身份信息申报 - 董事、高管在股东会等通过任职等情况后2个交易日内委托申报个人及家属身份信息[7] - 董事、高管已申报个人信息变化后2个交易日内委托申报[7] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%[9] - 所持股份不超1000股可一次全转让[10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[10] - 上市交易一年内及离职后半年内不得转让[12] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[13] 股份变动报告 - 变动（除特定情况）2个交易日内报告并公告[17] - 特定主体买卖参照报告规定执行[17] 制度管理 - 董秘管理持股数据并网上申报，每季度检查披露情况[19] - 违规收益归公司，董事会收回[21] - 制度由董事会解释修订，依相关法规章程执行[23] - 制度自董事会批准日起实施[23]

薪酬委员会组成与选举 - 薪酬委员会由三名董事组成，两名独立董事[7] - 由董事会选举产生，委员任期与同届董事会董事任期相同[7] 任职与会议规定 - 独立董事连续任职不得超六年[7] - 每年至少召开一次会议[14] - 会议召开3日前发通知，全体委员同意可免除[14] - 两名以上委员出席方可举行[16] - 所作决议经两名以上委员同意方为有效[18] - 会议记录保存十年以上[20] 会议原则与职责 - 会议对所议事项采取一事一议原则[25] - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[10]

交易审议规则 - 交易成交金额等占比15%（含） - 50%（不含）且有金额要求，提交董事会审议[13][14] - 交易涉及资产总额等占比50%以上，董事会审议后提交股东会批准[14] - 公司与关联人交易达3000万元以上且占净资产5%以上，董事会审议后提交股东会批准[15] 投资决策与管理 - 重大投资项目决策前分析投资回报率等指标[20] - 金融投资自行管理至少两人共同控制并记录信息[22] - 六种情况公司可收回或核销投资项目[27] - 五种情况公司可转让投资项目[27] 信息报送与披露 - 被投资单位每月向公司财务管理部报送财务报表[28] - 交易涉及资产总额等占比10%以上且有金额要求，需及时披露[30][31]

制度制订与生效 - 制度于2025年11月制订[3] - 制度由董事会负责解释、修订，审议通过后生效[10] 会议召开规则 - 会议召开前三天通知全体独立董事并提供资料，经全体独立董事一致同意可不受此限[6] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[6] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行会议[6] - 会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[6] 会议表决与职权 - 表决实行一人一票，方式有举手表决、书面表决、通讯表决[7] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[7] - 独立董事行使部分特别职权需经会议过半数同意[7] 会议记录保存 - 会议记录至少保存十年[8]

提名委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 委员任期 - 任期与同届董事会董事相同，独立董事连续任职不超六年[7] 会议相关 - 部分人员可提议召开临时会议[12] - 会议提前3日通知，全体同意可免除[12] - 两名以上委员出席方可举行，决议需两名以上同意[14][21] - 现场举手表决，通讯签字表决[16][26] 会议记录与档案 - 会议记录由证券部工作人员负责[17] - 会议档案由董事会秘书保存，保存期不少于十年[16] 规则生效与解释 - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会解释[20]

审计委员会组成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，含2名独立董事，至少1名独董为专业会计人士[8] 会议相关规定 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[16] - 定期会议提前5天发通知，临时会议提前3天发通知[21] - 三分之二以上（含）委员出席方可举行[16] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[18] 任职条件 - 委员最近三年内不存在被证券交易所公开谴责等情形[9] 职责与权限 - 督导内审部门至少每半年对公司重大事件实施情况等检查一次[14] - 对特定事项审议后形成决议连同议案报送董事会[13] - 有对公司财务收支、信息真实性等进行审计检查等权限[13] - 审核公司财务会计报告，关注重大会计和审计问题[26] - 年度财报审计中协调审计时间、审核信息等[26] 决议与记录 - 决议经主持人宣布、出席委员签字后生效，不得擅自修改[20] - 会议记录含日期、地点、议程等，由董事会秘书保存至少十年[20][21] 回避与配合 - 委员与议题有利害关系应披露并回避表决，特殊情况可参加表决[23] - 公司管理层及相关部门应配合，可聘请中介机构[25] 资料查阅 - 委员有权查阅公司定期报告、财务报表等资料[25] 审计流程 - 与外部审计机构确定审计时间，公司提供报表供初审[26] - 审计完成后审核表决，向董事会提交决议和总结报告[27] 规则生效与解释 - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[29]

董事会秘书任职 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[5] - 受处罚、谴责或多次通报批评人士不得担任[7] - 上市或原任离职后三个月内聘任[16] 职责与协助 - 负责信息披露、投资者关系等职责[10] - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[16] 聘任与解聘 - 会议召开五日前报送材料，无异议可聘任[16] - 解聘应有充分理由，及时报告公告[17] - 可提交个人陈述报告[17] - 特定情形、不能履职可解聘[19] 空缺处理 - 空缺时董事长或指定人员代行职责[19] - 空缺超三月，董事长代行并六月内完成聘任[19] 其他规定 - 任职需参加后续培训[19] - 指派人员负责与深交所联系[19] - 董事会决定报酬、奖惩和考核[21] - 违反规定依法担责[21] - 制度经审议通过生效，由董事会解释[23] - 抵触时按规定执行[23]

人员变动披露 - 公司收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露情况[8] - 董事、高管离职后2个交易日内委托申报个人信息[9] 人员补选与确定 - 董事辞任公司应60日内完成补选，法定代表人董事辞任30日内确定新人[8] 人员撤换建议 - 董事连续2次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会建议股东会撤换[9] 忠实义务时效 - 董事、高管对公司和股东忠实义务任期结束后2年有效[11] 股份转让限制 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职的董高，在规定期限内每年转让股份不超25%[14]

2025年11月 深圳市卓翼科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 对外担保管理制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"卓翼 科技"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，保 护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。公 ...