怀集登云汽配股份有限公司 独立董事工作制度 （二〇二五年九月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任的独立董 ...

怀集登云汽配股份有限公司 章 程 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第五章 董事会 （二〇二五年九月） 第 1 页 共 55 页 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第 2 页 共 55 页 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案和通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 劳动与人事 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第 3 页 共 55 页 第一章 总则 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。 第 1.01 条 为维护怀集登云汽配股份有限公司（下称"公司"）及其股东、 职工、债权人的合法权益，规 ...

第一条 为了进一步完善怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，健全内部控制制度，充分发挥独立董事在年度报告（以下简称"年 报"）编制和披露工作中的监督作用，维护中小投资者利益，根据证券监管机构、 深圳证券交易所相关规定以及《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应依照有关法律、行政法 规及《公司章程》等有关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积 极配合公司完成年度报告的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、深圳证券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参 加其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后30日内，公司管理层应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况、财务状况和重大事项的进展情况，安排独立董事对公司 有关重大问题进行实地考察，并指定专人做好书面记录，并由独立董事、陪同人、 记录人签字确认。 第五条 公司财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师 ...

怀集登云汽配股份有限公司 股东会议事规则 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 （二〇二五年九月） 第一章 总 则 第一条 为规范怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）以及其他法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 ...

怀集登云汽配股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理办法 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为加强对怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号--股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《怀集登云汽 配股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司 股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票（包括衍生品种）前， 应知悉法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。 第二章 股份变动管理 第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中 ...

怀集登云汽配股份有限公司 董事会秘书工作制度 （二〇二五年九月） 为完善公司法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《怀 集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订本制度。 第一条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员。 （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形； 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，任期三年，聘期自聘任 之日起，至本届董事会任期届满为止，可以连聘连任。 第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德。 第三条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （三）公司现任审计委员会成员； （五）法律、行政法规、规范性文件、中国证监会相关规定、深圳证券交 易所相关规定和公司章程规定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第四条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼任 董事会秘书的，如某一行 ...

怀集登云汽配股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （二〇二五年九月） 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，薪酬与考核 委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件的成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会 ...

第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 怀集登云汽配股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控 制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》《关于要求制定上市公司 年报信息披露重大差错责任追究制度的通知》等法律法规、规 ...

投资者关系管理办法 （二〇二五年九月） 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别 是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 怀集登云汽配股份有限公司 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合 ...

第一章 总则 第一条 为规范怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称重大事项或 者重大信息）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一 时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 怀集登云汽配股份有限公司 重大信息内部报告制度 （二〇二五年九月） 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、 参股公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事 ...