内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[7] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份股东及相关人员属内幕信息知情人[10] 备案与报送 - 内幕信息知情人档案应在披露后5个交易日内报深交所备案[12] - 重大事项应在披露后5个交易日报送进程备忘录[15] 保存期限 - 知情人档案和进程备忘录至少保存10年[15] 管理与责任 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为保密负责人[2] - 违规者公司将处罚或追责[21] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释和修改，审议通过后生效[26][27]

委托理财目的与原则 - 目的是规范管理、控风险、提收益、维护公司及股东利益[2] - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[4] 资金管理要求 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月，须安全且不得质押[5] 理财审批与额度 - 在审议批准额度内理财，额度使用期限不超12个月[8] - 使用闲置募集资金理财需董事会审议，保荐或顾问同意[8] 部门职责 - 财务部门负责理财规划、经办和日常管理[9] - 审计部门负责审计监督，定期报告[13] 其他规定 - 与受托方签合同，必要时要求担保[12] - 按规定公开披露投资信息[15] - 制度由董事会制定、解释和修改，审议通过后生效[18]

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 募投项目论证 - 超最近一次募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[12] - 募投项目搁置超一年，需重新论证[12] 专户管理 - 专户数量原则不超募投项目个数，多次融资应独立设专户[7] - 专户不得存放非募集资金或作他用[7] 协议签订与使用 - 资金到账一月内签三方监管协议，签后可使用资金[7] 资金使用原则 - 按发行申请承诺使用，严重影响计划需公告[10] - 原则用于主营业务，不得用于风险投资[10] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金，经审议通过并在转入专户六月内实施[13] 协议终止 - 银行三次未履行义务，公司可终止协议注销专户[8] 闲置资金补充 - 单次不超12个月，12个月内累计不超超募资金总额30%[17][22] 现金管理 - 产品期限不得超12个月[17] 超募资金使用顺序 - 按补充缺口、用于在建及新项目等顺序使用[19] 节余资金使用 - 超募集资金净额10%，需保荐或顾问同意，经董事会、股东会审议[25][27] - 低于10%，经董事会审议，保荐或顾问同意[27] - 低于500万元或1%，在年报披露[27] 项目变更 - 变更需经董事会、股东会审议[24] - 变更后投向原则投资主营业务[24] - 变更为合资经营需控股[26] - 取消或终止原项目视为用途变更[27] 财务记录 - 财务部门设台账记录支出和项目投入[30] 内部审计 - 内审部门每季度检查并报告[32] 董事会核查 - 每半年度全面核查，出具专项报告，聘请会计所出鉴证报告[32] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计差异超30%，调整计划并披露[32] 鉴证与整改 - 会计所鉴证结论异常，董事会分析并整改[33] 保荐或顾问核查 - 每半年现场核查，年度结束出专项报告[33] - 鉴证结论异常，分析原因提核查意见[33] - 现场检查发现重大违规或风险向深交所报告[35] 监督与责任 - 审计委员会监督制止违规行为[35] - 违规使用致损失，责任人担责[35]

制度制定 - 公司制定防范大股东及关联方资金占用专项制度[2] 资金占用限制 - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 限制经营性资金往来占用公司资金[4] - 不得多种方式提供资金给大股东及关联方[6][10] 组织与审批 - 设立防范资金占用领导小组[8] - 超董事会权限关联交易提交股东会审议[9] 股东权益 - 经1/2以上独立董事提议可司法冻结大股东股份[11] - 10%以上股东有权提请召开临时股东会[11] 责任追究 - 协助大股东侵占资产将被处分或罢免[15] - 违反制度造成损失追究责任人法律责任[15]

董事会审计委员会工作细则 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）董事会决策 能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证监会《上 市公司治理准则》及《董事会议事规则》的有关规定，公司设立董事会审计委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等职责。 第三条 审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事；且独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专 业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；且具备履行 审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三 ...

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性、诚实守信、高效低耗和互动沟通原则[3][5] 工作对象与方式 - 对象包括投资者、证券分析师、财经媒体和其他相关机构[7][8] - 沟通方式有信息披露、股东会、说明会等多种形式[8] 工作内容与要求 - 工作内容包括披露公司发展战略、经营管理信息等[9] - 应在指定媒体及时发布应披露信息，不得先于指定媒体在其他公共传媒披露[10] 业绩说明会 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集投资者提问[10] 负责人与职能部门 - 董事会秘书为负责人，需具备多方面素质[11] - 董事会秘书办公室为职能部门，履行多项职责[13] 特定对象接待 - 特定对象到现场参观需事前预约并签署《承诺书》[16] - 董事会秘书办公室负责核对身份、安排参观等工作[18] - 接待资料由董事会秘书办公室存档，期限十年[18] - 特定对象发布信息需经董事会秘书办公室核对及复核同意[18] 信息披露与管理 - 沟通不得提供内幕信息，业绩说明会应网上直播并提前公告[18] - 发现特定对象稿件涉及未公开重大信息，应报告深交所并公告[19] - 投资者关系活动发布重大信息，需次一交易日开市前正式披露[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或与相关规定不一致时，按相关规定执行[22] - 制度由公司董事会审议通过后生效，由董事会负责制定、解释和修改[23][24] - 制度落款时间为二〇二五年十二月九日[25]

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议，半数以上提议可开临时会议[4] - 会议提前三天通知，全体一致同意可不受此限[6] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[7] 会议组织 - 第一次会议前过半数推举召集人，任期与同届董事会一致[11] 会议表决 - 表决实行一人一票，可记名投票或举手表决[12] 独立董事履职 - 参与决策、监督利益冲突、提供建议等[13][14] 特别职权行使 - 行使特别职权需全体过半数同意，公司及时披露[15] 事项审议 - 关联交易等经会议过半数同意后提交董事会[16] - 审计委员会审核事项需全体成员过半数同意后提交[17] - 提名委员会拟定标准、遴选人员并提建议[19] - 研究讨论公司其他事项，需审议决议事项全体过半数同意[20] 会议记录 - 制作会议决议和记录并签字确认[23] 费用与保密 - 聘请专业机构费用由公司承担[21] - 出席会议独立董事有保密义务[21] 述职报告 - 独立董事年度述职报告应含参与专门会议情况[23] 制度相关 - 未尽事宜按相关规定执行，由董事会制定、解释和修改[23][24] - 经董事会审议通过后生效及修改[25]

关联交易决策制度 深圳信立泰药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）的关联交易 行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的合法、 公允、合理，保证公司关联交易业务顺利地开展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制 定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一） 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 （二） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价、有偿" 原则，并以书面方式予以确定，关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独立第 三方的标准， ...

突发事件管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）应急管理工 作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和减少突发事件的发生及其 造成的损害，保障广大投资者利益，促进公司全面、协调、持续发展，特制定本 制度。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发事件总体应急预案》及本公司《公 司章程》、《信息披露制度》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第三条 本制度适用于公司本部及分支机构、公司本部各职能部门及下属子 公司遭遇突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司 紧急事件的处置。 第二章 基本原则和职责 第四条 突发事件处理应遵循的原则： 第五条 公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能对 公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法律 法规规定应当采取应急处理机制的重大事件，主要包括但不限于： （一）公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 1 （一）保护投资者利益； （二）及时公开信息 ...

董事会秘书任职要求 - 需本科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 须经深交所专业培训和考核，取得合格证书并备案公告[11] 董事会秘书职责与任免 - 是公司与深交所指定联络人，负责多项职责[8] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] 董事会秘书离任规定 - 出现特定情形，公司董事会应终止聘任[12] - 离任前需接受审计并移交档案等事项[12] 证券事务代表规定 - 公司聘任董事会秘书时可委任，代行职责[12] - 应具备董事会秘书任职资格并经培训取得证书[13] 制度生效与修改 - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[17]