委托理财目的与原则 - 目的是规范管理、控风险、提收益、维护公司及股东利益[2] - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[4] 资金管理要求 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月，须安全且不得质押[5] 理财审批与额度 - 在审议批准额度内理财，额度使用期限不超12个月[8] - 使用闲置募集资金理财需董事会审议，保荐或顾问同意[8] 部门职责 - 财务部门负责理财规划、经办和日常管理[9] - 审计部门负责审计监督，定期报告[13] 其他规定 - 与受托方签合同，必要时要求担保[12] - 按规定公开披露投资信息[15] - 制度由董事会制定、解释和修改，审议通过后生效[18]

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 募投项目论证 - 超最近一次募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[12] - 募投项目搁置超一年，需重新论证[12] 专户管理 - 专户数量原则不超募投项目个数，多次融资应独立设专户[7] - 专户不得存放非募集资金或作他用[7] 协议签订与使用 - 资金到账一月内签三方监管协议，签后可使用资金[7] 资金使用原则 - 按发行申请承诺使用，严重影响计划需公告[10] - 原则用于主营业务，不得用于风险投资[10] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金，经审议通过并在转入专户六月内实施[13] 协议终止 - 银行三次未履行义务，公司可终止协议注销专户[8] 闲置资金补充 - 单次不超12个月，12个月内累计不超超募资金总额30%[17][22] 现金管理 - 产品期限不得超12个月[17] 超募资金使用顺序 - 按补充缺口、用于在建及新项目等顺序使用[19] 节余资金使用 - 超募集资金净额10%，需保荐或顾问同意，经董事会、股东会审议[25][27] - 低于10%，经董事会审议，保荐或顾问同意[27] - 低于500万元或1%，在年报披露[27] 项目变更 - 变更需经董事会、股东会审议[24] - 变更后投向原则投资主营业务[24] - 变更为合资经营需控股[26] - 取消或终止原项目视为用途变更[27] 财务记录 - 财务部门设台账记录支出和项目投入[30] 内部审计 - 内审部门每季度检查并报告[32] 董事会核查 - 每半年度全面核查，出具专项报告，聘请会计所出鉴证报告[32] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计差异超30%，调整计划并披露[32] 鉴证与整改 - 会计所鉴证结论异常，董事会分析并整改[33] 保荐或顾问核查 - 每半年现场核查，年度结束出专项报告[33] - 鉴证结论异常，分析原因提核查意见[33] - 现场检查发现重大违规或风险向深交所报告[35] 监督与责任 - 审计委员会监督制止违规行为[35] - 违规使用致损失，责任人担责[35]

制度制定 - 公司制定防范大股东及关联方资金占用专项制度[2] 资金占用限制 - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 限制经营性资金往来占用公司资金[4] - 不得多种方式提供资金给大股东及关联方[6][10] 组织与审批 - 设立防范资金占用领导小组[8] - 超董事会权限关联交易提交股东会审议[9] 股东权益 - 经1/2以上独立董事提议可司法冻结大股东股份[11] - 10%以上股东有权提请召开临时股东会[11] 责任追究 - 协助大股东侵占资产将被处分或罢免[15] - 违反制度造成损失追究责任人法律责任[15]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数，至少有一名为会计专业人士[5] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[6] - 成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生[5] - 委员任期与董事会董事任期一致，任期届满可连选连任[6] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等[2] - 监督及评估内部审计部门工作时，指导和监督内部审计制度建立和实施等[9] - 年度财务报表审计中，协调会计师事务所审计工作时间安排等[10] 审计工作安排 - 每个会计年度结束后三十日内，协商确定本年度财务报告审计工作时间安排[12] - 原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所，确需改聘需经董事会、股东会决议[13] - 关注拟聘任会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查情形[14] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[19] - 原则上不迟于会议召开前三日提供相关资料，特殊情况提前一天通知不受限[19] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议应经全体委员过半数通过[20] - 表决方式有记名投票和举手表决，有委员要求则用记名投票[20] - 可采用现场、书面、电话等方式召开[21] - 必要时可要求公司其他董事及高管人员列席[21] - 必要时可聘请专业机构提供意见，费用由公司支付[21] 其他 - 会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限不低于十年[22] - 细则由董事会负责制定、解释和修改[25] - 细则自董事会审议通过之日起生效，自公司首次向社会公众公开发行股票完毕之日起实施[26]

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性、诚实守信、高效低耗和互动沟通原则[3][5] 工作对象与方式 - 对象包括投资者、证券分析师、财经媒体和其他相关机构[7][8] - 沟通方式有信息披露、股东会、说明会等多种形式[8] 工作内容与要求 - 工作内容包括披露公司发展战略、经营管理信息等[9] - 应在指定媒体及时发布应披露信息，不得先于指定媒体在其他公共传媒披露[10] 业绩说明会 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集投资者提问[10] 负责人与职能部门 - 董事会秘书为负责人，需具备多方面素质[11] - 董事会秘书办公室为职能部门，履行多项职责[13] 特定对象接待 - 特定对象到现场参观需事前预约并签署《承诺书》[16] - 董事会秘书办公室负责核对身份、安排参观等工作[18] - 接待资料由董事会秘书办公室存档，期限十年[18] - 特定对象发布信息需经董事会秘书办公室核对及复核同意[18] 信息披露与管理 - 沟通不得提供内幕信息，业绩说明会应网上直播并提前公告[18] - 发现特定对象稿件涉及未公开重大信息，应报告深交所并公告[19] - 投资者关系活动发布重大信息，需次一交易日开市前正式披露[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或与相关规定不一致时，按相关规定执行[22] - 制度由公司董事会审议通过后生效，由董事会负责制定、解释和修改[23][24] - 制度落款时间为二〇二五年十二月九日[25]

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议，半数以上提议可开临时会议[4] - 会议提前三天通知，全体一致同意可不受此限[6] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[7] 会议组织 - 第一次会议前过半数推举召集人，任期与同届董事会一致[11] 会议表决 - 表决实行一人一票，可记名投票或举手表决[12] 独立董事履职 - 参与决策、监督利益冲突、提供建议等[13][14] 特别职权行使 - 行使特别职权需全体过半数同意，公司及时披露[15] 事项审议 - 关联交易等经会议过半数同意后提交董事会[16] - 审计委员会审核事项需全体成员过半数同意后提交[17] - 提名委员会拟定标准、遴选人员并提建议[19] - 研究讨论公司其他事项，需审议决议事项全体过半数同意[20] 会议记录 - 制作会议决议和记录并签字确认[23] 费用与保密 - 聘请专业机构费用由公司承担[21] - 出席会议独立董事有保密义务[21] 述职报告 - 独立董事年度述职报告应含参与专门会议情况[23] 制度相关 - 未尽事宜按相关规定执行，由董事会制定、解释和修改[23][24] - 经董事会审议通过后生效及修改[25]

关联方定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股权或虽不足50%但能实际控制的公司[5] - 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] 董事会与股东会决策 - 董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，所作决定须经无关联关系董事过半数通过[9] - 出席董事会的非关联董事人数不足3人时，关联交易事项应提交股东会审议[9] - 公司股东会就关联交易表决时，关联股东应回避，其所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[10] 关联交易审批 - 董事会有权批准与关联自然人30万元以上、与关联法人300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[12] - 3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应披露并提交股东会审议[13] 担保与财务资助 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[14] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方需提供反担保[14] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[15] 交易额度与期限 - 公司与关联人委托理财等交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[16] - 公司日常关联交易按类别预计年度金额，超预计金额应及时履行审议程序并披露[18] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[18] - 金融服务协议超三年需每三年重新履行审议和披露义务[21] 交易金额标准 - 与关联人交易涉及或有对价以预计最高金额为成交金额[21] - 公司与关联人涉及金融机构存贷款业务，以利息为准适用相关规定[20] - 公司与关联财务公司发生存贷款业务，以存款本金、利息或贷款利息较高者为标准适用规定[20] 豁免与特殊情况 - 特定关联交易可申请豁免提交股东会审议[22] - 部分关联交易可免予履行相关义务[22] 子公司与参股公司 - 控股超50%子公司关联交易视同公司行为[22] - 参股公司关联交易可能影响股价需披露[22] 披露要求 - 与关联自然人交易超30万元应及时披露[24] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值超0.5%应及时披露[24] - 临时和定期报告关联交易披露应遵守相关规定[24] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效[26]

突发事件管理 - 公司制定制度维护资产安全和经营秩序[2] - 处理原则含保护投资者利益、及时公开信息[4] - 应急领导小组由董事长任组长[5] 处理流程 - 各部门负责人为预警预防第一责任人[7] - 处理需向监管部门汇报并获指导意见[9] - 处理完毕全面评估总结完善制度流程[12] 责任制度 - 处理实行领导负责制和责任追究制[14]

董事会秘书任职要求 - 需本科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 须经深交所专业培训和考核，取得合格证书并备案公告[11] 董事会秘书职责与任免 - 是公司与深交所指定联络人，负责多项职责[8] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] 董事会秘书离任规定 - 出现特定情形，公司董事会应终止聘任[12] - 离任前需接受审计并移交档案等事项[12] 证券事务代表规定 - 公司聘任董事会秘书时可委任，代行职责[12] - 应具备董事会秘书任职资格并经培训取得证书[13] 制度生效与修改 - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[17]

股东会议事规则 深圳信立泰药业股份有限公司 股东会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 股东会议事规则 股东会应设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中 国证监会或公司章程的规定，提供网络投票的方式为股东提供便利。股东通过上 述方式参加股东会的，视为出席。 第一条 为促进深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议内容的合法有 效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股 东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳信立泰药业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东会： （一）董事人数不足 6 人时； （六）法律、行政 ...