盛新锂能集团股份有限公司 2023年第三次（临时）股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-129 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开的情况 （一）会议召集人：公司第八届董事会 （二）会议召开时间： 1、现场会议时间：2023 年 12 月 28 日（周四）下午 14:30 开始 2、网络投票时间：2023 年 12 月 28 日（周四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12 月28日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月28日上午9:15至下午15:00期间的 任意时间。 （三）现场会议召开地点：四川省成都市高新区天府三街 199 号太平洋保险 金融大厦 B 区 15 楼会议室。 （四）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式 （五）会议主持人： ...

一、本次股份解除质押基本情况 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-127 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的通知，获悉盛屯集团将其已 质押的 1,100 万股公司股份解除质押，同时将其所持有的公司无限售流通股 1,100 万股股份办理了质押业务。现将具体情况公告如下： 2023 年 12 月 21 日，盛屯集团将其质押给广东华兴银行股份有限公司珠海 分行的 1,100 万股公司股份办理了解除质押。 | 股东名称 | 是否为控股股东或第一 | 本次解除质押的 | 占其所持 | 占公司总 | 质押开始 | 质押解除 | 质权人/申请人等 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其一致行动人 | 股份数量（股） | 股份比例 | 股本比例 | 日期 | 日期 | | ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-128 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司四川致远锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川致远锂业 有限公司（以下简称"致远锂业"）因业务发展需要，拟向上海浦东发展银行股 份有限公司德阳分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）借款，借款期限不超过 12 个月。2023 年 12 月 21 日，公司与浦发 银行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-125 盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"）规定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条 件已成就，根据公司 2020 年第三次（临时）股东大会授权，公司按照激励计划 的相关规定办理了激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市 流通手续，具体情况如下： 一、本激励计划概述 1、2020 年 7 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第三次会议及第七届监 事会第三次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划发表了明确同意的意见。具 体内容详见 2020 年 7 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第一 期限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。 2、2020 年 8 月 25 日，公司分别召开第七届董事会第六次会议及第七届监 事会第六次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修 订稿）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划的修订 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-126 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 5 月，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 遂宁盛新锂业有限公司（以下简称"遂宁盛新"）向上海浦东发展银行股份有限 公司成都分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元） 借款，借款期限不超过 12 个月；2023 年 5 月 16 日，公司与浦发银行签署了《最 高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。具体内容详见 2023 年 5 月 17 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为全资子公司遂宁盛 新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告》。 现因业务发展需要，遂宁盛新拟向浦发银行新增申请不超过人民币 0.5 亿元 （含 0.5 亿元）借款，即总额不超过 1.5 亿元（含 1.5 亿元）借款，借款期限不 超过 12 个月；2023 年 12 月 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨 关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛新 锂能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对盛新锂能对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联 交易事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 1、四川省锂资源储量丰富，新能源材料产业链聚集。公司已于 2021 年 12 月将注册地迁至四川省成都市，目前在国内的主要生产经营业务亦集中在四川省 内。随着公司经营规模的持续扩大，公司在成都地区的经营办公场地需求逐渐增 加。为满足公司经营和未来发展需要，提高运营效率，提升对优秀人才的吸引力， 公司拟在成都新建办公用楼。 2、公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团" ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-124 盛新锂能集团股份有限公司 关于对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成 共同投资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"或"公司"）于 2023 年 12 月 16 日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于对四川盛屯置业 有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联交易的议案》。具体情况如下： 一、关联交易概述 1、四川省锂资源储量丰富，新能源材料产业链聚集。公司已于2021年12月 将注册地迁至四川省成都市，目前在国内的主要生产经营业务亦集中在四川省 内。随着公司经营规模的持续扩大，公司在成都地区的经营办公场地需求逐渐增 加。为满足公司经营和未来发展需要，提高运营效率，提升对优秀人才的吸引力， 公司拟在成都新建办公用楼。 2、公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的全资子 公司四川盛屯置业有限公司（以下简称"盛屯置业"）分别于2021年9月和2023 年7月与成都市双流区规划和自然资源局签署《国有 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-123 盛新锂能集团股份有限公司 关于对四川启成矿业有限公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 启成矿业控股的惠绒矿业拥有木绒锂矿的探矿权，因勘查工程的有限性，资 源勘探开发无法做到准确预计，存在资源量预估值与实际值、实际可采储量不一 致的风险。木绒锂矿目前正在办理探矿权转采矿权相关手续，能否成功办理存在 不确定性。受下游需求、宏观环境、产业政策等因素影响，若锂精矿产品价格下 跌，将对本次投资的未来收益产生一定影响。敬请广大投资者注意投资风险，谨 慎作出投资决策。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 12 月 16 日召 开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于对四川启成矿业有限公司增资的 议案》，具体情况如下： 2023年12月16日，盛屯锂业与启成矿业、泰宸矿业签署《四川启成矿业有限 公司增资协议》，盛屯锂业拟以自有资金50,000万元对启成矿业进行增资。增资 完成后，启成矿业的注册资本由83,333.3333万元变更为90,9 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-122 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 50%股权，公司形成与关联方共同投资事项。 中信证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，具体内容详见同日刊登于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团 股份有限公司对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联交 易的核查意见》。 《关于对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联交易 的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 特此公告。 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于对四川 启成矿业有限公司增资的议案》； 同意公司全资子公司四川盛屯锂业有限公司（以下简称"盛屯锂业"）以自 有资金 50,000 万元对四川启成矿业有限公司进行增资。增资完成后，盛屯锂业 和四川泰宸矿业有限公司将 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | | 二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格调整及资金来源 | 8 | | | 三、独立财务顾问意见 | 10 | | | 四、备查文件及备查地点 | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分的 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司（证券简称：盛新锂能；证 | | --- | --- | --- | | | | 券代码：002240） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励计 | | | | 划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励 | | | | 计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 ...