募集资金支取与监管 - 公司及商业银行在一次或十二个月内累计支取专户金额超5000万元或募集资金净额20%时通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 商业银行三次未履行义务或未配合查询，公司可终止协议并注销专户[7] - 公司在募集资金到位一个月内与相关方签订三方监管协议[6] - 公司在全部协议签订后及时公告协议主要内容[7] 募集资金投资计划调整 - 年度实际使用与预计金额差异超30%，公司调整募集资金投资计划[11] - 超完成期限且投入金额未达计划50%，公司重新论证募投项目[12] 资金使用与管理 - 公司用闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月，12个月累计不超超募资金总额30%[14][17] - 募集资金项目投资金额变化超20%视为用途变更[21] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于10%按程序使用，达或超10%经股东会审议[24] - 节余资金低于500万元或1%可豁免程序，使用情况年报披露[24] 资金使用公告与手续 - 公司用闲置资金补充流动资金、现金管理、变更用途、改变实施地点均需董事会审议通过，并在2个交易日内公告相关内容[14][17][18][23] - 公司以发行证券购资产，在新增股份上市前办毕资产所有权转移手续，律所出具专项法律意见书[19] 项目验收与报告 - 募投项目完成后，指定部门会同多部门竣工验收[10] - 项目使用单位按半年度、年度向财务部提交投资效果报告[10] - 财务部按半年度、年度向董事会提交资金运用总结及效益核算报告[10] 监督与检查 - 公司会计部门设台账记录并向青海证监局上报资料[27] - 内部审计部门每季度检查资金存放和使用情况并向审计委员会报告[27] - 董事会收到报告后二个交易日内向深交所报告并公告[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少半年现场检查一次资金存放与使用情况[28] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告并披露[29] 其他规定 - 公司在年度审计时聘请会计师事务所对资金存放与使用情况鉴证[4] - 若鉴证结论为“保留结论”等，董事会分析理由、提出整改措施并在年报披露[28] - 公司及子公司经理层和相关部门按制度使用和管理资金，董事会监督[31] - 制度自股东会审议通过后生效[31]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员中独立董事应过半数，且由独立董事担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 例会每年至少召开一次[15] - 会议召开前二日通知全体委员[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 关联委员回避时，过半数无关联关系委员出席即可，决议须无关联关系委员过半数通过[18] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[23] - 工作细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[21][22] - 工作细则于2025年12月修订[1]

信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[3] - 董事对信息披露真实准确完整负责[19] - 董事会秘书为公司授权发言人和投资者关系活动负责人[21] 适用范围及重大信息 - 制度适用于公司董监高、部门、附属企业等及持股5%以上股东及其一致行动人[5] - 重大信息含公司业绩、收购兼并、股票发行等相关信息[5] 披露原则及管理 - 按公开、公正、公平原则及时披露信息，保证内容真实、准确、完整[10] - 遵循公平、及时性原则，不得差别对待、延迟披露[10][11] - 严格管理内刊、网站等，防止泄露未公开重大信息[11] 制度保障及培训 - 建立接待和推广、信息披露备查登记制度保证公平性[12] - 制度培训工作由董事会秘书负责组织[8] 定期报告要求 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露，中期报告在上半年结束之日起两个月内完成披露[36] - 定期报告由证券投资部组织编制，各部门及附属企业提供材料[36] 特殊情况处理 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[38] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且交易异常波动，应披露本报告期财务数据[38] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[38] 人员信息申报 - 新任董事等通过任职事项后二个交易日内申报个人及亲属身份信息[45] - 现任董事等信息变化、离任后二个交易日内申报[45] 其他规定 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等或有强制过户风险需披露[40] - 控股股东、实控人转让股份特定情形应通知公司并公告[62] - 信息知情人对未公告信息保密，内幕交易造成损失需赔偿[53]

制度修订 - 制度于2025年12月修订[1] 适用范围 - 适用范围包括公司及各部门、分公司、全资及控股子公司等相关人员[2] 信息定义 - 信息指对公司股票交易价格可能或已产生较大影响的信息[2] 管理与保密 - 董事会是信息对外报送最高管理机构[2] - 董事和高级管理人员等在定期报告编制等期间负有保密义务[4] 报送规定 - 年度报告披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[5] - 向政府等报送资料时间不得早于业绩预告或快报披露时间[5] - 特殊情况向对方提供未公开信息需对方签保密协议[5] - 对外报送信息需经部门负责人、分管领导、董事会秘书审批[5] 违规责任 - 违规使用未公开信息致公司损失应承担赔偿责任[9]

公司管理层设置 - 公司经理人员包括总经理、副总经理、财务总监[4] - 公司设总经理一名，对董事会负责[7] - 公司设副总经理若干名，协助总经理工作[11] - 公司设财务总监一名，主管公司财务工作[14] 总经理办公会议 - 总经理办公会议包括经理级会议、工作例会和临时会议[16] - 总经理办公会议记录保管期限为十年[17] - 总经理办公会议原则上需二分之一以上应参加会议人员出席方可举行[17] - 经理级会议原则上每月召开1次[21] - 召开经理级会议，办公室需提前两天通知相关人员[22] - 工作例会原则上每月至少召开一次[29] - 总经理召开临时会议，需提前一天通知与会人员[31] 总经理职权 - 单项金额不超公司最近一期经审计净资产绝对值1%的投资等事项，同一会计年度累计金额不超3%，由总经理决定[8] - 公司与关联自然人金额低于30万元、与关联法人金额低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%（以较大值为限）的关联交易，由总经理审批[8] - 总经理有权批准单笔不超最近一期经审计净资产绝对值1%的固定资产购置，同一会计年度累计不超3%[30] - 总经理有权批准处置正常使用、已到使用年限应报废的单项不超最近一期经审计净资产绝对值0.1%的资产[30] - 总经理有权批准处置非正常使用、未到使用年限而报废的不超最近一期经审计净资产绝对值0.05%的资产，同一会计年度累计不超0.25%[31] - 总经理有权批准处置闲置的不超最近一期经审计净资产绝对值0.1%的资产，同一会计年度累计不超0.25%[31] - 单笔融资金额不超公司最近一期经审计净资产绝对值1%的融资事项，同一会计年度累计不超3%，由总经理审批[32] - 总经理有权代表公司签订单笔金额不超公司最近一期经审计净资产绝对值1%的购买、销售或提供劳务合同[31] - 总经理根据董事长授权可授权其他经理人员签订公司对外正常业务性经济合同[34] - 总经理提出公司正常行政支出年度预算方案，经董事会审议后，由董事长授权总经理签批[34] - 总经理履行职权决策可通过办公会议决议、决定或指令方式做出[17] 总经理职责 - 总经理应定期向董事会和审计委员会书面报告工作并接受监督检查[36] - 董事会闭会期间，总经理应向董事长报告公司经营相关情况，报告方式可书面或口头[36] - 遇重大事故等，总经理及其他经理人员应在接到报告2小时内报告董事长[36] 绩效考核 - 董事会负责组织总经理等经理人员绩效评价并制定目标和方案，总经理负责其他人员绩效考核[38] 高级管理人员规定 - 高级管理人员辞职自报告送达董事会生效，离职2年内忠实义务仍有效[43] - 高级管理人员对公司秘密保密义务在辞职或任期结束后有效，直至秘密公开[43] 细则相关 - 本细则修改由总经理组织拟订，经董事会批准后生效[40] - 本细则经公司董事会批准后生效，解释权属于董事会[63][64]

制度修订 - 公司于2025年12月修订投资者关系管理制度[1] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 管理职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[4] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] - 公司通过官网、新媒体等渠道与投资者沟通[8] 信息披露与会议要求 - 公司应及时、公平履行信息披露义务[9] - 公司应考虑股东会召开的时间、地点和方式，提供网络投票[9] - 公司应按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会等[9] - 存在特定情形时公司应召开投资者说明会[10] 诉求处理与档案保存 - 公司应承担处理投资者诉求的首要责任[11] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[17] 需召开说明会情形 - 公司当年现金分红水平未达相关规定需召开投资者说明会[20] - 公司披露重组预案或重组报告书后终止重组需召开投资者说明会[20] - 公司股票交易异常波动且存在未披露重大事件需召开投资者说明会[20] - 公司相关重大事件受市场高度关注或质疑需召开投资者说明会[20] - 公司年度报告披露后按规定应召开年度报告业绩说明会[20] 调研管理 - 公司接受调研应要求调研机构及个人签署承诺书[22] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录并签字确认[23] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[23] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[30]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[3] - 重大交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需股东会审议[4] - 与关联自然人发生金额300万元以上等5种关联交易需股东会审议[5] - 总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元的证券投资等需股东会审议[5] - 被资助对象资产负债率超70%等3种财务资助事项需股东会审议[6] - 公司一个会计年度内累计超1000万元的对外捐赠事项需股东会审议[6] 股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[11] - 董事会收到召开临时股东会提议或请求后，应在十日内书面反馈[10][11] 股东会提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[15] - 召集人应在收到临时提案后二日内发出股东会补充通知[15] - 年度股东会应在召开二十日前通知股东，临时股东会应在召开十五日前通知股东[15] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[16] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] 决议通过与撤销 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[28] - 股东对股东会决议有异议，可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销[42] 其他规定 - 中小投资者指除董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东外的其他股东[30] - 持有或合计持有公司发行在外有表决权股份总数1%以上的股东可提董事候选人[32] - 公司董事会、持有或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[33] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上或选举两名以上独立董事时，实行累积投票制[33] - 股东会对关联交易事项决议，普通关联交易需出席非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特定事项需三分之二以上通过[31] - 当选董事获得票数不得少于出席股东会股东所持表决权股份总数的过半数[35] - 表决票保存期限为十年[37] - 股东会应有会议记录，记载会议相关内容及出席股东情况[40] - 股东会决议应及时公告，包含会议召开信息、表决结果等[41] - 召集人应保证会议记录内容真实、准确和完整[41] - 董事会秘书负责会后向监管部门上报材料及信息披露事务[67] - 股东会决定披露前，参会人员不得泄密[68] - 规则未尽事宜按有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定执行[45] - 公司按中国证监会和深交所有关规定进行信息披露，由董事会秘书负责[45] - 公告、通知或股东会补充通知在符合规定的媒体和证券交易所网站公布[45] - 规则中“以上”“以内”含本数，“过”“低于”“多于”“过半数”不含本数[45] - 规则为《公司章程》附件，由董事会拟定，股东会审议批准，修改亦同[45] - 规则自公司股东会会议审议通过之日起生效[45]

董事职责与要求 - 连续12个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一需书面说明并披露[6] - 审议重大交易等多类事项需关注相应要点并审慎决策[7][8][9][10][11] - 发现重大变化、问题等情形应向董事会或深交所报告[12] - 辞职应书面报告，低于法定人数时辞职报告后续生效[12] - 离职后对商业秘密保密，不得用核心技术从事相同相近业务[13] 董事长与高管职责 - 董事长应推动制度完善，依法召集主持会议，审慎决策[15][16] - 高级管理人员应符合公司和股东利益，报告重大变化[18] 董事会秘书职责 - 督促公司建立信息披露等制度[19] 规范生效与解释 - 本规范经董事会审议通过生效，由董事会负责制定解释[21]

投资审批权限 - 对外投资资产总额占最近一期经审计总资产50%以上或资产净额占净资产50%以上且超5000万元等情况需股东会审议[4] - 对外投资资产总额占最近一期经审计总资产10%以上或资产净额占净资产10%以上且超1000万元等情况由董事会审批[5] - 对外投资资产总额占最近一期经审计总资产5% - 10%或资产净额占净资产5% - 10%且超500万元等情况由董事长或总经理审批[6] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议并披露，占50%以上且超5000万元需股东会审议[8] 交易规定 - 公司从事衍生品交易管理层需出具可行性报告，与关联人交易需股东会审议[8] - 证券投资与衍生品交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[9] - 已交易衍生品公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损达最近一年经审计净利润10%且超1000万元需披露[9] - 委托理财应选合格机构并签合同，出现募集失败等情况需披露[9][10] 投资流程 - 各专业部门及总经理办公会负责投资项目规划、论证等，证券投资部等负责具体投资项目管理[12] - 公司实施对外投资前需多部门调研并提出可行性分析资料，按规定由总经理、董事长、董事会直至股东会审议批准[14] - 审议投资项目应考察法律政策、产业政策、发展前景、实施条件、财务和法律意见等因素[14] - 须报董事会审批的投资项目，先由战略委员会审议再提交董事会[15] - 批准的投资项目由董事长或其代理人签署文件，业务部门和分支机构执行[17] - 财务总监制定资金配套计划，审计部定期对投资项目财务收支进行内部审计[17] - 项目实施完毕后需报送结算文件，经审核后报总经理办公会议审议批准[17] 监督与追责 - 董事会应定期了解重大投资项目进展和效益，出现问题需查明原因并追责[18] - 内部审计部门应在重要对外投资事项发生后及时审计[19] - 决策失误、执行失误、出具虚假报告等导致公司损失的相关人员需承担责任[21] 适用范围 - 制度适用于公司所属各部门、控股子公司及其关联企业的投资行为[2]

董事会秘书管理 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员对董事会负责[2] - 有特定情形人士不得担任董事会秘书[4] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 股东会会议组织 - 年度股东会提前二十日、临时股东会提前十五日通知股东[14] - 会议通知需载明六项内容[14] - 会前要取得股东名册、建签到簿、置备审议资料[14] 股东会会议记录 - 会议记录应载明七项内容[16] - 相关人员需在会议记录上签名[16] - 认真管理保存股东会会议文件并建档[16]