接待制度 - 特定对象含证券业务机构及个人、5%以上股份股东等[6] - 接待工作由董事会办公室在董秘指导下完成[9] 接待原则 - 平等对待投资者，遵循公平、诚实守信原则[11][7] - 以已公开披露信息交流，遵守法律法规[5] 接待限制 - 定期报告披露前三十日尽量回绝来访[12] 其他规定 - 形成文件发布或使用前需征得公司同意[10] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[14]

荣盛石化股份有限公司 关联交易管理制度 荣盛石化股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 关联交易管理制度 荣盛石化股份有限公司 关联交易管理制度 为进一步规范荣盛石化股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、相关法律法规及《荣盛石化股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 第一章 关联人和关联关系 第一条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人或者其 他组织： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司及公司控股子 公司以外的法人或者其他组织； （三）由第三条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法 人或者 ...

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息范围[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息范围[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息范围[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[8] 内幕信息管理 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要负责人[4] - 内幕信息一般在所属部门流转，部门间流转需审批[13] 档案管理 - 应在内幕信息公开披露前填写知情人档案并记录信息[14] - 相关主体分阶段送达档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[16] - 依法披露后五个交易日内向深交所报送档案及备忘录[18] - 披露重大事项后变化及时补充提交档案[19] - 披露前股票异常波动向深交所报备档案[19] - 档案和备忘录保存十年[21] 自查与核查 - 定期对内幕信息知情人买卖公司股票情况自查[24] - 董事会核查知情人信息真实性、准确性和完整性[22] 人员配合 - 董事等负责人配合做好登记备案工作[25] - 股东等知情人配合做好登记备案并告知情况[26] 制度规定 - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过后实行[26]

荣盛石化股份有限公司 募集资金管理制度 荣盛石化股份有限公司 募集资金管理制度 荣盛石化股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣盛石化股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资 ...

荣盛石化股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 荣盛石化股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一条 为进一步规范荣盛石化股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 选聘会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高公司审计质量，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件，结合本公司的实际情况，制定本制度。 荣盛石化股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 荣盛石化股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 2025 年 10 月 第四条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）负责选聘会计师事务 所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会在选聘会计师事务所时履行以 下职责： （一）按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控 制制度； 1 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公 ...

制度概况 - 制度制定时间为2025年10月[3] - 制度目的是加强信息披露管理，规范行为，保护投资者权益[5] 披露原则 - 信息应真实、准确、完整，不得虚假记载[6] - 同时向所有投资者披露，不得提前泄露[7] 披露期限 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[21] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[21] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露[21] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[22] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[27] - 除董事长或总经理外其他董高无法履职达或预计达三个月以上需披露[27] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[29] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[29] - 发生超上年末净资产10%重大损失需披露[29] - 重大交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需披露[33] - 重大交易标的涉及资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需披露[33] - 重大交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超一千万元需披露[33] - 重大交易标的在最近一个会计年度相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需披露[33] - 日常交易合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超五亿元需披露[38] - 日常交易合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超五亿元需披露[38] - 已披露日常交易合同与约定出现重大差异且影响合同金额30%以上需披露[38] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[39] - 与关联法人成交金额超300万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需及时披露[39] - 涉案金额超1000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁事项需及时披露[44] - 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%需及时披露[46] - 持有公司5%以上股份的股东持股情况或控制公司情况发生或拟发生较大变化需及时披露[48] - 法院裁决禁止控股股东转让其所持公司股份需及时披露[48] 其他规定 - 公司年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[49] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化应主动告知董事会并配合披露[52] - 持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[53] - 公司解聘会计师事务所，股东会表决时应允许其陈述意见，披露需说明原因和意见[54] - 公司控股股东和持有5%以上股份的股东，特定情形下应向董事会秘书报告信息[59] - 负有报告义务人员和公司知悉内部重大信息后当日内电话报告并传真或邮件书面文件[60] - 公司董事、高级管理人员履行职责信息披露传送、审核文件保存期限为10年[62] - 公司信息披露文件及公告保存期限为10年[62] - 公司信息披露指定巨潮资讯网站为披露网站[65] - 公司董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任[70] - 公司董事长、总经理、财务负责人对财务会计报告披露承担主要责任[70] - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[73]

荣盛石化股份有限公司 对外担保管理制度 荣盛石化股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 对外担保管理制度 荣盛石化股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣盛石化股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的 管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特 制定本制度。 第二条 本制度制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 民法典》等有关法律、法规及《荣盛石化股份有限公司章程》。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第四条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本制度。 第五条 释义： 1、本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 2、本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 担保管理的原则 第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。关联人强令、指使 ...

章程 2025 年 10 月 | 录 | | --- | | 目 | 荣盛石化股份有限公司 公司章程 荣盛石化股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他有关规定， 结合公司的具体情况，制订本章程。 第二条 荣盛石化股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司（以下简称"公司"）。 公司以发起方式设立；在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91330000255693873W。 第三条 公司于 2010 年 9 月 13 日经中国证券监督管理委员会核准，首次 向社会公众发行人民币普通股 5,600 万股，于 2010 年 11 月 2 日在深圳证券交易 所挂牌上市。 第四条 公司注册名称： （中文全称）荣盛石化股份有限公司。 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 ...

荣盛石化股份有限公司 总经理工作细则 荣盛石化股份有限公司 总经理工作细则 荣盛石化股份有限公司 总经理工作细则 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，提升公司管理效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第二条 公司设总经理 1 名，主持公司日常生产经营和管理工作。总经理每 届任期 3 年，由董事会聘任，连聘可以连任。 第三条 公司设副总经理 1 名，协助总经理开展工作，由总经理提请董事会 聘任或者解聘。 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； 1 荣盛石化股份有限公司 总经理工作细则 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的总经理或副总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 ...

荣盛石化股份有限公司 董事会办公室档案管理制度 荣盛石化股份有限公司 董事会办公室档案管理制度 2025 年 10 月 荣盛石化股份有限公司 董事会办公室档案管理制度 荣盛石化股份有限公司 （二）融资资料，包括首次公开发行文件资料、再融资文件资料，再融资资料按照 再融资的方式归档，主要包括但不限于非公开发行股票、公司债等。 （三）关联方资料，包括但不限于公司与关联方之间发生的关联交易等文件资料。 （四）投资者关系管理资料，包括但不限于公司通过接听投资者热线、接待调研、 网络互动平台回复等方式方法维护股东、债权人和潜在投资者之间的关系形成的文件资 料。 （五）专项资料，包括但不限于监管机构、会计师事务所、律师事务所、信用评估 机构、券商、银行、保险、基金、媒体等往来文件资料。 1 董事会办公室档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为了切实做好荣盛石化股份有限公司董事会办公室（"荣盛石化股份有限公 司"以下简称"公司"，董事会办公室以下简称"本部门"）档案管理工作，根据《中华 人民共和国档案法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法实施条 例》和《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》，结合公司 ...