定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度、季度报告，年报需审计[13] - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[13] - 第一季度季报披露时间不得早于上一年度年报披露时间[13] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[13] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[14] 业绩预告与说明 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常，应及时披露财务数据[14] - 财报被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[14] 信息披露义务 - 5%以上股份被质押等情况需信息披露[17][27][28] - 重大事项在董事会决议等时履行披露义务[18] - 公司变更名称等应立即披露[18] 人员责任 - 董事长对信息披露事务承担首要责任[25] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[26] 股东信息告知 - 5%以上股份股东或实控人情况变化应告知公司[27] - 委托或信托持5%以上股份应告知委托人情况[29] 特定事项披露配合 - 向特定对象发行股票时，控股股东等应配合披露信息[40] - 董高、持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[41] 报告编制与审核 - 定期报告编制后审计委员会审核财务信息，过半数通过提交董事会[32] 临时报告处理 - 重大信息出现相关责任人报告，董事长敦促披露临时报告[33][34] - 其他临时报告由证券部编写，董事会秘书审核披露[34] - 接到证券监管部门问询，董事会秘书组织回复，董事长审定[34] 信息沟通原则 - 公司与投资者等信息沟通按公平原则，遵照《投资者关系管理办法》[35] 商业秘密披露 - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[36][37] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[38] - 暂缓、豁免披露信息应登记，保存材料不少于十年[39][40] - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露材料[41] 内部责任与制度 - 各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人[41][43] - 公司建立财务管理和会计核算内部控制[50] - 董事会负责内部控制制定和执行[50] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[50] 违规处罚与制度执行 - 失职致信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[52] - 利用内幕信息违法按《证券法》《刑法》处罚[53] - 顾问擅自披露未公开信息，公司保留追责权利[53] - 制度未尽事宜按法规和《公司章程》执行[55] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[55] - 制度由董事会负责修订和解释[55]

薪酬制度适用对象 - 适用公司董事（除股东单位任职董事）、高级管理人员、独立董事[3] 薪酬考核与确定 - 薪酬以公司经营规模和绩效综合考核确定[3] - 董事会薪酬与考核委员会负责考核确定薪酬[6] 薪酬构成与发放 - 董事、高管年薪制，由基本年薪+绩效年薪组成[7] - 独立董事津贴每年6万元（含税）[8] - 基本年薪逐月发，绩效年薪年度评定分配[9] 其他规定 - 董事兼任职务以主要岗位定薪酬，不得多头兼得[11] - 制度自股东会审议通过生效及修订[12]

董事会审计委员会工作细则 贵州信邦制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化贵州信邦制药股份有限公司 (以下简称"公司") 董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有 效监督,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《贵州信邦制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会特设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由为会计专业 人士的独立董事委员担任,负责主持委员会工作；审计委员会主任委 员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 1 董事会审计委员会工作细则 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,可以连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格。 委员在任期届满前可向董事会提交书面的辞职申请，委员在失去资格 或获准辞职后，由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 若委员辞职 ...

第一条 为加强贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法权益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件以 及《贵州信邦制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定要求，制订本制度。 关联交易管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 关联交易管理制度 第二章 关联交易与关联人 第三条 本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则； （二）公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必 要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益； （三）交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司 的关联交易审议程 ...

募集债券资金管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 债券募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 公司债券募集资金的使用与管理，保护投资者权益，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管 理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行债券（包括公开 发行和非公开发行的公司债券、银行间市场债务融资工具等，但不包 括可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券）向投资者募集的资 金。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者 间接占用或者挪用公司的募集资金，不得利用募集资金及募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的， 应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 1 募集债券资金管理 ...

贵州信邦制药股份有限公司 章 程 第六章 总经理及高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 二〇二五年八月 1 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第四节 董事会专门委员会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经黔府函[2000]23 号文件批准，由原贵州信邦制药有限责任公司整体 变更发起设立，在贵州省工商行政管理局注册登记，取得营业执照。设立时公司 的股权结构具体如下： | 序号 | ...

董事会议事规则 贵州信邦制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《贵州信邦制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规规定，特制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的决 策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 第七条 公司董事会设副董事长的，副董事长协助董事长工作，董事长不能 履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；公司董事会未设副董事长， 或副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举一名董事 履行职务。 第八条 董事会行使下列职权： 第四条 公司下设证券 ...

风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强 化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司在董事会或股东会批 准的范围内进行证券投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券 交易所认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年 以上的证券投资； 贵州信邦制药股份有限公司 风险投资管理制度 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 1 风险投资管理制度 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件 ...

投资者关系管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范贵州信邦 制药股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理的行为，加 强公司的推广以及与外界的交流和沟通，确保信息披露的公平性，切 实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理 ...

对外担保管理办法 贵州信邦制药股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，确保投资者的合法权益和公司财产安全，根据《中 华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资 产或信誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包 括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切 对外担保行为，须按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司 股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其 他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 按照本办法第十条，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为合并 ...