海能达通信股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联方 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一 ...

海能达通信股份有限公司 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或拒绝 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不 指定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满，连 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件和《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称 " ...

定期报告披露 - 公司需在四个月内披露年度报告，两个月内披露半年度报告，一个月内披露季度报告[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[9] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[10] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[10] 重大事项披露 - 净利润同比升降50％以上需在规定时间预告[12] - 一年内重大资产交易超资产总额30%等情况需披露[16] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股变化等需披露[16][17] - 重大交易满足多项条件需披露[19] - 日常交易合同金额满足条件需披露[21] - 公司与关联方交易满足条件需披露[22][23] - 涉案金额满足条件的诉讼、仲裁事项需披露[23] - 拟变更募集资金投资项目应及时披露[23] - 利润分配或资本公积金转增股本方案应及时披露[24] - 股票交易异常波动应于次一交易日开市前披露[24] 披露流程与责任 - 定期报告由高级管理人员编制草案，审计委员会审核、董事会审议后披露[29] - 临时公告由董事会办公室草拟、董事会秘书审核后披露[41] - 重大事件发生相关人员报告董事长和董事会秘书后组织披露[29][30] - 董事会秘书负责信息披露对外发布[44] - 相关人员有告知公司并配合披露的义务[36][37] - 董事会秘书为信息披露工作主要责任人[33][34] - 董事长、总经理等对不同报告披露承担主要责任[38][39] 其他事项 - 公司应控制信息公开前知情范围[43] - 董事会秘书是投资者关系活动负责人[45] - 投资者关系活动需建立完备档案[45] - 收到监管文件董事会秘书应报告和通报[46] - 董事和高管买卖本公司证券前需通知董事会秘书[46] - 公司建立财务管理和会计核算内部控制制度[46] - 实行内部审计制度，内部审计机构向审计委员会报告[47] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理[47] - 董事、高管失职致信息披露违规将被处分和要求赔偿[48] - 公司信息披露违规董事会应检查制度等[49]

第四条 本制度适用于公司及各部门、各分支机构、控股子公司、参股公司 及其他根据法律、法规、规范性文件的规定负有报告义务的主体。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于根据法律、法规、规范性文件及《信息 披露管理制度》规定，公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参 股公司出现、发生或即将发生的应当依法履行报告及披露义务的重大信息及其持 海能达通信股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等相关规定及《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《海能达通信股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信 息披露管理制度》"）等要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情 ...

海能达通信股份有限公司 财务负责人管理制度 第五条 财务负责人和会计机构负责人必须按照国家有关法律、法规和规章 制度，认真履行职责，切实维护公司和全体股东的利益。 第二章 任职资格 第六条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，经董事会审议决定聘任， 任期三年，与同届董事会任期相一致，可连聘连任。 第一章 总 则 第一条 为规范海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人行 为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制，完善 公司内部控制体系，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国会计法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公 司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性、及时性负责， 向总经理、董事会及董事会审计委员会报告工作。 第三条 会计机构负责人是对公司财务活动进行管理和监督的中级管理人员， 其在财务负责人的领导下，主持公司财务预决算、财务核算、会计监督和财务管 理工作；组织协调、指导监督财务部日常管 ...

海能达通信股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范海能达通信股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和 国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件，也不得请外单位为子公司提供担保。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债 务风险 ...

人员配置 - 公司应配置不少于三人的专职人员从事内部审计工作[6] 报告频率 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计工作情况和发现的问题[12][13] - 审计部至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[13] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[30] 审计工作 - 审计部以业务环节为基础开展审计，涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[20] - 审计部审计重要对外投资等事项有重点关注内容[22][23][24][25] - 审计部至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[25] - 审计部在业绩快报披露前进行审计并关注相关内容[26] - 审计部审查信息披露事务管理制度建立和实施情况有重点关注内容[28] 制度与计划 - 公司制定内部控制自查制度和年度计划，各机构配合审计部检查[21] - 审计委员会督导审计部至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[21] - 审计部在会计年度结束前二月提交次年度计划，结束后二月提交年度报告[30] - 审计部年度计划经审计委员会审批后执行，有具体审计程序[30] 审计流程 - 审计需对被审计单位审查、取证，记录问题并编写审计报告[31] - 审计报告征求意见后提交董事会审定，由董事长签发《内部审计意见书》[31] 复审与档案 - 被审计单位对审计意见不服可在10日内向审计部申请复审[31] - 审计部应建立健全审计档案管理办法，资料保存不少于五年[33] - 内部审计档案包括审计文书、取证材料、审计项目计划与总结[33] 责任与奖惩 - 被审计单位重大违规应追究责任并承担赔偿责任[35] - 内部审计人员违规给公司造成损失应给予处分、处罚[36] - 工作成绩优异的内部审计人员应给予表彰与奖励[37] 制度实施 - 本制度由公司董事会负责解释、补充[39] - 本制度经董事会审议批准后自发布之日起施行[40]

第一章 总则 海能达通信股份有限公司 信息披露委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 信息披露委员会设常设委员，由以下人员组成：董事长、总经理、 董事（含独立董事）、副总经理、董事会秘书、财务总监、销售部门负责人、 法务部门负责人、审计部门负责人。常设委员为信息披露委员会固定成员， 全面负责信息披露委员会的日常工作。 第四条 信息披露委员会设授权委员，授权委员为信息披露委员会机动成 员，人数不限，由公司控股子公司、各事业部负责人以及其他可能涉及公司 重大信息生成和传递的公司相关部门负责人等担任。 第一条 为加强海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 内部控制，构建以投资者需求为导向的信息披露体系，提高公司信息披露质 量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信 息披露事务管理》、《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立信息披露委员会，并制定本实施细则。 第二条 信息披露委员会是按照公司董事会决议设立的跨部门协调机构， 不同于董事会专门工作机构，不改变公司原有的信 ...

海能达通信股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海能达通信股份有限公司（以下简称"公司"）会计确 认、计量和报告行为，保证财务信息质量，使公司的财务工作有章可循、有法可 依，公允地处理会计事项，以提高公司经济效益，维护股东权益，制定本制度。 第二条 本制度根据我国《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会 计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》等国家 有关法律、法规以及《海能达通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司具体情况及公司对财务会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司及下属控股公司。各控股公司可根据本制度， 结合自身实际情况制定实施细则，并报公司备案。参股子公司可参照执行。 第二章 财务组织体系 第四条 财务组织体系及机构设置 （一）公司负责人对公司财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真 实性、合法性负责。公司财务管理工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司 财务负责人对董事会和总经理负责。公司财务负责人，由总经理提名，董事会按 规定的任职条件聘用或解聘。 （二）公司设立会计机构负责人岗位，负责和组织公司财务 ...

第二条 本制度适用于公司各部门、分公司及控股子公司。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易的价格 可能产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数 据、统计数据及需报批的重大事项。 第四条 公司各部门或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程 序。 海能达通信股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海能达通信股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 定期报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信 息及外部使用人使用公司信息的相关行为，根据《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《海能达 通信股份有限公司公司章程》和《海能达通信股份有限公司信息披露管理制 度》、《海能达通信股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》等有关规定， 制定本制度。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关内幕知情人员或关联人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公 告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、涉 及 ...