新华都科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 1 第一章 总则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下 ...

新华都科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等其他法律、法规及《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本规程。 第二条 提名委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、条件、选择标准和程序提出建议，对董事 会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 ...

新华都科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等 有关法律、行政法规、规章和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认 真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法 行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中 ...

新华都科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理除需由董事集体表决决定以外的董 事会日常事务。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的职权 第三条 公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审 议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会成员为三名以上，应当为 不在公司担任高级管理人员的董事,其中独立董事应当过半数。董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 ...

第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在新华都科技股份有限公 司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件和《新华都科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 新华都科技股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行 ...

新华都科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用，加强新华都科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规和《新华都科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司。 第三条 内部审计工作的任务是：依据国家有关法律法规、《公司章程》、 公司董事会决议、公司规章制度及有关文件规定，对公司及下属单位的财政财务 收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以 促进单位完善治理、实现目标的活动。 第四条 公司各部门、分公司或分支机构、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的 工作。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设审计部，具体负责公司的各项审计工作。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部的领导之下， 或者与财务部合署办公 ...

第四条 公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的， 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向 外部信息使用人提供的信息内容。 第五条 对于无法律、法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司 应拒绝报送。 第六条 公司依据法律、法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相 关人员作为内幕知情人登记在案备查。具体登记制度依照公司《内幕信息知情 人登记管理制度》的规定执行。 新华都科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《新华都科技股份有限公司章 程》、《新华都科技股份有限公司信息披露事务管理制度》和《新华都科技股 份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控相关制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间 ...

新华都科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及有关法律、行政法规、规章和《新华都 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《新华都科技股份有限公司 信息披露事务管理制度》的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 ...

新华都科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、 通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 3、违反《公司章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控制 制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 1、违 ...

新华都科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《新华都科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更、终止及履行情况纳入企业管 理，并严格按照国家有关规定和本制度予以办理。 第二章 关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任 ...