业务制度 - 公司制定外汇衍生品交易业务管理制度规范业务及披露，防范风险[4] - 交易遵循合法、审慎、安全、有效原则，以正常生产经营为基础[6] 交易规则 - 与有资格金融机构交易，合约外币金额不超预测金额[7] - 三种情形需股东会审议，预计动用保证金等上限有规定[9] 职责分工 - 董事会授权董事长运作管理，资金部制订计划，审计部审查[12][13] 保密与应急 - 参与人员遵守保密制度，汇率波动资金部上报[18][19] 信息披露 - 交易业务审议后及时披露，重大风险以临时公告披露[21]

内部控制制度 - 公司按规定制定内部控制制度，董事会负责制度制定和执行[5][6] - 内部控制考虑八要素，活动涵盖所有营运环节[9][11] 子公司管理 - 加强对控股子公司管理控制，逐层建立制度[14][16][17] - 各职能部门对控股子公司多方面指导、管理及监督[48] 关联交易 - 关联交易遵循原则，明确审批权限和程序，关联方回避表决[19][21] - 与关联方交易签订书面协议[23] 对外担保 - 对外担保遵循原则，明确审批权限和责任追究机制[25] - 要求对方提供反担保，妥善管理合同[27] 募集资金使用 - 募集资金使用遵循原则，专户存储，按用途使用[30][32] 重大投资与委托理财 - 重大投资遵循原则，明确审批权限，指定机构评估监督[35] - 委托理财选合格机构，专人跟踪资金状况[35][36] 信息披露与审计 - 建立信息披露和内部报告制度，指定董秘负责披露[38] - 设立内部审计部门，定期报告工作和问题[40] 考核与报告披露 - 将内控制度执行情况纳入绩效考核，建立追究机制[44] - 披露内控自我评价和审计报告[46]

制度内容 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[5] - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[5] - 实行责任追究制度应遵循实事求是等原则[5] 责任情形 - 六种情形应追究责任人责任[6] - 四种情形应从重或加重处理[9] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[9] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[10] - 公司董事等出现追责情形可附带经济处罚，金额由董事会确定[8] 制度实施 - 制度未规定的适用有关法律和公司章程[12] - 制度由公司董事会负责修订和解释，经批准后实施[12]

委员会组成 - 战略与可持续发展委员会由五名董事组成，至少含一名独立董事[7] - 委员会召集人由公司董事长担任[8] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[12] 职权与运作 - 委员会对公司长期发展规划等研究提建议，监督可持续发展事宜[15] - 会议可现场或通讯，通讯表决签字视为出席并同意[18] - 会议需提前三日通知全体委员，紧急情况除外[20] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[23] - 委员委托他人出席需提交授权委托书[23] - 会议表决为记名表决，决议需全体委员过半数通过[26] 决议与记录 - 委员会决议经宣布、签字生效，不得随意修改[28] - 会议通过议案及表决结果书面报公司董事会[28] - 召集人或指定委员跟踪决议实施，违规可要求纠正[28] - 会议应有书面记录，包含多方面内容，委员可要求说明发言[28][29] - 会议记录等由董事会秘书保存，存续期不少于十年[29] 制度相关 - 工作制度未尽事宜依国家法律等执行[31] - 工作制度与《公司章程》矛盾时以《公司章程》为准[32] - 工作制度由公司董事会负责解释，自审议通过日生效执行[32] 落款信息 - 荣盛石化股份有限公司董事会落款日期为2025年10月[33]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，出现法定情形应在2个月内召开[5] 临时股东会提议反馈 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10] 临时提案与通知 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 股东会通知时间 - 年度股东会召开20日前通知各股东，临时股东会召开15日前通知[16] 股权登记与会议时间 - 股权登记日与会议时间间隔不多于7个工作日，且确定后不得变更[14] 延期取消公告 - 发出通知后延期或取消，召集人提前至少2个工作日公告并说明原因[20] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间为现场股东会前一日下午3:00至当日上午9:30，结束时间不早于现场股东会结束当日下午3:00[16] 表决权限制 - 股东违规买入股份，超部分36个月内无表决权且不计入总数[19] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人权益股份超30%或选举两名以上独立董事时采用[19] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于十年[23] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施[24] 决议撤销 - 股东60日内可请求撤销违规决议，轻微瑕疵未实质影响除外[24]

业务范围与限制 - 制度适用于公司及下属子公司套期保值业务，子公司未经同意不得操作[5] - 套期保值业务须以正常生产经营为基础，不得投机[7] - 只允许与有资质金融机构交易，用自有资金，控制额度[9] 业务内容 - 套期保值业务包括对现货库存等交易活动[10] 审批标准 - 预计动用保证金等上限占比或最高合约价值占比超规定需董事会审议后提交股东会[13] 组织架构 - 公司股东会、董事会是决策机构，设领导小组、工作小组、风控小组[15] 小组职责 - 领导小组组建小组、制定计划方案等[17] - 工作小组负责市场研究等[19] - 风控小组监督操作等[20] 业务流程 - 业务流程分为计划和方案审批流程、方案执行流程[24] - 需工作小组向金融机构申请，双方确认价格后签署合约[27] 风险管理 - 审查金融机构资信等[29] - 设定止损限额并严格执行[30] - 特定情况工作小组报告启动止损机制，风控小组汇报[31] - 风控小组会同工作小组开会形成方案上报审批[32] 错单处理 - 交易错单分交易员和金融机构过错，分别处理[33] 业务报告 - 工作小组定期向领导小组提交业务报告[35] 信息披露 - 套期保值业务已确认损益及浮动亏损金额达规定需及时披露[40] 档案管理 - 业务档案由财务部保管，保存至少十年以上[41]

审计委员会组成 - 由五名非高级管理人员董事组成，至少半数为独立董事，含会计专业人士[7] - 成员及召集人由董事会选举，会计专业独立董事任召集人[7] 任期与职权 - 任期与同届董事会董事相同[10] - 负责审核财务信息等，事项过半数同意后提交董事会[12] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[20] - 提前三日通知，紧急经同意可随时通知[24] - 三分之二以上委员出席方可举行[23] 审计相关 - 聘请或更换外审机构需先提建议[20] - 督导内审半年检查重大事件和资金往来[16] 其他规定 - 人数低于三人暂停职权，尽快选新委员[10] - 决议需全体委员过半数通过[30] - 会议记录保存不少于十年[35] - 连续两次不出席可撤销职务[31] - 关联议题关联委员回避[33] - 决议签字生效，不得擅自修改[33] - 违规致损委员负连带赔偿责任[33] - 会议书面记录，报董事会[33] - 授权委托书含相关内容[27] - 制度由董事会解释，审议通过生效[37]

信息报告义务人 - 包括公司董事等，含持股5%以上股东及其一致行动人[6] 重大信息范畴 - 含子公司决议、利润分配等多类事项[8] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险[10] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变更属重大变更[14] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属重大变更[14] 信息披露与管理 - 董事会办公室负责对外披露信息及沟通联络[19] - 各部门及子公司在特定时点后及时向董事会办公室报告重大信息[22] - 信息报告义务人应以书面形式报告重大信息[22] - 董事会办公室分析判断上报事项，安排审批并披露需公开信息[23] - 可要求信息报告义务人定期提交工作计划和经营情况信息[24] - 各部门及子公司需按规定报告重大事项进展情况[24] 保密与责任 - 信息报告义务人等在信息未公开披露前负有保密义务[26] - 对重大信息的真实性等负责，未履行职责将被追究责任[27] - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等多种方式[27] - 公司董高监等负责人出现责任追究事件时可附带经济处罚，金额由董事会确定[27] 制度相关 - 重大信息内部报告制度于2025年10月相关[3] - 未按规定履行信息报告义务包括不报告、不及时报告等情形[28] - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 由公司董事会负责解释和修订[31] - 自公司董事会审议通过之日起生效[32]

提名委员会组成 - 由五名公司董事组成，至少过半数为独立董事，召集人由独立董事担任[6] 任期与会议规则 - 委员任期与同届董事会董事的任期相同[9] - 会议需提前三日通知全体委员，紧急情况除外[16] - 应由过半数的委员出席方可举行[19] 决议与材料保存 - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[24] - 会议记录、决议及会议材料保存期不得少于十年[29]

荣盛石化股份有限公司 投资者关系管理制度 荣盛石化股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 投资者关系管理制度 荣盛石化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣盛石化股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订公司《投资者关系管理 制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 投资者关系管理工作应该严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深交所有关业务规则的规定；应体现公平、公正、 公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第三条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上 ...