资金占用防范制度 - 公司制定防范大股东及其关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 公司严格限制大股东及其关联方占用资金方式[5] 组织与监管措施 - 公司设防范资金占用领导小组[8] - 超半数独立董事提议并经董事会批准可冻结大股东股份[10] 违规责任追究 - 控股股东等违规占用应担赔偿责任[14] - 董事等协助侵占资产董事会应处分追责[14] - 公司违规致投资者损失追究相关责任人法律责任[14] 制度生效 - 本制度经董事会审议批准后生效实施[18]

委托理财审议 - 额度占净资产10%以上且超千万元，投资前董事会审议并披露[4] - 额度占净资产50%以上且超五千万元，提交股东会审议[5] 额度使用与报告 - 额度使用期限不超12个月，交易金额不超额度[5] - 财务部负责人每月10日内报告进展、盈亏和风控情况[6] 检查与特殊情况 - 审计部每季度末全面检查投资项目[10] - 受托人恶化可能亏损超条件须提请董事会审议[10] 信息披露 - 发生特定情形及时披露进展和应对措施[11] - 可控制投向时充分披露情况和风险[12] 制度执行 - 制度经董事会批准执行，由董事会负责解释[14]

交易制度 - 制度适用于公司及子公司期货和衍生品交易业务，子公司未经审批不得操作[2] - 公司期货和衍生品交易以正常生产经营为基础、套期保值为目的[3] - 套期保值业务涵盖现货库存、购销合同等交易活动[5] - 交易对手须为有经营资格的金融机构等[6] 资金管理 - 公司以自身名义设账户，用自有资金，按批准额度控制资金规模[6] - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超500万元等三种情形需股东会审议[8] 审议流程 - 可对未来12个月内交易范围、额度及期限预计审议，期限内金额不超已审议额度[9] - 公司与关联人交易需经董事会和股东会审议[9] 组织架构 - 董事长召集期货和衍生品交易领导小组，成员包括多部门负责人[10] 额度管理与报告 - 财务部预计年度衍生品交易额度，报领导小组审核并经董事会或股东会批准后实施[13] - 财务部需在月度终了10个工作日内上报上月交易业务盈亏情况[18] - 审计部每季度或不定期审查交易业务情况并报告[18] 信息披露 - 公司开展交易拟投入资金及业务期间等需披露[27][28] - 交易经董事会审议后以决议和专项公告形式披露[28] - 开展交易需向深交所提交董事会决议及公告等文件[28][29] - 交易损益及浮动亏损金额每达规定标准，证券部两个交易日内向深交所报告并公告[29] 核算与风控 - 公司依据财政部相关会计准则对交易进行核算处理[24][25] - 财务部跟踪净敞口价值变动，评估套期保值效果[16][27] - 财务部设定止损限额并严格执行[22] - 交易业务操作环节相互独立，由审计部监督[20]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 会议需提前三天通知，紧急情况可口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[17] - 关联委员回避，过半数无关联委员出席可开会，决议经无关联委员过半数通过[17] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[24] - 实施细则自董事会决议通过之日起实施[19]

选举制度 - 累积投票制用于股东会选举两名及以上董事，表决权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 股东会选举董事以逐项表决，独立董事与非独立董事分开投票[9] 提名规定 - 董事候选人提名需符合法规及章程，独立董事提名另有要求[4] - 提名人提名前需征得被提名人同意，被提名人应提交资料[5] 选举规则 - 股东所投董事选票数不得超累计投票最高限额，否则无效[12] - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[13]

公司架构 - 公司设总经理1名、财务总监1名、董事会秘书1名，副总经理若干名[4] 人员任期 - 总经理每届任期三年，任期与董事会一致，可连聘连任[6] 交易审批 - 董事会授权总经理审批非关联交易，资产总额不超最近一期经审计总资产10% [10] - 公司与关联自然人成交金额不满30万元等交易，由总经理或总经理办公会议审批[11] 会议相关 - 总经理办公会议分定期和临时会议，定期会议每月召开一次[17] - 会议记录存档在公司存续期内不得少于五年[19] 工作程序 - 投资项目工作程序包括编制计划、可行性研究等步骤[21] 人事财务 - 人事任免需组织人事部门考核，总经理办公会决定，总经理签发文件[23] - 大额款项支出和重要财务支出需使用部门报告、财务审核、总经理批准[24] 项目制度 - 工程项目实行公开招标制度，竣工后进行验收和决算审计[25] 人员考核 - 对总经理及其他高级管理人员的考核办法另行制订[26] 违规处理 - 总经理违反规定，董事会可责成改正、罢免职务并追究赔偿责任[26] - 其他高级管理人员违反规定，总经理可责成改正、提请董事会罢免职务并追究赔偿责任[28]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东及相关人员属内幕信息知情人[10] 档案管理与报送 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[16] - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[16] 信息流转与责任 - 内幕信息流转需履行审批程序[19] - 董事长为档案登记和报送主要责任人[2] 交易自查与追责 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[23] - 发现内幕交易核实追责，2个交易日内报送并披露[24] 制度相关 - 制度按《公司法》等执行，由董事会解释[26][27] - 制度自董事会审议通过之日起实施[28]

选聘流程 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会审议，由股东会决定[3] - 可由审计委员会或独立董事、1/3以上董事提出议案[5] - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等[6] 选聘评价 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[12] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则等[14] 改聘情形 - 出现执业质量重大缺陷等情况，公司应改聘[15] - 年报审计期间出现特定情形，审计委员会可提议委任其他事务所[20] 改聘流程 - 除特定情况外，年报审计期间不得改聘[21] - 审计委员会审核改聘提案时，应约见前后任事务所并评价[22] - 董事会审议改聘议案时独立董事应明确发表意见[16] - 改聘需在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[18] 信息披露 - 改聘股东会决议公告需披露解聘原因等详细信息[17] 监督检查 - 审计委员会应对选聘监督检查并涵盖在年度审计评价意见中[20] - 发现选聘违规造成严重后果应责令解聘并处理责任人[20] 责任承担 - 解聘违约经济损失由公司直接负责人等承担[20] - 情节严重对相关责任人员给予经济或纪律处分[21] 处罚措施 - 会计师事务所有特定严重行为公司不再选聘[21] - 注册会计师违规出具不实报告由审计委员会通报处罚[21] - 相关处罚董事会应及时报告证券监管部门[22]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准授权无人可签署文件[4] - 为控股或参股公司担保，其他股东应同比例担保[3] - 可对符合条件单位担保，需审查资信状况[5][7] 审议规则 - 董事会或股东会审议担保，特定情形或资料不充分不得担保[8][9] - 提供担保需全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事同意并披露[11] - 特定对外担保需董事会审议后提交股东会，部分需特定比例通过[12][13] 额度规定 - 向控股子公司担保可预计新增额度，任一时点余额不超额度[15] - 向合营或联营企业担保满足条件可预计额度，实际发生及时披露[13][14] - 向合营或联营企业担保额度调剂需满足条件，累计不超预计总额50%[14] 事务处理 - 财务部和法律顾问负责对外担保具体事务和法律事宜[18][20] - 关注被担保人情况，分析财务及偿债能力[21] 风险应对 - 担保债务到期督促还款，未履行启动追偿等措施[23] - 履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[24] - 发现被担保人丧失偿债能力等情况采取措施控风险[25] 信息披露 - 对外担保按规定履行信息披露义务[24] - 在指定媒体披露相关决议及担保总额等内容[25] - 担保信息未公开前控制知情范围，知悉人员保密[25] 制度相关 - 本制度由股东会表决通过，解释权归董事会[28]

董事会会议通知 - 定期会议提前十日通知全体董事，临时会议提前三日通知[6] - 专门委员会会议提前三日通知全体委员[7] 议案相关 - 特定主体可提议董事会议案[6] - 董事长十日内决定召集会议并审议议案[8] - 议案变更需提前三日书面通知审批[9] 议案表决与审议 - 部分董事认为有问题可暂缓表决[10] - 提交议案需考虑多因素[12] - 审议通过后做好信息披露[13]