证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-021 （一）机构信息 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 特别提示： 1、本次拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）； 2、本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开 的第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2025 年度会计师事务 所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 第一创业证券股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2024 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 10.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。 | 起诉（仲 | 被诉（被 | 诉讼（仲 | 诉 ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合第 一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2024年12月31日（内部控制自我评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

2024 年度董事会工作报告 2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交 易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任 高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、 修订《会计师事务所选聘制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、 风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立 性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议； 听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等 7 项报告； 召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会下设四个专门委员会累 计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原 "投资与发展委员会"）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委 员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原"薪酬与考核 委员会"召开 1 次会议，原"提名委员会"召开 1 次会议）。此外，独立董事召 开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续 ...

会计政策变更 - 公司依据财政部规定变更会计政策，无需审议[3] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6] - 变更后按《暂行规定》等执行[6] 政策施行时间 - 《暂行规定》《解释第17号》2024年1月1日施行[4] - 《解释第18号》印发日施行，可提前执行[5] 影响情况 - 变更会计政策对当期财务无重大影响[7]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-025 第一创业证券股份有限公司 关于聘任公司常务副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第 五届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司常务副总裁的议案》，公司董事 会同意聘任青美平措先生为公司常务副总裁，任期自公司董事会审议通过之日起计 算，任期截止日与公司第五届董事会第一次会议续聘的高级管理人员一致。 青美平措先生的简历见本公告附件。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六日 附件： 青美平措先生：中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 6 月出生，研究生学历。 青美平措先生 2014 年 7 月至 2018 年 10 月任西藏银行股份有限公司公司业务部副 总经理（主持工作）、拉萨经济技术开发区支行行长等职务，2018 年 10 月至 2024 年 8 月历任北京国有资本运营管理有限公司（以下简称"北京国管"）综合管理部副 总经理、投资管理二部副总经理、重大项 ...

第一创业证券股份有限公司2024年度 非经营性资金注用及其他关联资金往来情况汇总表 单位:万元 | Car | 200 | 1 | | | | | | 2024年度偿 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 径余占用方名称 | 上市公司核算 2024年期初占 占用方与上市公司的关联关 | | | 2024 年度占用紧 计发生金额 | 2024 年度占用资 | 还累计发生 | 2024 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 系 的会计科目 | | 用资金余额 | (不含利息) | 金的利息(如有 | 金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | ...

第一创业证券股份有限公司 2024 年度投资者保护工作报告 2024 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）积极贯彻落实《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投关指引》"）《关于加强证 券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》 《关于加强上市证券公司监管的规定》等法律法规和准则有关投资者保护相关要 求，切实推进投资者保护工作。公司制定、披露并落实"质量回报双提升"行动 方案，将投资者利益放在更加突出位置，增强投资者获得感，持续优化投资者服 务，及时回应投资者关切，健全投资者保护机制，有效保护投资者特别是中小投 资者合法权益，重点开展了以下七个方面的工作： 一、注重投资者回报，全年实施两次现金分红 公司牢固树立回报股东的意识，根据监管规定结合公司经营管理情况，制定 对股东回报的合理规划。公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配 重 ...

第一创业证券股份有限公司关于会计师事务所 2024 年度 履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》等有关 规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对公司 2024 年度外部审 计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）本年度履职情况 进行了评估。现将公司关于立信 2024 年度履职情况评估及董事会审计委员会履 行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 立信会计师事务所（特殊普通合伙）1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制 ...

二〇二五年四月二十六日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《第一创业证券股份有限公 司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的相关规定，公 司现任独立董事李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生分别就 2024 年度独立性 情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2024 年度独立性情况自查报告》 （以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查，并结 合上述独立董事的任职兼职、主要社会关系等相关情况，就公司现任独立董事 2024 年度的独立性情况进行了评估并出具以下专项意见： 经核查，公司现任独立董事 2024 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公 司章程》《独立董事工作制度》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关 联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性的专项评估意见 ...

2024年业绩总结 - 第五届监事会换届，由2名非职工和3名职工代表监事组成[2] - 组织修订《监事会议事规则》并通过[3] - 监事会召开5次会议，审议通过26项议案[4][5] - 披露公告113份，获深交所信息披露A级评价[15] - 获深交所国证ESG指数AAA级等评级，标普CSA得分行业排第二[21] - 荣获中国上市公司协会等多项荣誉[21] 2024年ESG实践 - 支持全面践行ESG理念，完善治理，产品获良好收益[19][20] - 发布《2023年度ESG报告》，连续四年合并披露[20] - 参与地方标准制定并分享案例[20] 2025年展望 - 监事会提升监督质效，监督规范运作[22] - 关注财务管理，保障合规运作[24] - 加强自身建设，提升履职能力[25] - 推动深化ESG实践，制定战略规划[26]