离职适用情形 - 制度适用于董事及高级管理人员辞任、任期届满、解任等离职情形[2] 离职生效条件 - 董事、高级管理人员辞任提交书面报告，公司收到时生效[4][6] - 董事任期届满未获连任，股东会选举新一届董事会之日自动离职[5] - 股东会解任董事、董事会解任高级管理人员，决议作出之日生效[6] 离职后要求 - 离职需办妥移交、完成交接，继续履行未完毕承诺[7] - 不得利用原职务干扰经营，保密义务任职结束后仍有效[9] - 任职及离职后有股份转让限制[10] 责任追究 - 未履行承诺等情形，公司应追责追偿[12] - 执行职务违法违规造成损失，离职不免除赔偿责任[14]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[5] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] - 表决方式可记名投票或举手表决[14] - 原则上提前三日提供资料，特殊情况提前一天[14] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书备案保存，期限不低于十年[16] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[9] - 经理人员薪酬方案报董事会批准[9] - 下设工作组负责提供资料等[5] - 工作细则自董事会通过、首次公开发行股票完毕实施[20]

董事会提名委员会工作细则 深圳信立泰药业股份有限公司 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任董事长、董事职务的人员，高级 管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及经 董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 由职工代表出任的董事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生或者更换，无需提交股东会审议。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第六条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员及有关人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 董事会提名 ...

股本与注册资本 - 2009年8月24日首次公开发行2850万股，股本总额增至11350万股，增加注册资本2850万元[8][18] - 2009 - 2021年多次利润分配、转增及非公开发行后，总股本增至1,114,816,535股，公司注册资本为人民币1,114,816,535元[9][18] 股份转让与交易限制 - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%，上市交易起1年内及离职后半年内不得转让[26] - 持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[27] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿等[30] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可提提案、提名董事候选人、维权等[32][33][50][64] 股东会与董事会 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，包括3名独立董事[77] 投资与担保 - 单项金额在公司最近一个会计年度合并会计报表净资产值20%以内投资事项，董事会可决策（除募集资金投资）[79] - 公司及控股子公司对外担保多项情形须经股东会审议通过[41] 利润分配与财务 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[105] - 现金分红时，以现金方式分配利润原则上不低于当年可分配利润10%，三个连续会计年度内累计分配不少于三年年均可分配利润30%[108] 公司合并、解散与清算 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[126] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[131]

公司管理架构 - 公司设总经理一名，副总经理若干名[2] - 设财务负责人协助总经理主管财务工作[16] 总经理相关规定 - 8种情形不得担任总经理[3][4] - 总经理有10项日常管理职权[7][8] - 向董事会报告分定期和临时报告，临时有7种情形[9][10] - 对8种行为承担责任[11] - 董事会授权决定交易事项权限为相关比例低于3%[11][12] 副总经理职责 - 协助总经理工作，按方面各设一名[13][14] - 负责分管部门经营活动[15] 总经理办公会议 - 由总经理或委托副总经理召集主持[18] - 不定期召开，副总经理等参加[19] - 专人负责记录，重要会议形成纪要[19] - 保密材料由总经办收回，参会人员执行保密制度[19][20] 规则相关 - 部分表述含或不含本数有规定[22] - 细则经董事会审议通过生效[23] - 由董事会负责制定、解释和修改[25]

人员配置 - 公司专职内部审计人员不少于三人[4] 审计报告 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[7] 资金审计 - 审计部每季度对公司募集资金存放与使用情况进行一次审计[13] 计划与报告提交 - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[15] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[15] 审计流程 - 实施正式审计前三天下达审计通知书[15] - 被审计单位5天内对审计报告提书面意见[15] - 被审计单位5日内对审计意见提异议[16] - 内部审计机构10日内处理异议[16] 奖惩建议 - 审计部可建议表扬奖励成绩显著的公司（部门）和个人[18] 违规处理 - 被审计方拒绝提供资料等行为将被处分[18] - 审计人员利用职权谋私等行为将被处分处罚[18] 制度规定 - 制度未尽事宜按规定执行[20] - 制度由董事会制定、解释和修改[20] - 制度经董事会审议通过后生效及修改[20]

会计师事务所选聘制度 深圳信立泰药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的有关规定，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称会计师事务所），适用本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）全体成员过半数同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 （一）具有独立的法人资格； 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司股东会审议决定前，向公司指 定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第六条 审计委员会向董事会提交选聘会计师事务所的议案。审计委员会在 选聘会 ...

董事薪酬管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机 制，有效调动公司董事的工作积极性，提升公司的经营管理效益，根据《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》国家相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事，根据身份和工作性质不同，划分为： 1、独立董事； 2、非独立董事：除独立董事之外的董事，含职工董事。 第三条 董事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定 发展，董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。 公司薪酬制度遵循以下原则： 1、竞争力原则。公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； 2、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 3、与公司效益及工作目标挂钩，与公司可持续发展相协调的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、公开、公正、透明的原则。 以上薪酬、津贴，均指税前金额。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事（除独立董事）进行考核并 初步确定薪酬的管理 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司及分公司[4] 信息披露规则 - 涉国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[5] - 定期和临时报告涉国家、商业秘密可特定方式豁免披露[6][8] 后续处理要求 - 暂缓披露临时报告原因消除后应及时披露并说明情况[8] - 暂缓、豁免披露信息应登记，涉商业秘密需额外登记[8][9] - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免登记材料[9] 事务负责人员 - 董事会秘书负责组织协调信息披露暂缓和豁免事务[11] 审批流程与制度生效 - 暂缓或豁免披露需经申请、审核、董事长审批流程[12] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责制定、解释和修改[15][16]

独立董事工作制度 深圳信立泰药业股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能 力。 第二章 任职资格与任免 第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构及公司董事会结构，保障公司独立董事依法独立行使职权，保护中小股 东及利益相关者利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则、公司章程和本工作制度的要求，认真履行职责， ...