焦点科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字(2024)第 00655 号 焦点科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了焦 点科技股份有限公司（以下简称焦点科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是焦点科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，焦点科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定 ...

治理机制完善 - 公司制订独立董事年报工作制度[2] 独立董事工作安排 - 管理层向独立董事汇报经营等并安排考察[3] - 财务负责人提交审计资料[3] - 独立董事与注册会计师沟通审计内容[3] - 安排独立董事与注册会计师见面会[3] 独立董事权益保障 - 公司保证独立董事知情权[3] 沟通协调 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[4] 其他事项 - 独立董事关注年报保密并签署确认意见[4] - 制度自董事会会议审议通过生效[4]

独立董事任职要求 - 每年现场工作时间不少于15个工作日，原则上最多在三家上市公司兼任[3] - 公司设3名，至少包括一名会计专业人士[3] - 有五年以上法律、会计或经济等工作经验[11] - 以会计专业人士身份提名需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[11] 任职限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十自然人股东及其直系亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[7] - 最近三十六个月内受证监会行政处罚、司法机关刑事处罚不得担任[9] - 最近三十六个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[9] - 连续任职六年，自该事实发生日起三十六个月内不得被提名为候选人[9] 提名与选举 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[13] - 候选人信息公示期为三个交易日[17] 任期与履职 - 连任不超6年[17] - 连续2次未亲自出席董事会会议，董事会提请股东大会撤换[17] - 提前解除职务应披露理由，有异议也应披露[18] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[18][19] - 董事会2日内披露辞职情况[19] - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议召开股东大会解除职务[19] 委员会相关 - 在战略、薪酬与考核、审计与提名等委员会中占比超1/2[24] - 审计委员会每季度至少开一次会，须三分之二以上成员出席[24] - 董事会对提名委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[24] 工作保障与监督 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[32] - 单独或合计持股1%以上股东可质疑或罢免[33] - 2名以上认为资料不充分可联名要求延期开会[30] - 董事会不迟于规定期限提供会议资料并保存十年[31] - 每年应现场调查公司生产经营情况[33] - 公司定期或不定期召开专门会议[27] - 履职遇严重妨碍有权向相关部门报告[28] - 公司提供必要条件，承担行使职权费用[30] - 取消和收回违规独立董事当年津贴[33] - 向年度股东大会提交述职报告[35]

募集资金情况 - 2009年9月27日获批首次公开发行2938万股A股，每股发行价42元，募资123396万元，净额118484.07万元[9] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1425090497.87元，本年度使用46929505.14元[10] - 累计募集资金利息194092098.90元，累计理财产品投资收益130478230.18元[10] - 募投项目结项，节余84320531.21元永久补充流动资金[10] 专户注销情况 - 2023年9月22 - 28日及10月27日，注销多家银行专户，剩余资金及利息转基本账户[11][12][13] 项目投资情况 - “中国制造网销售渠道”项目拟投资9218.40万元，剩余9075.82万元投入“焦点科技大厦”建设[22][23][28][31] - 中国制造网电子商务平台升级项目累计投入11043.56万元，进度79.83%[27] - 中国制造网客户服务支持中心项目累计投入16536.40万元，进度73.90%[27] - 焦点科技研究中心项目累计投入25079.82万元，进度95.76%[27] 子公司设立与投资情况 - 设立新一站保险代理股份有限公司累计投入10000.00万元，进度100.00%[27] - 设立文笔网路科技有限公司累计投入5322.04万元，进度100.00%[27] - 2010 - 2016年用超募资金投资设立多家子公司及增资[28] 其他情况 - 焦点科技大厦2012年12月取得土地证，2020年达预定可使用状态，2023年8月完成竣工结算[28] - 公司用自有资金设近30个分支机构，建成全国销售网络[28][31] - 2012年12月20日取得地块《国有土地使用证》，变更部分项目实施地点[29]

中信建投证券股份有限公司 关于焦点科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 焦点科技股份有限公司（以下简称"焦点科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市承接持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，对焦点科技 2023 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2009 年 9 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1014 号《关 于核准焦点科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司采用网下向 询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民 币普通股（A 股）2,938 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 42 元。公司共募 集资金 123,396 万元，扣除发行费用 4 ...

焦点科技股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，焦点科技股份有限公司（以下称"公司"）特设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。战略委员会委员在任期届满以前向董事会提出 辞职时，须提出书面辞职报告，辞职报告 ...

控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。此处控制， 是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回 报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额（例如持有其50%以上的 股权，或者能够决定其董事会半数以上人员的当选，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司）。 焦点科技股份有限公司 关联交易管理制度 为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为和关联关系的规定，保证焦点 科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《焦点科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第一章 总则 第一条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第二条 本制度所称关 ...

焦点科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 焦点科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 00657 号 焦点科技股份有限公司全体股东: 编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是焦点科技公司管理当局的责任，我 们对汇总表所载资料与焦点科技公司 2023 年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复 核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对焦点科技公司实施了 2023 年度财务报表审 计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计 程序。为了更好的理解 2023 年度焦点科技公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅作为焦点科技公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：焦点科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了焦点科技股份有限公司（以下 简称"焦点科技公司"）2023 年度的财务报表 ...

募集资金情况 - 2009年公司首次公开发行2938万股，每股42元，共募集123396万元，扣除费用后净额为118484.07万元，于2009年12月2日到位[2] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1425090497.87元，本年度使用46929505.14元[3] - 截至2023年12月31日，累计募集资金利息194092098.90元，累计理财产品投资收益130478230.18元[3] - 截至2023年12月31日，募投项目结项并将节余84320531.21元永久补充流动资金[3] - 募集资金总额为118484.07万元[19] - 本年度投入募集资金总额为4692.95万元[19] - 累计变更用途的募集资金总额为9075.82万元，比例为7.66%[19] 项目投资情况 - “中国制造网销售渠道”项目总投资规模拟为9218.40万元[14] - 公司将“中国制造网销售渠道”项目剩余募集资金9075.82万元全部投入“焦点科技大厦”建设[14] - 中国制造网电子商务平台升级项目截至期末投资进度为79.83%[19] - 承诺投资项目小计本年度投入4692.95万元，截至期末累计投入52802.37万元，本年度实现效益6734.22万元[19] - 超募资金投向小计截至期末累计投入89710.68万元，本年度效益为 - 919.79万元[19] - 项目小计本年度投入4692.95万元，截至期末累计投入142509.05万元，本年度效益为5814.43万元[19] - 增资中国制造网有限公司累计投入1430.00万元[19] - 投资TriHoldingsLLC累计投入3670.11万元[19] - 设立南京市焦点互联网科技小额贷款有限公司累计投入49862.77万元，效益为 - 289.19万元[19] 历史投资与发展 - 2010年6月，使用超募资金10000万元投资设立新一站保险代理有限公司，2016年增资后公司持股比例86.96%[21] - 2010年6月，使用超募资金6000万元投资设立台湾子公司文笔网路科技有限公司，实际投资新台币2.5亿元，折合人民币5322.04万元[21] - 2010年9月，使用超募资金1500万元对香港全资子公司中国制造网有限公司进行增资，2011年3月实际增资1430万元[21] - 2013年4月，使用超募资金800万美元（折合人民币4993.20万元）投资设立FocusTechnology(USA)Inc.，2016年累计支付投资款3000万美元（折合人民币19421.77万元）[21] - 2015年4月，使用不超过5亿元超募资金投资设立互联网科技小额贷款公司，2016年8月完成工商注册，注册资本20000万元，公司认缴出资额15000万元[21] - 2015 - 2016年公司累计支付对DOBAInc.投资款576.50万美元，折合人民币3670.11万元，与承诺投资总额差异 - 9.41万元系汇兑损益[22] - 2016年2月公司使用超募资金1.8亿元参与发起设立新一站在线财产保险股份有限公司，拟占注册资本18%[22] - 2017年7月公司使用超募资金3亿元对焦点小贷增资[22] - 2018 - 2019年公司使用超募资金支付收购焦点小贷少数股东股份保证金472.00万元和尾款4390.77万元[22] - 2021年公司对焦点小贷减资，出资额由49500万元减至19500万元，注册资本由50000万元减至20000万元，30000万元已划转至公司流动资金账户[22] - 2012年公司取得面积37060.40平方米（约55.6亩）土地，使用期限50年，并变更三个项目实施地点[22] 其他事项 - 2023年9月28日徽商银行专户注销，剩余1007.08元转入基本账户[4] - 2023年9月25日宁波银行专户注销，剩余110.15元转入基本账户[5] - 2023年10月27日中信银行专户注销，剩余84319396.93元转入基本账户[5] - 2023年9月22日苏州银行专户注销，剩余17.05元转入基本账户[5] - 2023年8月29日董事会通过将8383.03万元节余资金永久补充流动资金议案，9月18日股东大会通过[11] - 2023年8月29日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过募投项目结项及节余资金补充流动资金议案[15] - 2023年9月18日2023年第二次临时股东大会审议通过募投项目结项及节余资金补充流动资金事项[15] - 公司公告《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》编号为2023 - 047号[15] - 焦点科技大厦2015年11月开始土方施工，2020年达到预定可使用状态，2023年8月完成竣工结算[21] - 公司通过自有资金租用办公室或使用自有房产在全国设近30个分支机构，建成覆盖全国经济发达地区销售网络[24] - 变更“中国制造网销售渠道”项目经第三届董事会第二十三次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过[24] - 募集资金总额与截至期末累计投入金额合计数有差异，系闲置募集资金投资收益及存放利息收益[25]

证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2024-008 焦点科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 焦点科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 2 月 21 日以现场及通讯的方式召开了第六届董事会第六次会议，会议决定于 2024 年 3 月 15 日召开公司 2023 年年度股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、 召开会议基本情况 1、股东大会届次：公司 2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、本次股东大会会议召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规定 4、现场会议召开日期和时间：2024 年 3 月 15 日下午 2:00 网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日上 午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 1:00—3:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日上午 9:15—下午 3:00 的任意时间。 ...