关于公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事项的审核意见 中山大洋电机股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"） 等相关法律、法规及规范性文件的规定，监事会认真审阅相关会议资料，并经全体监事 充分全面的讨论与分析，现就公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事项发表审核 意见如下： 1．公司不存在《指导意见》《监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形。 2．公司制定《"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工 持股计划"）的程序合法、有效。公司本次员工持股计划内容符合《指导意见》《监管 指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。 3．公司本次员工持股计划系员工自愿参与，不存在摊派、强行分配等方式强制员工 参与本次员工持股计划的情形，亦不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担 保或任何其他财务 ...

中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第二十五次会议决议公告 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-109 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日下午 15:30 时在公司会议室召开第六届董事会第二十五次会议。本次会议通知于 2024 年 11 月 13 日以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》（该项议案经表决： 同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。 为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，增强投 资者信心，根据公司实际经营情况，结合公司整体战略规划、价值持续增长、股权 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-110 中山大洋电机股份有限公司 第六届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十一次会议于 2024 年 11 月 19 日下午 15:30 时在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 11 月 13 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的方式召 开，经与会监事认真审议，通过以下决议： 一、审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》（表决情况：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票）。 经审核，监事会认为：公司本次变更部分回购股份用途并注销事项是根据公司实际经 营情况，并结合公司整体战略规划、价值持续增长、股权激励规模等因素综合考量作出的 决策 ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 "头部狼计划四期"员工持股计划 （草案） 二零二四年十一月 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案） 风险提示 1．中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划将在公司股东大会 审议通过后实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。 2．有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 3．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等 多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案） 特别提示 1．《中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）》系中 山大洋电机股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

股东大会时间 - 2024年12月6日召开第二次临时股东大会，现场15:00，网络9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年12月2日[4] 提案情况 - 第1 - 2项提案为特别决议，需2/3以上有效表决权通过[7] - 第1、3、4、5项提案对中小投资者单独计票[7] 登记相关 - 现场会议登记时间为2024年12月3 - 4日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00[8] - 信函或邮件登记需在2024年12月4日16:00前送达[8] 投票信息 - 普通股投票代码“362249”，简称为“大洋投票”[16] - 深交所交易系统投票时间为2024年12月6日9:15 - 9:25等时段[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年12月6日9:15 - 15:00[18] 其他 - 提案经2024年11月19日会议审议通过，20日公告[6] - 授权委托书有效期自签署至大会结束[20][21] - 需表决提案含变更部分回购股份用途并注销等[20] - 已填回执应于2024年12月4日前交回[23] - 回执交回方式有专人送达等，邮箱ir@broad - ocean.com[23] - 董事会秘书办公室在广东中山，邮编528411[23]

公司基本信息 - 公司于2006年6月23日注册登记，2008年6月19日在深交所上市[7] - 公司注册资本为人民币24.13907073亿元[7] - 公司首次公开发行人民币普通股3200万股[7] - 公司发起人为6名，鲁楚平认购4700万股等[14] - 公司股份总数为24.13907073亿股，每股面值1元人民币[14] 股份相关规定 - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持有不得超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[19] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易起3年内不得转让[22] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回董监高、5%以上股东短线交易收益，未执行可起诉[23] - 股东对股东大会、董事会决议可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[27] 公司审议事项 - 公司审议批准金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易[32] - 公司审议批准连续十二个月内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[35] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3（6名）时，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[35] 投票与决议 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00等[45] - 股东大会普通决议需出席股东（包括代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[55] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事4名[74] - 董事会审议批准投资额占公司最近一期经审计净资产10%以上、低于50％的对外投资[74] 高级管理人员与监事 - 公司高级管理人员每届任期3年，连聘可以连任[83] - 监事任期每届为3年，连选可连任[88] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报等[94] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[94] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[106] - 公司聘用有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所，聘期1年，可续聘[108]

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 "头部狼计划四期"员工持股计划 （草案）摘要 二零二四年十一月 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1．中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划将在公司股东大会 审议通过后实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。 2．有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 3．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等 多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 "头部狼计划四期"员工持股计划（草案）摘要 特别提示 1．《中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）》系中 山大洋电机股份有限公司依据《中华人民共和国 ...

回购股份情况 - 2023年回购9,518,248股，占总股本0.40%，金额50,912,839.01元[2] - 2024年第一期回购9,695,250股，占总股本0.40%，金额50,060,551元[4] - 截至目前已回购19,213,498股存放于专用账户[5] 股份用途变更 - 2024年员工持股计划受让2023年回购股票5,862,500股[5] - 拟将13,350,998股回购股份用途变更为注销[6] - 变更涉及2023年部分及2024年第一期回购股份[7] 资金与价格 - 2023年回购资金5000 - 5500万元，价格不超6.5元/股[1] - 2024年第一期回购资金5000 - 8000万元，价格上限5.31元/股[3] 股本变化 - 注销前总股本2,427,258,071股，注销后为2,413,907,073股[8] 后续事项 - 变更用途并注销需股东大会批准及办手续[9]

第一章 总则 第一条 为规范公司"头部狼计划四期"员工持股计划的实施，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监 管指引第 1 号》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《中山大洋电机股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《"头部狼计划四期"员工持股计划（草 案）》之规定，特制定本管理办法。 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 第二章 员工持股计划的制定 "头部狼计划四期"员工持股计划管理办法 为保证中山大洋电机股份有限公司（以下简称"大洋电机"或"公司"）"头部狼计 划四期"员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的顺利进行，进一步完善公司法 人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、监事、高级管理人员、核 心骨干人员等诚信勤勉地开展工作，推动公司业绩持续稳步提升，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实 ...

公司基本信息 - 2006年6月23日由大洋有限整体变更为股份有限公司[5] - 2008年5月21日首次公开发行不超3200万股新股获核准并在深交所上市[5] - 公司注册资本为240251.0881万元人民币[8] 员工持股计划 - 2024年11月19日董事会、监事会、职代会审议相关议案，尚需股东大会审议[9][24][25][26] - 筹集资金总额不超2282万元[10] - 能购买股票上限约405.33万股，占股本总额0.17%[10] - 全部有效计划持股累计不超股本总额10%，单一持有人不超1%[10][20] - 存续期24个月，届满可延长，锁定期12个月[12][19] - 参加对象为董事（不含独董）、监事、高管、核心骨干[18] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹等[19] - 股票来源为二级市场、协议转让等市价购买[19] - 特定期间不得买卖公司股票[13] - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构[16][21] - 控股股东、实控人未参与，部分董监高拟参加[35] - 持有人及相关人员放弃间接持股表决权[35] - 各期计划独立核算，与“领航系列”无关联[36]