建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 建设工业集团（云南）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司内幕信息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，维 护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，特制定本制度。 本制度适用于公司各部门、分公司及控股子公司、公司能够实施重大影响的参股 公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、及时和完整，董事 长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事 宜，董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容，不得利用内幕信息为本人、亲属或 其他机构及个人谋利，不得利用内 ...

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月16日对建设工业集团2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[3] 关联交易与金融业务 - 财务公司关联交易本期增加736,267,085.65元，期末余额2,663,498,121元，取得利息4,577,850元[9] - 财务公司短期借款本期增加400,000,000元，期末余额80,000,000元，支付利息7,111,263.24元[9] - 财务公司长期借款本期增加45,000,000元，支付利息696,000元[9] - 与财务公司其他金融交易本期增加1,426,805,103.4元，期末余额1,315,179,368.68元，取得利息74,479,150.09元，支付手续费608,209.94元[9] 电子确权与票据业务 - 立付电子确权 - 中兵本期增加66,081,391.09元，期末余额207,044,833.93元，取得利息3,525,414元[9] - 应收电子确权 - 中本期增加44,707,804.5元，期末余额6,884,235.1元，取得利息3,115,744.4元[9] - 票据开立本期增加1,048,126,025.5元，期末余额93,971,797.10元，取得利息527,837,991.5元，支付手续费97,362.63元[9] - 票据贴现本期增加7,278,502.5元，支付手续费410,847.3元[9] 子公司分红 - 建设工业子公司重庆建设工业收到财务公司股东分红13,910,264.5元，四川华庆机械收到分红3,290,414元[9]

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 建设工业集团（云南）股份有限公司 2024 年第二次独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们 作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，于 2024 年 4 月 15 日召开了 2024 年第二次独立董事专门会议，本着勤勉尽责的原则，认真审 阅了拟提交至公司第七届董事会第四次会议审议的《关于公司 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况的议案》《关于公司 2023 年度兵器装备集团财务公司存 款、贷款等金融业务情况的议案》《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评 估报告的议案》的内容，基于独立判断的立场，发表如下审核意见： 因此，我们一致同意将该议案提交公司董事会审议，公司董事会在审议涉及关联 交易的议案时，关联董事应按规定予以回避表决。 二、关于公司 2023 年度兵器装备集团财务公司存款、贷款等金融业务情况的审核 意见 公司与兵器装备集团财务有限责任公司的相关业务均在公司与其签订的《金融服 ...

业绩与利润 - 2023年度母公司净利润2,742,963.32元用于弥补亏损[17] - 2023年末可供分配利润 - 8,306,863.07元[17] - 2023年度不分配利润和转增股本[18] 报告审议 - 《2023年度董事会工作报告》等多项报告通过审议[6][8][10][12][14][24] - 《关于2024年度投资计划的议案》通过审议[22] 授信融资 - 拟向银行申请2024年授信总额8亿元[32][33] - 各子公司有不同银行授信额度[33] - 综合授信额度期限一年[33] 其他事项 - 恳请授权法定代表人签批融资业务[34] - 增补第七届董事会成员议案通过审议[37]

会议与决策 - 2023年应参加董事会3次，现场、通讯、委托出席各1次[3] - 2023年出席股东大会2次[3] - 战略与投资委员会报告期内召开2次会议[5] - 提名委员会报告期内召开3次会议[5] - 2023年10月16日审议通过拟变更会计师事务所议案[15] - 2023年8月22日审议通过聘任公司总经理等议案[17] - 2023年8月22日审议通过董事会独立董事津贴方案等议案[18] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》等[14] 其他情况 - 2023年12月6日参加2023年年报审计专题会[8] - 任职期间公司未发生应披露关联交易[12] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[13] - 报告期内公司未发生收购情况[13] - 报告期内公司未聘任或解聘财务负责人[16] - 报告期内无重大会计更正情况[16] 未来展望 - 2024年度独立董事将继续履职促业绩提高[19]

建设工业集团（云南）股份有限公司监事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2024-013 建设工业集团（云南）股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四次 会议于 2024 年 4 月 5 日以电邮或书面送达的方式发出会议召开通知，于 2024 年 4 月 16 日以现场会议的方式召开。会议应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由监事会主席 江朝杰先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年 度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （四 ...

会议信息 - 2023年度股东大会于2024年5月17日14:30现场召开[1] - 股权登记日为2024年5月14日[4] - 会议地点在重庆市巴南区花溪工业园区建设大道1号建设工业会议室[5] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月17日9:15 - 15:00[1] - 普通股投票代码为“362265”，投票简称为“建设投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月17日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[16] 议案信息 - 会议审议10项议案，涵盖2023年度报告、业绩承诺等内容[6][21][22] - 涉及2024年度投资计划、财务预算报告等议案[22] - 有向金融机构申请综合授信额度的议案[22] 登记信息 - 登记时间为2024年5月16日17:00前，登记地点为公司董事会办公室[8]

股权交易 - 公司发行629,943,382股股票购买重庆建设工业100%股权[1] - 2022年11月30日办理完毕资产过户事宜[2] - 2023年1月4日新增股份完成登记及上市[2] 业绩承诺 - 2022 - 2024年度为业绩补偿期间[3] - 2022 - 2024年承诺净利润数分别为23,788.16万、24,067.61万、25,299.16万元[3] - 交易对方补偿合计不超463,401.06万元[4] 2023年业绩 - 业绩承诺资产2023年完成业绩承诺[8] - 业绩承诺资产1完成率105.17%，资产2完成率164.75%[11] - 业绩承诺资产2023年完成率110.33%[11]

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 等要求，建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事陈旭东、杨新民、曹兴权的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈旭东、杨新民、曹兴权的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

募集资金情况 - 公司向11家特定对象发行84,530,853股，发行价每股11.83元，募集资金总额999,999,990.99元[1] - 扣除发行承销费等，募集资金净额为978,273,575.92元[1] - 2023年度投入募集资金总额为858,521,521.80元[1] 资金使用及余额 - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金858,521,521.80元，收到利息收入11,902,722.87元[2] - 2023年12月31日募集资金余额为153,381,192.06元[2] - 截至2023年12月31日，152,881,192.06元以协定存款方式存放[12] 项目投资进度 - 购买股权支付现金对价项目承诺投资700,000,000.00元，投资进度100.00%[1] - 支付流动资金项目承诺投资276,969,991.02元，投资进度48.92%[1] - 发行承销费及其他交易税费项目承诺投资23,029,999.97元，投资进度100.00%[1] 重要事件 - 2023年5月12日与银行及独立财务顾问签署《募集资金三方监管协议》[5] - 2023年4月26日同意将募集资金余额以协定存款方式存放[2] - 2023年5月12日与中国建设银行重庆杨家坪支行签订协定存款合同[2]