证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-122 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 50%股权，公司形成与关联方共同投资事项。 中信证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，具体内容详见同日刊登于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团 股份有限公司对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联交 易的核查意见》。 《关于对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联交易 的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 特此公告。 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于对四川 启成矿业有限公司增资的议案》； 同意公司全资子公司四川盛屯锂业有限公司（以下简称"盛屯锂业"）以自 有资金 50,000 万元对四川启成矿业有限公司进行增资。增资完成后，盛屯锂业 和四川泰宸矿业有限公司将 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | | 二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格调整及资金来源 | 8 | | | 三、独立财务顾问意见 | 10 | | | 四、备查文件及备查地点 | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分的 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司（证券简称：盛新锂能；证 | | --- | --- | --- | | | | 券代码：002240） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励计 | | | | 划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励 | | | | 计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-120 盛新锂能集团股份有限公司 关于增加商品期货套期保值业务品种的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 15 日召开 第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》， 同意公司开展保证金金额不超过人民币 2 亿元（不含期货标的实物交割款项）的 锂盐商品期货套期保值业务。具体内容详见公司 2023 年 6 月 16 日刊登于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》等相关 公告。 公司于 2023 年 12 月 12 日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关 于增加商品期货套期保值业务品种的议案》，同意公司商品期货套期保值业务增 加纯碱和烧碱品种，有效期与前次保持一致，与锂盐产品共用保证金额度，额度 在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、本次增加商品期货套期保值业务品种的目的 公司主要从事锂电新能源材料 ...

（一）《2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要的修订情况： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 原"五/（二）/3"： | 现"五/（二）/3"： | | 本员工持股计划将严格遵守市场交易规 | 本员工持股计划将严格遵守市场交易规 | | 则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于 | 则，遵守相关法律、法规、中国证监会和深 | | 信息敏感期不得买卖股票的规定，不得在下 | 圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票 | | 列期间买卖公司股票： | 的规定。 | | （1）公司定期报告公告前三十日内，因 | | | 特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日 | | | 期的，自原预约公告日前三十日起算，至公 | | | 告前一日； | | | （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十 | | | 日内； | | | （3）自可能对公司股票及其衍生品种交 | | | 易价格产生较大影响的重大事件发生之日或 | | | 者进入决策程序之日，至依法披露后二个交 | | 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-117 盛新锂能集团股份有限公司 关于修订 2021 年员工持股计 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。 监事应当对董事会战略与可持续发展委员会的执行情况进行监督，检查其成 员是否按照本议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由公司 3 名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生，董事长是当然委员。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略与可持续发展委员会根据实际工作需要可下设投资评审小组， 投资评审小组设组长 1 名。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为适应盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力，确 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-112 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会议 通知于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于 2023 年 12 月 12 日在深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 32 楼公司会议室以现场与通讯 表决相结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议 由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会 议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 6 票同意、关联董事周祎先生、邓伟军先生、方轶先生回避表决，0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次 授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》； 公司第一期限制性股票激励计划规定的首次授予部分第三个解除限售期解 除限售条件已成就，同意公司 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第一条 为明确盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 监事应当对董事会薪酬与考核委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否 按照本议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由公司 3 名董事组成，其中至少包括 2 名独立董 事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持 薪酬与考核委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）摘要 二〇二三年十二月 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）摘要 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性； 二、本员工持股计划资金来源、资金规模、股票来源、股票规模等实施要素 均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）摘要 特别提示 一、盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）（以下简 称"本员工持股计划"）系盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）依 据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等有关法律、 行政法规、规章、规 ...

第三条 本制度适用于公司各部门及纳入公司合并报表范围的子公司（以下 简称"被审计单位"）。 第二章 内部审计机构与审计人员 盛新锂能集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，维护公司的合法权益，促使公司持续健康发展。依据 《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和《公司 章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构和人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。通过内部审计，达到推动公司完善内部控制、降低经营风险、维护股东 权益、提高公司价值等目的。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，并建立内部审计部门（以下简称 "内审部"），对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完 整性等情况进行检查监督。 内审部应配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员不少于二人，内审部 对审计委员会负责，并向审计委员会报告工作。 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关规定，公司 设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的选择标 准、选择程序以及人选提名提出建议。 监事应当对董事会提名委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职 ...