委托理财原则 - 以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，用自有或闲置募集资金[4] 产品要求 - 期限不超12个月，为安全性高的非保本型产品且不得质押[5] 审议规则 - 额度占净资产10%以上且超千万，董事会审议披露；超50%且超五千万，股东会审议[7] 部门职责 - 财务部经办，审计部监督，独立董事可检查并专项审计[8][9] 业务流程 - 经可行性论证等流程，及时记账核算，建台账报表[12][15]

董事选举规则 - 股东会选举两名以上董事实行累积投票制[2] - 选举独立董事、非独立董事表决票数计算方式不同[2][3] - 股东所投候选董事人数超应选人数选票弃权[5] - 表决票总数多于全部表决票数投票无效[5] - 董事候选人得票超出席股东表决权股份总数二分之一当选[6] 选举后续情况 - 得票相等且最少超应选人数或得票不足致董事缺额需二轮选举[6] - 董事会成员不足规定应两月内再开股东会选缺额董事[6] 细则修订 - 实施细则修订由董事会提议案，报股东会批准[10]

股份转让限制 - 董事及高管任职每年转让股份不超所持同类别总数 25%[10] - 董事及高管离职半年内不得转让公司股份[10] 离职相关规定 - 董事及高管离职 5 个工作日内完成文件移交[8] - 董事辞任公司收到报告生效，特殊情况填补空缺后生效[5] - 高管辞职董事会收到报告生效[5] 义务与追责 - 董事、高管对公司忠实义务不少于五年[10] - 离职董高对追责有异议可 15 日申请复核[13] 解任与换届 - 股东会可解任非职工代表董事，职代会可解任职工代表董事[6] - 董事任期届满未获连任，换届决议通过自动离职[5] 辞职程序 - 高管任期届满前辞职依劳动合同规定[7]

总经理任期与人员限制 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[12] - 兼任高管的董事及职工代表董事人数不超董事总数二分之一[8] 总经理审批权限 - 有权审批交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以下的交易[14] - 有权审批交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以下或绝对金额不超1000万元的交易[14] - 有权审批交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以下或绝对金额不超1000万元的交易[14] - 有权审批交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以下或绝对金额不超100万元的交易[14] - 有权审批交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以下或绝对金额不超1000万元的交易[14] - 有权审批交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以下或绝对金额不超100万元的交易[14] - 有权审批公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以下的关联交易[14] - 有权审批公司与关联法人发生的关联交易金额在300万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%的关联交易事项[14] 总经理职责与会议 - 保证报告内容真实准确并向董事长报告工作[23] - 定期主持召开总经理办公会研究重大问题审定经济合同[25] - 总经理办公会分常会和临时会议，常会每月召开一次[25][26] - 特定情形下应在两个工作日内召开临时总经理办公会[26] - 决定召开会议，办公室需提前一天发通知[27] - 会议通知应说明会议相关内容[28] - 会议由总经理主持，不能主持时可指定副总经理主持[26] - 会议记录由办公室专人负责，保存至少5年[28][29] 总经理考核与离任 - 绩效由董事会薪酬与考核委员会考核[31] - 离任需进行审计[33]

投资审议规则 - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超一千万元人民币，需董事会审议并披露[9] - 证券投资额度占比50%以上且绝对金额超五千万元人民币，还需股东会审议[9] - 期货和衍生品交易预计动用保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超五百万元人民币，需董事会审议后提交股东会审议[11] - 期货和衍生品交易预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超五千万元人民币，需董事会审议后提交股东会审议[11] - 公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易，需董事会审议后提交股东会审议[11] 特殊规定 - 购买其他上市公司股份超过其总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资，不适用本制度规定范围[5] 交易限制 - 公司不得使用募集资金从事证券投资、期货和衍生品交易[7] 审查与监督 - 公司应指定董事会审计委员会审查期货和衍生品交易的必要性、可行性及风险控制情况[18] - 证券投资等交易操作与人员相互独立，由审计部监督[23] - 内部审计部门对交易事宜进行审计[25] 交易管理 - 公司从事套期保值业务的期货和衍生品品种应与生产经营相关，且控制在种类、规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配[19] - 公司审核组只能在股东会或董事会授权的最高额度内审批具体的交易要素[19] - 财务部及相关部门对交易建备查账登记管理[25] 信息披露 - 公司开展证券投资、期货和衍生品交易相关信息，应按规定在临时报告或定期报告中披露[5] - 董事会办公室审核交易决策程序合规性并披露信息[25] - 开展期货和衍生品交易应披露多方面信息并进行风险提示[25] - 交易损益及浮动亏损达最近一年经审计归母净利润10%且超1000万元需披露[27] - 开展套期保值业务可结合被套期项目披露效果[27] 风险应对 - 交易出现重大风险应及时报告并商讨应对措施[26] - 财务部跟踪价格变化并报告交易相关情况[26] 保密要求 - 参与证券投资等业务人员须遵守保密制度[23]

募集资金支取与使用规定 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[6] - 募投项目年度实际与预计金额差异超30%，应调整投资计划并披露[13] - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[14] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[15] - 使用闲置募集资金临时补充流动资金，单次不超12个月[15] - 改变发行申请文件所列资金用途，需股东会决议[11] - 超募资金按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[17] 资金存放与协议 - 募集资金存放于董事会批准专户，专户不存非募集资金[5] - 募集资金到位后1个月内签三方监管协议，签后可用资金[6] 项目进展管理 - 募投项目执行部门每月底提供计划及进度[12] - 公司每半年全面核查募投项目进展[13] 资金归还与使用审议 - 补充流动资金到期前归还至专户，无法归还需审议并公告[17] - 节余资金低于项目净额10%，董事会审议；达或超10%，股东会审议[25] - 节余资金低于500万元或项目净额1%，豁免程序，年报披露[26] - 部分募集资金用于永久补流，需到账超一年且不影响其他项目[26] 监督检查 - 内部审计部至少每季度检查募集资金并报告[29] - 董事会每半年核查募投项目，出专项报告，聘会计师出鉴证报告[29] - 保荐或独财至少每半年现场核查募集资金情况[30] - 保荐或独财发现异常现场核查并报深交所[30] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[33][34]

董事会会议召开规则 - 每年上下半年度至少各召开一次定期会议[2] - 十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议时开临时会议[3] - 董事长接提议十日内召集主持临时会议[4] 会议通知要求 - 定期会议提前十日、临时会议提前五日通知[5] - 定期会议通知变更在原定日前三日发书面通知[6] 会议举行与表决条件 - 过半数董事出席方可举行会议[7] - 表决采取书面记名投票方式[9] - 决议需全体董事过半数同意，财务资助等需全体过半数且出席三分之二以上同意[13] 董事相关规定 - 董事连续两次未出席且未委托出席，董事会建议股东会撤换[9] - 独立董事连续两次未出席且未委托，董事会三十日内提议解除职务[9] - 董事回避表决时，过半数无关联董事出席可开会，决议须无关联董事过半数通过[14] 其他规定 - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议相同提案[14] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事提延期，董事会采纳[14] - 会议记录含多方面内容，相关人员签名，董事不同意见可书面说明[15][16] - 决议公告由董事会秘书办理，披露前人员保密[16] - 董事长督促落实决议、检查情况并通报[16] - 会议档案由董事会秘书保存，期限十年以上[17] - 规则制订和修改报股东会审议通过生效[17]

子公司管理规定 - 直接或间接持股超50%的为子公司[2] - 年度结束后2个月内提交年度述职报告[7] - 会议议案先经主管部门审议，提前三天送董秘[9] 报告提交时间 - 季报每季度结束20日内上报[12] - 半年度报告7月20日前上报[12] - 年度报告会计年度结束后1个月内上报[12] 交易与担保事项 - 拟发生交易提前上报，重大事项提交审议[13] - 未经批准不得对外担保或抵押，确需时提交审议[14][20] 财务相关要求 - 财务部门接受公司业务指导和监督[16] - 财务负责人由公司委派，考核薪酬由财务部负责[17] - 每月报送财务报告及统计报表[18] - 在财务部指导下制定年度预算，控制成本费用[19] - 月底提交下月资金计划和当月使用情况报表[20] 其他事项 - 各职能部门对子公司多方面指导管理监督[3] - 负责人不得违规投资借款，财务有权制止[20] - 利润分配按程序权限进行并报告总经理[20] - 定期或不定期审计监督，审计部负责[26] - 根据公司体系制度制订绩效薪酬制度[29]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 特定股东单位任职人员及其亲属不得担任独立董事[8] - 候选人最近36个月内不得受相关处罚或谴责批评[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[13] - 满六年36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事职务变动 - 提前解除需披露理由，有异议也应披露[14] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[15] 委员会相关规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[20] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[20] - 审计委员会每季度至少开一次会，2/3以上成员出席[21] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作时间不少于15日[23] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] 会议相关规定 - 特定事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[19] - 定期会议原则上每年至少召开一次，临时会议半数以上提议可召开，提前3日通知[29] - 专门会议由三分之二以上出席或委托出席方可举行[30] - 专门会议表决一人一票，决议需全体参会过半数通过[30] - 专门会议资料保存十年[31] 公司协助与费用承担 - 指定专门部门和人员协助履职[33] - 两名及以上认为会议材料有问题可书面要求延期，董事会应采纳[34] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[35] 津贴与制度生效 - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过，年报披露[35] - 本制度自股东会审议通过后生效，原制度废止[40] - 本制度由董事会负责解释和修订[40]

投资者关系管理 - 制定管理制度加强与投资者沟通，保护其权益[2] - 目的是促进良性关系，建立稳定优质投资者基础[3] - 董事会秘书为负责人，董事会办公室负责相关工作[6] 沟通管理 - 服务对象包括境内外投资者、分析师、媒体等[10] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[10] - 多渠道、多方式开展工作，活动前确定可回答范围[9] 股东服务 - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[11] - 定期报告公布信息，专人负责接听回复[11] - 活动结束后编制记录表并刊载[13]