中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司董事会 关于公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）合规性说明 中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《监管指引第 1 号》"）等有关规定，制定《中山大洋电机股份有限公司"头部狼 计划四期"员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），现对本次员工持股 计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1．公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的 情形； 2．本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程 序合法、有效； 综上所述，董事会认为：公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）符合《指导意 见》《监管指引第 1 号》等相关规定，同意公司实施本次员工持股计划并提交公司股东大会 审议。 徐海明先生、刘自文女士、刘博先生作为本次员工持股计划的关联董事，在董事会审议 本次员工 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-108 中山大洋电机股份有限公司 关于 2024 年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）2024年员工持股计划第一次持有人会 议（以下简称"会议"）通知于2024年11月13日以直接送达、电子邮件等方式发出，会议于 2024年11月19日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。会议由董事会秘书刘博 先生主持，本次会议应出席持有人72人，实际出席持有人63人，代表公司2024年员工持股计划 份额9,447,975份，占公司2024年员工持股计划总份额的71.63%。 本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规和公司2024年员工持股计划的有关 规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于设立中山大洋电机股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会 的议案》。 根据《中山大洋电机股份有限公司2024年员工持股计划》和《中山大洋电机股份有限公 ...

回购计划 - 回购资金总额不低于1.2亿元且不超过2亿元[2] - 回购价格不超过7元/股[2] - 按2亿元、7元/股测算，预计可回购股数不低于2857万股，约占总股本1.18%[2] - 按1.2亿元、7元/股测算，预计可回购股数不低于1714万股，约占总股本0.70%[2] - 回购期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[2] - 自有资金金额占比不低于30%，专项贷款金额占比不高于70%[13] - 已取得建行中山分行1.39亿元专项贷款承诺书，期限不超1年[13] - 2024年11月11日董事会审议通过回购方案，无需提交股东大会[3] - 回购股份用于员工持股计划或股权激励计划[2] - 回购方式为深交所集中竞价交易[11] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产170.85亿元，所有者权益90.72亿元，负债79.05亿元，资产负债率46.27%，货币资金38.84亿元[17] - 回购上限2亿元占公司总资产、所有者权益比重分别为1.17%、2.20%[17] 风险与安排 - 本次回购存在股价超上限、资金未到位等多种无法实施或部分实施的风险[23] - 截至公告披露日，公司已开立自有资金回购专用证券账户，将另开专项贷款资金回购专用证券账户[24] - 回购股份将用于员工持股或股权激励计划，披露结果后三年内完成转让，未用完则注销[19] - 董事会授权管理层办理回购相关事宜，授权自审议通过至事项办理完毕[20] - 公司董事等在决议前六个月无买卖股份等违规行为，回购期暂无明确增减持计划[18] - 回购股份占公司总股本比例每增加1%，在事实发生之日起三个交易日内披露[26] - 每月前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况[26] - 回购实施期限过半仍未实施回购，董事会公告未实施原因和后续安排[26] - 回购期限届满或实施完毕，停止回购，两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告[26]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-107 中山大洋电机股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 11 日召开第六届 董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金及股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司股份。具体内容详见公司 刊载于 2024 年 11 月 13 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第六届董事会第二 十四次会议决议公告》（公告编号：2024-104）、《关于回购公司股份方案暨取得专项贷款 支持的公告》（公告编号：2024-105）。 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 特此公告。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占总股本比例 （%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 鲁楚平 | ...

回购计划 - 回购资金总额1.2 - 2亿元[1][9][10] - 按上限2亿、7元/股测算，可回购不低于2857万股，占总股本1.18%[1][10][15] - 按下限1.2亿、7元/股测算，可回购不低于1714万股，占总股本0.70%[1][10][15] - 自有资金占比不低于30%，专项贷款占比不高于70%[12] - 已取得建行中山分行1.39亿元专项贷款，期限不超1年[12] - 回购价格不超7元/股，上限不高于前30个交易日均价150%[9] - 回购期限自董事会通过日起12个月内[2][13] - 2024年11月11日董事会通过回购议案，无需股东大会[6][20] - 回购A股用于员工持股或股权激励[9][18] - 回购方式为深交所集中竞价交易[9] 财务数据 - 截至2024年11月4日，总股本2431373319股[15] - 截至2024年9月30日，总资产170.85亿元，所有者权益90.72亿元，负债79.05亿元，资产负债率46.27%，货币资金38.84亿元[16] - 回购上限金额占总资产、所有者权益比重分别为1.17%、2.20%[16] 其他情况 - 本次回购存在价格超上限、资金未到位等风险[21] - 回购股份三年内完成转让，未使用将注销[18] - 董事等前六个月无违规，回购期暂无增减持计划[17] - 持股5%以上股东未来六个月暂无减持计划[18]

中山大洋电机股份有限公司 为了保证本次回购股份的顺利实施，董事会授权公司管理层在法律、法规规定范围 内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，包括但不 限于： 1．处理回购专用证券账户及办理其他相关事务； 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-104 中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 11 日上午 9:00 时在公司会议室召开第六届董事会第二十四次会议。本次会议通知于 2024 年 11 月 5 日 以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席 董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》（该项议案经 ...

回购情况 - 回购资金总额不低于5000万元且不超过8000万元，价格不超5.5元/股[1] - 因权益分派，回购价格上限调为不超5.31元/股[2] - 2024.3.22 - 11.4累计回购9,695,250股，占总股本0.40%[4] - 回购最高成交价5.41元/股，最低4.87元/股，成交50,060,551元[4] 股份变动 - 控股股东一致行动人熊杰明增持40,000股[7] - 限售流通股变动后数量619,959,700股，占比25.54%[10] - 无限售流通股变动后数量1,807,298,371股，占比74.46%[10] 后续安排 - 回购股份用于员工持股或股权激励，三年未用将注销[12]

员工持股计划购入情况 - 2023年11月4日购入3,693,140股，占当时总股本0.15%[2] - 成交总金额1,856.62万元，均价约5.03元/股[2] 员工持股计划时间安排 - 锁定期2023年11月4日至2024年11月3日[2] - 存续期24个月，届满自行终止[5] 员工持股计划变更与终止 - 变更须经持有人2/3以上份额同意并董事会审议通过[6] - 多种情况可提前或延长存续期[5][8]

股票期权激励计划授予情况 - 2024年11月1日完成授予登记工作[2][12] - 授予日为2024年10月28日，行权价4.55元/份，授予2209.46万份[2][5] - 激励对象972名，含中层和骨干[2][5][7] 激励计划比例及有效期 - 授予股票期权占授予总数100%，占股本总额0.92%[7] - 有效期48个月[7] 行权期及业绩要求 - 三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[8] - 2024 - 2026年营收或净利润有增长要求[8] 个人考核与期权处理 - 个人考核D - 待改进以上按比例行权，不合格注销[10] 其他信息 - 期权代码037471，简称为洋JLC11[12] - 公告发布于2024年11月2日[12]

股权结构 - 截至2021年9月2日，控股股东及其一致行动人持股704,040,052股，比例29.76%[1] - 截至2024年10月30日，控股股东及其一致行动人持股696,208,096股，比例28.71%[3] 股本变动 - 2022年6月20日至2024年10月30日，总股本因期权行权增加65,878,513股，注销回购股份6,360,441股[2] - 截至2024年10月30日，总股本由2,365,530,164股变为2,425,048,236股[2] 股东增减持 - 2021年11月8 - 17日，熊杰明减持400,000股，比例0.02%[1] - 2022年1月11 - 12日，鲁楚平减持7,914,736股，比例0.33%[2] - 2022年6月24日至2024年3月5日，熊杰明增持482,780股[1] 减持计划执行 - 熊杰明原计划减持不超650,000股，实际减持400,000股[6] - 鲁楚平及其一致行动人原计划减持不超70,965,900股，实际减持27,400,936股[6]