广东海大集团股份有限公司 投资者投诉管理制度 第二章 投资者投诉管理的组织及职责 第三条 董事会秘书是公司投资者投诉管理的直接负责人，全面负责公司投资者投 诉管理工作。证券部为公司处理投资者投诉的部门，负责协调各部门及时 处理投资者的投诉，设主管负责人和投诉处理工作人员各一名，主要职责 1 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）投诉管理程序， 完善公司投资者关系管理工作，及时、公正地处理投资者投诉，化解资本 市场矛盾纠纷，维护投资者合法权益，促进公司与投资者之间长期、稳定 的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进 一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者 权益保护等相关的投诉事项，包括但不限于： （一） 信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度； （二） 治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》 等内部管理制度的规 ...

广东海大集团股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 投资事项中涉及委托贷款的，按照公司对外提供财务资助管理制度 执行。 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资决 策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《广东海大集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的 规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 出效益化。 第三条 依据本管理制度进行的投资事项包括实物投资、资本投资、其他投 资事项： （一）购买、出售资产； （二）对外投资（含对子公司的投资等）； （三）证券及衍生品投资； （四）委托理财； （五）其他投资事项。 与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第五条 购买、出售资产的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法 规和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作 细则》等规定的权限履行审批程序。 （一）公司拟购买、出售资产、对外投资达到以下标准之一时，需 经公司董事会或股东会批准后方可实施： （1）交易涉及的资产总额占公司最 ...

广东海大集团股份有限公司 董事和高级管理人员行为守则 第一章 总 则 第三条 高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、总工程师、财务总监和董 事会秘书。 第二章 行为规范 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的行为，明确办事程序，根据《公 司法》《证券法》等法律、中国证监会、深圳证券交易所等监管机 构制定的相关的规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本 守则。 第二条 本守则适用于本公司董事和高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》 的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司 利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 公司董事、高级管理人员对公司负有下列忠实义务： (一) 不得侵占公司财产、挪用公司资金； (二) 不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； (三) 不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； (四) 未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定 经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公 司订立合同或者进行交易； 董事、高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所 有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 董 ...

内幕信息界定 - 制度适用范围含公司直接或间接控股50%以上子公司等[2] - 一年内买、售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东等相关人员[6] - 应自获悉信息起填写《公司内幕信息知情人档案》[10] 信息报送 - 发生重大事项向深交所报送内幕信息知情人档案[9] - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报重大事项进程备忘录[13] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报广东证监局和深交所[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存10年[17] 责任追究 - 持有公司5%以上股份股东等擅自泄信息，公司保留追责权利[21]

交易报告标准 - 非关联交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 非关联交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 非关联交易成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 与关联自然人交易金额在30万元以上的关联交易需报告[12] - 与关联法人交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[12] 其他重大事项报告 - 涉案金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[13] - 重大变更事项含变更名称、经营范围等16种情形需及时报告[15] - 控股股东或实际控制人变更应报告进程，股份被禁转让需报告[16] - 持有公司5%以上股份股东股份被质押等情形需及时报告[16] 报告流程与责任 - 各部门及下属公司触及特定时点后向董事会秘书报告[18] - 报告重大信息需24小时内交书面文件[22] - 董事会秘书分析上报信息，需披露时提请董事会并公开[22] - 董事会秘书和证券部负责定期报告，各部门提供资料[23] - 内部信息报告义务人制定制度、指定联络人并报证券部备案[23] - 重大信息未及时上报追究责任，造成损失可处分赔偿[24] 制度生效与解释 - 本制度于董事会审议批准之日起生效，解释权归董事会[26][27]

第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》等有关规定，结合公司具体实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品指的是期货以外的，以互换合约、远期合约 和非标准化期权合约及其组合的交易标的，包括：远期、互换、期权等产品或上 述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割， 也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、 无抵押的信用交易。 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的 规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人民币和其 他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利 率期权等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，但未经公司同意， ...

广东海大集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 1 第十条 董事会秘书是公司投资者关系管理的负责人，全面负责公司投资者关系管 理工作。 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 2 第八条 投资者关系管理工作的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 准则； (二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； (三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求； (四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态； 第九条 投资者关系管理的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉。 (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； ( ...

第五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期 限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划 正常进行。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，还应遵照公司《募集资 金管理制度》执行。 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率，保持 合理的流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护公司利益 和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财 ...

信息披露时间 - 首期发行债务融资工具至少于发行日前3个工作日公布发行文件，后续发行至少于发行日前2个工作日公布，公开发行超短期融资券至少于发行日前1个工作日发布[12] - 每个会计年度结束之日后4个月内披露上一年年度报告[14] - 每个会计年度的上半年结束之日后2个月内披露半年度报告[17] - 每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度财务报表，第一季度财务报表披露时间不得早于上一年年度报告披露时间[17] - 债务融资工具本息兑付日前5个工作日，公布本金兑付、付息事项[16] - 公司应在重大事项发生之日起2个工作日内履行信息披露义务[15] - 涉及经审计财务信息更正，应在更正公告披露后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[24] - 公司变更债务融资工具募集资金用途，应至少于使用前5个工作日披露拟变更后用途[24] - 公司应至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[27] - 债务融资工具未按期足额支付利息或兑付本金，公司当日披露，存续期管理机构不晚于次1工作日披露[27] - 债务融资工具违约处置期间支付利息或兑付本金，公司应在1个工作日内披露[27] - 公司进入破产程序，破产信息披露义务人在知道特定情形后2个工作日内披露破产进展[28] - 破产信息披露义务人向法院提交相关文件后5个工作日内披露文件主要内容[28] 信息披露事项 - 企业提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产的20%需披露[20] - 企业发生超过上年末净资产10%的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%需披露[20] - 企业一次承担他人债务超过上年末净资产10%，或者新增借款超过上年末净资产的20%需披露[20] - 企业1/3以上董事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动需披露[20] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[36] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[36] 信息披露管理 - 公司发行债务融资工具应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件，至少包括最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表等[15] - 公司信息披露事务负责人为董事会秘书，联系地址在广东广州番禺区[31] - 公司对外信息披露由董事会负责，授权董事会秘书具体实施[33] - 公司信息披露文件、资料档案管理由证券部负责，存档期限为十年[41] - 公司董事长、总裁、董事会秘书对非定期信息披露承担主要责任[40] - 公司董事长、总裁、财务负责人对财务报告承担主要责任[40] - 公司及其他信息披露义务人应接受央行及交易商协会监督[40] - 公司应向主承销商报送信息披露文稿并通过认可网站公布[41] 违规处理 - 公司违反《信息披露规则》将依法处理，涉嫌犯罪追究刑事责任[43] - 公司出现违规被处分，董事会应检查制度并更正[43] 制度相关 - 本管理制度由董事会制订，通过后生效，由董事会负责解释[43]

投诉举报处理 - 审计中心接收处理投诉举报，实名或匿名需书面记录并报告[3] - 实名举报涉普通员工及中级管理人员5个工作日报总裁[8] - 实名举报涉高级管理人员2个工作日报董事长[8] 结果告知与反馈 - 职权内2个月告知调查或处理结果，职权外5日告知不予接受原因[9] - 投诉人有异议可向董事长陈述，董事长30日内答复[9] 举报相关规定 - 举报范围含违反章程、不正当牟利、虚假财报等行为[3] - 提倡实名举报，审计中心严格保密并反馈结果[6] 工作准则与保护 - 工作人员遵守保密等准则，违规追究责任[10] - 保护投诉举报人，打击报复追究责任并赔偿损失[13]