投诉管理架构 - 董事会秘书是投资者投诉管理直接负责人，证券部处理投诉，设主管和工作人员各一名[3] 适用范围与经费 - 制度适用于证券市场信息披露等相关投诉事项，公司提供必要经费[4] 投诉渠道 - 投诉渠道包括来电、传真等及监管机构转办，公布电话、传真、邮箱、地址和邮编[5][6] 处理原则与流程 - 处理遵循公平披露和保密原则，按情况汇报，60日内办结，复杂延期不超30日[7][9][10] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过实施，解释权归董事会[15][16]

投资审议规则 - 证券投资占净资产10%以上且超1000万需董事会审议披露[6] - 证券投资占净资产50%以上且超5000万需股东会审议披露[6] - 期货和衍生品交易保证金等超净利润50%且超500万需经董事会提交股东会[6] - 期货和衍生品交易合约价值占净资产50%以上且超5000万需经董事会提交股东会[7] 其他规定 - 投资额度使用期限不超12个月[7] - 审计中心至少每半年检查并报告[10] - 战略投资买股超10%且拟持有三年以上不适用本制度[2] - 投资资金为自有资金，不得用募集资金[4] 组织与制度 - 成立投资决策委员会[8] - 投资应遵循《重大信息内部报告制度》[11]

投资审批标准 - 交易涉及资产总额等6种情况达公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会或股东会批准，达50%以上提交股东会审议[5] - 交易标的资产净额等情况达公司相关指标10%以上且超一定金额需审批，达50%以上且超更高金额提交股东会审议[5][6] 特殊投资规定 - 以战略投资买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有3年以上有特殊规定[12] 投资计算与适用 - 12个月内连续投资以累计数计算并履行审批手续[13] - 持有50%以上权益子公司投资适用相关规定，参股公司按比例执行标准[6] 委托理财 - 委托理财遵守《委托理财管理制度》规定[10]

内幕信息界定 - 制度适用范围含公司直接或间接控股50%以上子公司等[2] - 一年内买、售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东等相关人员[6] - 应自获悉信息起填写《公司内幕信息知情人档案》[10] 信息报送 - 发生重大事项向深交所报送内幕信息知情人档案[9] - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报重大事项进程备忘录[13] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报广东证监局和深交所[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存10年[17] 责任追究 - 持有公司5%以上股份股东等擅自泄信息，公司保留追责权利[21]

人员规定 - 高级管理人员含总裁等[2] 董事管理 - 连续2次未出席董事会或被撤换[11] - 董事长辞任需30日内确定新代表人[17] - 独立董事辞职60日内完成补选[18] 保密与承诺 - 董高保密义务任职后有效[18] - 未履行承诺需制定方案[21] 离任管理 - 离任6个月内遵守股份管理办法[23] - 配合核查及可启动离任审计[24][25] 办法实施 - 经董事会批准生效并负责解释[28][29]

交易报告标准 - 非关联交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 非关联交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 非关联交易成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 与关联自然人交易金额在30万元以上的关联交易需报告[12] - 与关联法人交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[12] 其他重大事项报告 - 涉案金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[13] - 重大变更事项含变更名称、经营范围等16种情形需及时报告[15] - 控股股东或实际控制人变更应报告进程，股份被禁转让需报告[16] - 持有公司5%以上股份股东股份被质押等情形需及时报告[16] 报告流程与责任 - 各部门及下属公司触及特定时点后向董事会秘书报告[18] - 报告重大信息需24小时内交书面文件[22] - 董事会秘书分析上报信息，需披露时提请董事会并公开[22] - 董事会秘书和证券部负责定期报告，各部门提供资料[23] - 内部信息报告义务人制定制度、指定联络人并报证券部备案[23] - 重大信息未及时上报追究责任，造成损失可处分赔偿[24] 制度生效与解释 - 本制度于董事会审议批准之日起生效，解释权归董事会[26][27]

投资者关系管理职责 - 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作[5] 基本原则与目的 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 目的是促进公司与投资者良性关系等[6] 服务对象与沟通内容 - 服务对象包括投资者、监管部门、媒体等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[8] 沟通方式 - 沟通方式有公告、股东会、网站等[10] 信息披露 - 可自愿披露法规外信息，遵循公平和诚实信用原则[10] 股东会安排 - 做好股东会组织工作，为中小股东参会创造条件[12][15] 网站建设 - 在网站开设投资者关系专栏并及时更新信息[16][18] 会议活动 - 必要时举行分析师会议、业绩说明会或路演活动[18] 现场参观 - 安排投资者到公司或项目地现场参观[21][22] 咨询电话 - 设立投资者咨询电话，工作时间专人接听，重大事件开通多部[49][50] 互动易平台 - 通过互动易平台与投资者交流，证券部负责查看回复[52] - 互动易平台信息发布及回复有内部审核机制[26] 专业顾问 - 必要时聘请专业投资者关系顾问处理事务[29] 信息提供规范 - 不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[30] - 平等向其他投资者提供给分析师或基金经理的资料信息[32] 报告处理 - 避免出资委托分析师发表表面独立报告，若委托需注明[32] - 避免向投资者引用或分发分析师报告[32] 媒体发布 - 选择适当新闻媒体发布信息，避免提前披露重大未公开信息[32]

业务基础与对手 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，目的是规避和防范汇率或利率风险[5] - 交易对手须为境内或境外合规金融机构[5] 审议标准 - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需提交股东会审议[7][8] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需提交股东会审议[8] 管理架构 - 董事会是外汇套期保值业务决策机构[10] - 总裁室是日常管理机构[10] - 管理小组负责监督管理、拟定计划等工作[10][11] - 财务中心是经办部门，财务总监为责任人[11] - 风控部门负责审查和监督实际运作情况[11] - 证券部负责信息披露，董事会秘书为责任人[11] 风险管理 - 开展业务应建立严格有效的风险管理机制[17] - 保证业务预计占用资金在年度总授信额度内循环使用[17] - 根据交易方案预测汇率变动后的盈亏风险[17] - 做好外币支付与回款预测与落实，防止延期交割[18] - 汇率剧烈波动时，财务中心分析上报，管理小组下达指令[18] - 业务出现重大风险时，各部门按职责行动并商讨措施[18] 信息披露与档案 - 按规定披露业务信息，经董事会审议后以决议公告形式披露[20] - 业务已确认损益及浮动亏损金额满足条件需报告并披露[20] - 业务档案由财务中心保管，保管期限至少10年[20] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过后执行[23]

投诉举报处理 - 审计中心接收处理投诉举报，实名或匿名需书面记录并报告[3] - 实名举报涉普通员工及中级管理人员5个工作日报总裁[8] - 实名举报涉高级管理人员2个工作日报董事长[8] 结果告知与反馈 - 职权内2个月告知调查或处理结果，职权外5日告知不予接受原因[9] - 投诉人有异议可向董事长陈述，董事长30日内答复[9] 举报相关规定 - 举报范围含违反章程、不正当牟利、虚假财报等行为[3] - 提倡实名举报，审计中心严格保密并反馈结果[6] 工作准则与保护 - 工作人员遵守保密等准则，违规追究责任[10] - 保护投诉举报人，打击报复追究责任并赔偿损失[13]

委托理财决策 - 委托理财额度占净资产10%以上且超1000万，投资前需董事会审议[5] - 额度占净资产50%以上且超5000万，需提交股东会审议[5] 委托理财管理 - 财务中心为日常管理部门，负责拟定年度计划等[7] - 审计中心负责审计监督并向审计委员会汇报[8] 信息披露 - 进行委托理财应履行内部信息报告和披露义务[12]