不低于52,800万元 2027年不低于58,800万元 [3] - 净利润指归属于上市公司股东的净利润并剔除股份支付费用影响 [3] 个人绩效考核机制 - 个人绩效评价分为I类 II类 III类三个档次 对应解除限售比例分别为100% 80% 0% [4] - 实际解除限售额度=计划解除限售×公司层面可解除比例×个人解除比例 [4] - 未解除限售的股票由公司按授予价格加4%年利率（单利）回购注销 [4] 离职与竞业限制 - 激励对象离职后2年内不得从事与公司竞业禁止条款约定的相同或类似工作 [5] - 若违反竞业禁止条款 需向公司支付违约金 包括获授股票流通所得全部收益 [5] 考核结果管理 - 考核结果由人力资源部确认并经考核记录员签字后归档 [6] - 相关记录在离职2年后销毁 [6]

激励计划概况 - 公司具备实施2025年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定[2] 实施细节 - 首次授予部分激励对象为正式在职员工[4] - 公司将公示激励对象信息，公示期不少于10天[6] 相关态度 - 董事会薪酬与考核委员会同意实施激励计划[6]

员工持股计划人员与资金 - 参加员工持股计划员工不超271人，董事和高管6人[10] - 拟筹集资金不超5,511.04万元，份数上限5,511.04万份[11][29] - 核心技术业务管理骨干265人拟认购份额占比96.56%，对应资金5,321.44万元[30] 股票相关 - 股票来源为回购专用账户A股，不超1,744.00万股，占股本1.50%[11][35] - 受让回购股份价格3.16元/股[12][37] - 2025 - 2027年净利润考核目标分别为≥50,000万元、≥52,800万元、≥58,800万元[47] 回购情况 - 2025年1月6日起12个月内回购A股，总额1.5 - 3亿元，回购价不超6元/股[34] - 截至2025年7月31日，累计回购股份34,895,872股，占总股本3.00%，成交金额153,991,193.02元[34] 解锁规则 - 存续期不超60个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%，时点12、24、36个月[13][42] - 个人绩效分三类，解锁比例100%、80%、0[48] 管理规则 - 由公司自行管理，管理委员会负责日常管理[52] - 持有人会议是最高管理权力机构[53][54] - 董事会及薪酬与考核委员会拟定和修改草案[52] 费用与时间安排 - 2025 - 2028年费用摊销分别为895.54万元、3031.07万元、1171.10万元、413.33万元[97] - 拟于2025年10月初完成1744.00万股标的股票过户[97]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 推出前征求员工意见，决策程序合法有效[1] - 拟定持有人符合规定条件，主体资格合法[1] 员工持股计划意义 - 利于健全激励与约束机制，提高公司竞争力[1] - 董事会认为不会损害公司及股东利益，符合长远发展[2]

会议时间 - 2025年第三次临时股东会9月15日14:30现场召开[1] - 网络投票时间为9月15日9:15至15:00[1] - 股权登记日为2025年9月8日[3] 会议登记 - 登记时间为2025年9月12日9:30 - 12:00、13:30 - 17:00[6] - 登记地点为浙江海宁经编产业园区新民路18号公司董事会办公室[10] 会议其他 - 审议6项非累积投票提案及总议案[3] - 普通股投票代码为362206，简称为“海利投票”[12] - 会期半天，出席者食宿、交通费自理[7]