怀集登云汽配股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二〇二五年九月） 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，需遵照本制度选聘程 序，并披露相关信息。 选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司选聘、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股 5%以上股东、控股股东、实际控制人不得在董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一章 总则 第一条 为进一步规范怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）对 会计师事务所选聘（含续聘、改 ...

（二〇二五年九月） 第一章 总 则 怀集登云汽配股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一条 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范投 资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益， 维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》等相关法律、法规、规章及《关于切实做好上 市公司投资者投资处理工作的通知》（广东证监[2014]28 号）和《怀集登云汽 配股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第五条 公司分管投资者投诉的负责人为董事会秘书，董事会秘书下设的证 券法务部为公司处理投资者投诉的部门，负责协调各部门及时处理投资者的投诉， 主要职责包括： （一）受理各种直接投诉； 1 （二）承接中国证监会"12386"投诉热线的转办件，及其他的间接投诉； （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人； （四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。 第二条 公司依法承担投资者投诉处理的首要责任， ...

怀集登云汽配股份有限公司 募集资金管理办法 （二〇二五年九月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全， 提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件和《怀集登云汽 配股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指上市公司通过发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、 如实披露、严格管理的原则。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。 第五条 非经公司股东会作出有效决议，任何人无权改变发行申请文件中承 诺 ...

怀集登云汽配股份有限公司 第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件的规定，履行信息披露义务。 第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息 披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股 东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会 获得信息。 第六条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本办法规定的披露标准， 或者本办法没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司证 券及其衍生品种的交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本办法的规定及 时披露相关信息。 信息披露管理办法 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为提高公司信息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息 披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性和统一性，切 实保护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 ...

人员配置 - 公司配置3名专职人员从事内部审计工作[6] - 内审部部长1名，由审计委员会提名，董事会任免[6] 审计委员会 - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人[5] - 审计委员会至少应有一名独立董事为会计专业人士[5] 工作汇报 - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] 计划与报告提交 - 内审部应在会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[9] - 内审部应在会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[9] - 内审部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] 审计范围与重点 - 公司内部审计及内部控制制度应涵盖销货及收款等业务环节[9] - 内审部应将对外投资等事项相关内部控制作为检查评估重点[12] - 内审部应在重要关联交易事项发生后及时审计，关注关联方名单更新等多方面内容[15] 评价与决议 - 审计委员会应根据内审部报告出具年度内部控制自我评价报告，董事会需形成决议[17] 鉴证报告 - 公司至少每两年要求会计师事务所对财务报告相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[17] - 若会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会、审计委员会需做专项说明[17] 处理建议与处罚 - 内审部可对拒绝或拖延提供审计材料等行为的部门或个人提处理建议[19] - 内部审计人员若利用职权谋取私利等行为会受处罚[23] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜按国家相关规定和公司章程执行[21] - 制度自董事会审议通过之日起施行，修改亦同[21] - 制度由公司董事会负责解释[21]

怀集登云汽配股份有限公司 总经理工作细则 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范总经理行为，提高其工作效率，保证其 认真行使职权、忠实履行义务，促进公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公 司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和公司章程的规定，制定本细则。 第二条 本细则适用人员范围为公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书。公司高级管理人员应按照公司章程和本细则规定，对公 司经营活动实行有效管理和全面负责。 第二章 高级管理人员的任职条件及职权 第三条 公司实行总经理负责制，设总经理一名，副总经理若干名，财务总 监一名，董事会秘书一名，均为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书每届任期三年，连聘可以连任。 董事可受聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事人数总 计不得超过公司董事总数的二分之一。 （五）个人所负数 ...

怀集登云汽配股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为规范怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律、法规和《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递工作。公司证券法务部为公司内幕信息登记 备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、 管理等工作。 公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2025-059 怀集登云汽配股份有限公司 关于公司出售资产暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 1、鉴于目前怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）正在面临复 杂多变的国际经济环境，气门出口业务面临巨大压力，公司亟需快速投资完成海 外生产基地的建设及投产。而北京黄龙金泰矿业有限公司（含其子公司"陕西汉 阴黄龙金矿有限公司（以下简称"汉阴黄龙"）"，以下简称"北京黄龙"或"标 的公司"）正在进行 30 万吨/年的改扩建工程，后续还需追加大额资金投入。 2、结合现阶段的国际形势以及公司的资产状况，公司预计难以同时兼顾气 门业务和黄金矿采选业务的发展。为保证上市公司健康、可持续发展，聚焦主业， 提升公司核心业务的竞争优势，公司拟向关联方益科正润投资集团有限公司（以 下简称"益科正润"）转让北京黄龙 75%的股权（以下简称"标的股权"）。 3、本次交易完成后，公司仍持有北京黄龙 25%的股权，但北京黄龙不再纳 入公司的合并报表范围。 4、北京益科瑞海矿业有限公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第六届董事会 公司于 2025 年 9 月 1 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于召开 2025 年第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规和《公司章程》的规定。 证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2025-060 怀集登云汽配股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2025 年 9 月 17 日（星期三）下午 14:30 网络投票时间：2025 年 9 月 17 日 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 9 月 17 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 9 月 17 日上午 9:15 至下午 15:0 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2025-058 《关于公司出售资产暨关联交易的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券 时 报 》 《 中 国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 怀集登云汽配股份有限公司 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十五次会 议通知已于 2025 年 8 月 29 日以书面通知方式向公司全体监事发出，本次会议于 2025 年 9 月 1 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议应参加会议的监 事 3 名，实际参加会议的监事 3 名。出席会议的监事人数超过监事总数的二分之 一。公司高级管理人员列席会议。本次会议由监事会主席叶枝女士主持。本次会 议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 第六届监事会第十五次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）会议以赞成 2 票，反对 0 票，弃 ...